ASML警告：中國管制鎵鍺出口，技術再先進也無用

自2023年中國宣布對鎵、鍺等關鍵半導體材料實施出口管制以來，這一政策在全球科技產業(yè)鏈里產生了明顯連鎖反應。

這兩種金屬在光通信、半導體制造、航空航天和高端電子器件中都有重要用途，中國長期在全球供應中占據(jù)主導地位，因此任何出口政策變化都讓全球產業(yè)鏈各方認真對待。

全球最重要的光刻機制造商——荷蘭ASML，這家在芯片制造設備圈子里幾乎無可替代的公司，被推到了這一變化的前沿。

2023年7月，中國商務部和海關總署發(fā)布公告，從2023年8月1日起，對鎵、氮化鎵、鍺及相關物項實施出口管制。出口商必須獲得許可證，詳細申報海外買家信息才可出口。

中國占全球絕大部分鎵供應（估計超過九成）和鍺供應（約六成）份額，這在全球范圍內意味著相關產業(yè)無法忽視這一變化。

在全球芯片制造設備市場上，荷蘭ASML的地位幾乎無人能及。

它是目前世界上唯一掌握極紫外光（EUV）光刻機量產技術的公司，這類設備是制造7納米及更先進芯片的關鍵設備。

即使在更傳統(tǒng)的深紫外（DUV）光刻機市場，ASML的產品也具備較高市場份額。對芯片產業(yè)來說，沒有ASML的設備，先進制程幾乎不可想象。

ASML對中國市場的業(yè)務貢獻曾占其全球銷售的一大部分，中國的芯片制造企業(yè)長期是其重要客戶。

這些現(xiàn)實構成了一個明顯的矛盾點：技術先進的制造設備需要關鍵原材料支撐，而關鍵原材料供應方正在進行更嚴格的管制。

中國的出口管制并不意味著完全禁止出口，但要求更嚴格的許可制度，這在人們評估全球供應鏈穩(wěn)定性時被視作一種“弱化出口”的強烈信號。

鎵和鍺在很多高端應用領域無法被簡單替代，全球產業(yè)短期內也難以找到足夠替代來源，這就是外界對中國管制政策給予高度關注的原因之一。

與此對應的是荷蘭政府與ASML本身所面臨的壓力。

過去幾年，在美國政府推動下，荷蘭政府收緊了ASML對中國出口高級光刻設備的許可要求。

2018年起，美國就開始向荷蘭施壓，要求限制ASML對中國出口極紫外光刻機。

2023年和2024年，荷蘭政府進一步調整出口管制措施，將某些DUV光刻系統(tǒng)也納入許可范圍。中國因此對這些動向表示不滿，認為這種管制措施影響了正常的國際合作和市場需求。

這些變化在產業(yè)層面引發(fā)了討論。ASML的部分舊型號光刻機出口到中國曾不受嚴格限制，這有助于中國芯片制造業(yè)提升成熟工藝能力，但從2023年后，出口管制逐漸擴大。中國商務部對荷蘭出口控訴不滿，認為荷蘭應避免限制措施影響雙方技術合作。

鎵、鍺出口管制被普遍解讀為中國應對外部技術限制的一種反制手段。出口控制制度要求更細致的申報和許可流程，這本質上是在建立更可控的供應鏈出口管理模式。

對于ASML而言，技術本身是否先進不是唯一問題，原材料供應鏈是否穩(wěn)定同樣決定著生產能力和供應能力。

一旦材料供應受到風險預期影響，設備制造計劃可能被迫調整。鎵和鍺是許多芯片生產中關鍵的組成部分，尤其在某些光電子器件和高頻電子元件中不可替代。

雖然ASML光刻系統(tǒng)的核心技術不直接依賴這兩種材料，但整個半導體供應鏈對這些資源的高度依賴，使得設備制造企業(yè)不能獨善其身。

這也是為什么在中國公布管制政策后，荷蘭媒體以及行業(yè)人士普遍擔心可能引發(fā)連鎖反應的原因之一。

大家普遍關注的一個核心問題是，這樣的出口管制是否真的會影響全球科技產業(yè)生態(tài)。長期以來，半導體供應鏈分布在全球各地，各部分相互依賴。

中國是重要市場及原材料大國，美國、荷蘭、日本等國則掌握先進制造與設計技術。貿易政策的調整，尤其是涉及核心資源與核心設備的出口，會促使各國重新審視供應鏈的彈性與安全性。

在這種背景下，ASML并不是簡單地訴求“中國不要管制出口”，而是在表達產業(yè)鏈各方對于穩(wěn)定原材料供應的關注。

無論技術多先進，沒有穩(wěn)定的基礎物料支撐，供應鏈最終都會受到影響。現(xiàn)實情況是，各國在科技競爭和貿易政策上都有自身考量，原材料出口控制與設備出口控制互為博弈因素。

總的來看，中國對鎵、鍺出口的控制并不是針對單一國家或企業(yè)，而是體現(xiàn)了資源管理與產業(yè)政策的一部分。

ASML的立場反映出產業(yè)鏈上各環(huán)節(jié)對于供應穩(wěn)定性的期望，但這種期望與各國對自身產業(yè)安全和政策自主權的追求之間尚未找到完全平衡點。全球科技供應鏈在經歷調整和新規(guī)則塑造的過程中，會逐步走向更復雜、但也更成熟的生態(tài)。