北京
中經(jīng)記者 羅輯 北京報(bào)道
2026年1月23日，浙江證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對(duì)浙商證券股份有限公司杭州分公司（以下簡稱“浙商證券杭州分公司”）、林長富、應(yīng)文敏采取出具警示函措施的決定。
經(jīng)查，浙商證券杭州分公司存在對(duì)投資者以往交易合規(guī)審核把關(guān)不嚴(yán)、賬戶實(shí)名制管理不到位的問題，違反了《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第204號(hào)）第十一條第一款、第二十五條的規(guī)定。林長富、應(yīng)文敏作為時(shí)任管理人員，對(duì)上述問題負(fù)有責(zé)任。
根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第204號(hào)）第四十三條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)浙商證券杭州分公司、林長富、應(yīng)文敏采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
浙江證監(jiān)局表示，該券商分公司應(yīng)引以為戒，采取有效措施完善內(nèi)部控制、嚴(yán)格制度執(zhí)行，切實(shí)提高合規(guī)管理水平，杜絕違規(guī)情形再次發(fā)生。林長富、應(yīng)文敏應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)法律法規(guī)，將合規(guī)管理意識(shí)貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。
（編輯：曹馳 審核：夏欣 校對(duì)：顏京寧）
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