處理投訴時存不相容崗位未有效分離的情況，華林證券遼寧分公司接警示函，此前公司投行執業評級下降至C

1月23日，遼寧證監局官網發布關于對華林證券股份有限公司（以下簡稱華林證券）遼寧分公司采取出具警示函措施的決定（以下簡稱決定）。

決定顯示，經查，華林證券遼寧分公司在處理投訴事項時存在不相容崗位未有效分離的情況，違反了《證券經紀業務管理辦法》（證監會令第204號）第四十條的規定。根據《證券經紀業務管理辦法》（證監會令第204號）第四十三條的規定，遼寧證監局決定對華林證券遼寧分公司采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。華林證券遼寧分公司應采取切實有效措施進行整改，并在收到本決定書之日起30日內向遼寧證監局提交書面報告。

讀創財經注意到，根據不完全統計，2025年以來，因投行、經紀等業務違規，華林證券已多次收到監管層相關監管措施（https://appdetail.netwin.cn/dc-h5s/dc_new/newdetail?id=s694dee3de4b0da3882d29840）。此外，公司大股東立業集團年內已10次宣布質押所持股份。

此外，不久前公布的2025年券商投行業務質量評價結果顯示，華林證券執業評級從B類降至C類（https://appdetail.netwin.cn/dc-h5s/dc_new/newdetail?id=s6969bb15e4b0da3882d3fb64）。WIND數據顯示，最近幾年，華林證券投行業務收入占營收比例持續下滑，去年上半年投行收入占比不足1%。

公開資料顯示，華林證券主營業務是財富管理業務、投資銀行業務、資產管理業務、自營業務、其他業務，公司的主要產品是財富管理業務、自營業務、投資銀行業務、資產管理業務、其他業務。

最新業績方面，2025年10月30日，華林證券(002945)公布2025年三季報，公司營業收入為12億元，同比上升18.08%；歸母凈利潤為4.4億元，同比上升45.66%；扣非歸母凈利潤為3.99億元，同比上升27.24%。其中第三季度，公司營業收入為3.65億元，同比下降8.4%；歸母凈利潤為1.04億元，同比下降41.95%；扣非歸母凈利潤為1.01億元，同比下降40.74%。

華林證券2025年三季報主要財務指標

來源：讀創財經

審讀：喬會青