人工智能開(kāi)放性趨勢(shì)下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度

DeepSeek是中國(guó)人工智能技術(shù)崛起的生動(dòng)縮影。或許它只是人工智能發(fā)展史上的一個(gè)歷史節(jié)點(diǎn)，更先進(jìn)的技術(shù)將繼續(xù)涌現(xiàn)，但它所引領(lǐng)的人工智能技術(shù)開(kāi)放性發(fā)展趨勢(shì)卻意義非凡，在法學(xué)界也引發(fā)了關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和共享的平衡、人工智能新型開(kāi)發(fā)方式的合法與侵權(quán)邊界的思考。

　　人工智能開(kāi)放性發(fā)展趨勢(shì)

　　2025年初橫空出世的DeepSeek- R1不僅在性能上對(duì)標(biāo)國(guó)外領(lǐng)先的人工智能，還進(jìn)行開(kāi)源許可，同步開(kāi)放模型權(quán)重。該模型上線API接口，允許用戶通過(guò)蒸餾技術(shù)訓(xùn)練其他模型，還向用戶開(kāi)放思維鏈輸出。這些開(kāi)放策略不僅顯示著推出DeepSeek的初創(chuàng)公司的氣度，更是引領(lǐng)了人工智能的開(kāi)放性發(fā)展趨勢(shì)。

　　DeepSeek引領(lǐng)的人工智能開(kāi)放性發(fā)展趨勢(shì)是一種競(jìng)爭(zhēng)催化器。在其刺激下，美國(guó)人工智能領(lǐng)域的代表性公司OpenAI緊急上線推理模型和搜索功能，并向用戶免費(fèi)開(kāi)放。具有諷刺意義的是，美國(guó)這家公司名為OpenAI，其真正意義上的開(kāi)放卻是在中國(guó)人工智能初創(chuàng)企業(yè)的倒逼下推進(jìn)的。DeepSeek引領(lǐng)的人工智能開(kāi)放性發(fā)展趨勢(shì)是一種創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力。在技術(shù)發(fā)展初期，人工智能的突破往往依賴于少數(shù)技術(shù)巨頭的封閉式研發(fā)，但隨著DeepSeek等初創(chuàng)企業(yè)的崛起，開(kāi)放協(xié)作的創(chuàng)新范式已經(jīng)成為人工智能領(lǐng)域的主流。這一趨勢(shì)將引發(fā)人工智能商業(yè)模式和創(chuàng)新模式的深刻變革。圍繞創(chuàng)新和競(jìng)爭(zhēng)而展開(kāi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度也要與時(shí)俱進(jìn)，適應(yīng)人工智能時(shí)代技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展趨勢(shì)。

　　知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的二元價(jià)值調(diào)適

　　互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代的特征是互聯(lián)互通，人工智能時(shí)代的特征將是開(kāi)放共享。在人工智能時(shí)代，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度需要更加注重和追求保護(hù)與共享之間的平衡。

　　在底層理念上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度承載著激勵(lì)創(chuàng)新和促進(jìn)傳播的雙重使命，從而形成了保護(hù)和共享的二元價(jià)值取向。然而，以往的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度偏向于保護(hù)一端發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的私權(quán)屬性也推動(dòng)著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的不斷強(qiáng)化。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度需要一次返本歸元的契機(jī)，人工智能技術(shù)的開(kāi)放性發(fā)展為此提供了絕佳的調(diào)整機(jī)會(huì)。在開(kāi)放創(chuàng)新范式下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度不再需要為創(chuàng)新企業(yè)強(qiáng)加排他性權(quán)利，不再鼓勵(lì)其獨(dú)饗利益甚至故步自封，可以更多地為創(chuàng)新技術(shù)共享提供制度激勵(lì)，從而實(shí)現(xiàn)二元價(jià)值取向的調(diào)適與平衡。

　　為了促進(jìn)知識(shí)的傳播和共享，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度中形成了合理使用、法定許可、強(qiáng)制許可、開(kāi)放許可、知識(shí)共享等制度工具，但長(zhǎng)期以來(lái)以配角的形式存在，主要是作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的限制和例外規(guī)則而存在。DeepSeek推動(dòng)的人工智能開(kāi)放創(chuàng)新范式基于開(kāi)源軟件的基本理念，并對(duì)其進(jìn)行發(fā)展，從商業(yè)模式上發(fā)展出允許蒸餾、開(kāi)放思維鏈等方案，這顯示出商業(yè)實(shí)踐中對(duì)開(kāi)放創(chuàng)新范式的急切需求。在此背景下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度需要相應(yīng)地豐富促進(jìn)傳播和共享的制度工具，并且適當(dāng)提升這些制度工具的使用頻率。

　　當(dāng)然，在鼓勵(lì)開(kāi)放創(chuàng)新和技術(shù)共享的同時(shí)，核心技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)仍不容忽視。技術(shù)共享的意義重大，一個(gè)自信的企業(yè)應(yīng)當(dāng)敢于將技術(shù)公開(kāi)，從而推動(dòng)整個(gè)行業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新。然而，為了維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，核心技術(shù)仍然應(yīng)當(dāng)牢牢地掌握在自己手中。在人工智能領(lǐng)域，重點(diǎn)策略是注重商業(yè)秘密與技術(shù)共享的平衡。算法、模型能否享有專利保護(hù)處于模糊地帶，商業(yè)秘密保護(hù)為此提供了較強(qiáng)的適配性。創(chuàng)新企業(yè)在采取開(kāi)源、開(kāi)放策略的同時(shí)，仍然應(yīng)當(dāng)注重核心技術(shù)的商業(yè)秘密保護(hù)。傳統(tǒng)上，企業(yè)申請(qǐng)專利的同時(shí)往往也會(huì)將關(guān)鍵的創(chuàng)新點(diǎn)予以保密，采取專利和商業(yè)秘密的協(xié)同保護(hù)策略。在人工智能這個(gè)全球競(jìng)爭(zhēng)的前沿科技領(lǐng)域，整體技術(shù)開(kāi)放和核心技術(shù)保密的協(xié)同策略將是一種優(yōu)選方案。

　　人工智能新型開(kāi)發(fā)方式的合法性邊界

　　在開(kāi)放性發(fā)展趨勢(shì)下，開(kāi)放協(xié)作的創(chuàng)新范式中出現(xiàn)了一些新現(xiàn)象、新方式，需要在法律上明確其合法性邊界。其中，“蒸餾”作為人工智能開(kāi)發(fā)中的一種新型方式是否合法，成為亟待明確的問(wèn)題。

　　面對(duì)DeepSeek的挑戰(zhàn)和沖擊，美國(guó)人工智能公司OpenAI指責(zé)DeepSeek違規(guī)“蒸餾”。且不論這一指責(zé)有無(wú)證據(jù)，我們?nèi)孕杳鞔_“蒸餾”在法律上的合法與侵權(quán)界限，這也將影響人工智能技術(shù)的未來(lái)發(fā)展。筆者認(rèn)為，“蒸餾”原則上不侵權(quán)，但需要明確蒸餾技術(shù)合法利用的邊界。人工智能訓(xùn)練中的“蒸餾”又稱“知識(shí)蒸餾”，旨在將在先的“教師模型”中的知識(shí)通過(guò)學(xué)習(xí)和模仿轉(zhuǎn)移到在后的“學(xué)生模型”中。教師模型往往大型且復(fù)雜，而學(xué)生模型經(jīng)過(guò)提煉優(yōu)化將變得精簡(jiǎn)而高效。蒸餾技術(shù)的核心原理是基于輸入輸出關(guān)系進(jìn)行機(jī)器學(xué)習(xí)，通過(guò)教師模型的“推理”過(guò)程間接獲得教師模型的數(shù)據(jù)特征和行為特征，而非直接復(fù)制其中的參數(shù)或代碼。技術(shù)原理上的非直接復(fù)制性意味著，蒸餾技術(shù)的利用本身并不會(huì)構(gòu)成對(duì)在先模型中著作權(quán)的侵害。從知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的視角看，蒸餾是一種對(duì)在先軟件或程序的新型使用方式，然而著作權(quán)法并不規(guī)制對(duì)在先作品的所有使用方式，而是僅僅對(duì)復(fù)制、發(fā)行、傳播等特定的使用行為進(jìn)行規(guī)制，并圍繞這些行為設(shè)置具體的權(quán)項(xiàng)。在這些權(quán)項(xiàng)所調(diào)整的行為之外，是公眾的使用自由。“蒸餾”可以理解為是由機(jī)器執(zhí)行的對(duì)在先模型的大規(guī)模學(xué)習(xí)，可以類比傳統(tǒng)世界中的學(xué)習(xí)，這種行為并不受知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的規(guī)制。

　　盡管人工智能領(lǐng)域的“蒸餾”原則上合法，但人工智能產(chǎn)業(yè)在利用蒸餾技術(shù)時(shí)仍然需要規(guī)避相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。其一，合法的蒸餾方法應(yīng)當(dāng)僅僅使用教師模型的輸入輸出數(shù)據(jù)進(jìn)行學(xué)習(xí)和訓(xùn)練。應(yīng)避免復(fù)制教師模型的參數(shù)和架構(gòu)，也避免復(fù)制教師模型的技術(shù)細(xì)節(jié)，這些參數(shù)、架構(gòu)或技術(shù)細(xì)節(jié)可能受到商業(yè)秘密、著作權(quán)或?qū)＠麢?quán)的保護(hù)。其二，學(xué)生模型應(yīng)當(dāng)形成不同的架構(gòu)，避免與教師模型過(guò)度相似。盡管人工智能模型能否享有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)尚無(wú)定論，但是，即便過(guò)度相似的學(xué)生模型不侵害在先的教師模型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，通過(guò)蒸餾方式形成過(guò)度相似的模型也有不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)之嫌。其三，通過(guò)蒸餾方式開(kāi)發(fā)人工智能時(shí)需要避免數(shù)據(jù)污染。通過(guò)學(xué)習(xí)、模仿的方式間接使用教師模型的數(shù)據(jù)的蒸餾方式，可能導(dǎo)致學(xué)生模型的數(shù)據(jù)受到教師模型的影響甚至污染。為此，在蒸餾過(guò)程中，需要驗(yàn)證教師模型的訓(xùn)練數(shù)據(jù)和輸出內(nèi)容是否包含受版權(quán)保護(hù)內(nèi)容、是否包含涉及個(gè)人隱私或敏感信息的數(shù)據(jù)，避免在合法地通過(guò)機(jī)器學(xué)習(xí)知識(shí)的同時(shí)連帶地對(duì)他人權(quán)益產(chǎn)生侵害。

　　總之，一個(gè)崇尚開(kāi)放創(chuàng)新的人工智能時(shí)代已經(jīng)來(lái)臨，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度不僅需要為知識(shí)的傳播和共享提供更多的激勵(lì)，也需要對(duì)“蒸餾”等新型知識(shí)利用方式持包容的態(tài)度，從而促進(jìn)開(kāi)放創(chuàng)新和持續(xù)創(chuàng)新。

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　　（作者呂炳斌，復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院教授。本文內(nèi)容來(lái)自中國(guó)社會(huì)科學(xué)網(wǎng)-中國(guó)社會(huì)科學(xué)報(bào)，本文章僅限學(xué)習(xí)交流使用，版權(quán)歸原作者所有。）

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