開年嚴監管！70張金融大罰單密集落地，百萬級千萬級重罰頻現

1.2月25日，國家金融監督管理總局吉安監管分局行政處罰信息公開表顯示，江西安福農村商業銀行股份有限公司因違規發放個人貸款、違規發放貸款延緩風險暴露、貸款沖時點、呆賬核銷責任認定和追究不到位被罰款180萬元；責任人姚某梅、周某陽、周某橋、周某分別被給予警告并罰款共計32萬元。

2.2月14日，泉州金融監管分局行政處罰信息公示表顯示，泉州銀行股份有限公司因小微企業和涉農貸款數據不真實；信貸資產風險分類管理不到位；個人貸款業務管理不到位；不當吸收存款；EAST數據報送不準確；貸款“三查”不到位；辦理銀行承兌匯票業務不盡職；第三方合作數據安全風險管控不到位被合計處以625萬元罰款。責任人林堃銘被緊張從事銀行業工作終身；楊某被給予警告并處以5萬元罰款；駱某如被給予警告并處以5萬元罰款；陳某春被給予警告并處以5萬元罰款。

3.2月14日，國家金融監督管理總局孝感監管分局行政處罰信息公開表顯示，湖北孝感農村商業銀行股份有限公司因重大關聯交易審批程序不合規、通過發放借新還舊貸款等重組方式掩蓋不良、個人貸款資金被挪用、存貸款沖時點被罰款120萬元。責任人劉某平、王某慶、肖某喜被警告。

4.2月14日，國家金融監督管理總局湖北監管局行政處罰信息公開表顯示，中國人壽保險股份有限公司湖北省分公司因編制虛假資料、利用開展保險業務為其他個人牟取不正當利益、給予投保人保險合同約定以外的利益、欺騙投保人被罰款117萬元。責任人張某、張某、黃某、何某、胡某、齊某、秦某、周某、尹某、劉某、馮某被警告并罰款共計39萬元。

5.2月14日，國家金融監督管理總局廈門監管局行政處罰信息公開表顯示，廈門農村商業銀行股份有限公司因相關公司治理、信貸、信用卡、理財、同業等業務管理不審慎、不到位被罰款605萬元。責任人馬某東、謝某僑、盧某燕分別被罰款5萬元，陳某勛、柯某海被警告并分別罰款20萬元，黃某毅被警告并罰款10萬元，楊某宇、李某返被警告。

6.2月14日，國家金融監督管理總局上海監管局行政處罰信息公開表顯示，中國東方資產管理股份有限公司上海市分公司因借收購不良資產名義為企業提供融資、抵押物管理嚴重違反審慎經營規則、投后管理嚴重違反審慎經營規則被罰款150萬元。責任人劉某、孫某分別被警告并罰款5萬元。

7.2月14日，國家金融監督管理總局上海監管局行政處罰信息公開表顯示，中國建設銀行股份有限公司上海市分行因互聯網貸款風險管理嚴重違反審慎經營規則、流動資金貸款管理嚴重違反審慎經營規則、福費廷業務管理嚴重違反審慎經營規則、項目融資業務嚴重違反審慎經營規則、貸款五級分類不準確、經營性物業貸款管理嚴重違反審慎經營規則被罰款420萬元。責任人朱某鋒被警告并罰款5萬元。

8.2月13日，國家金融監督管理總局廣東監管局行政處罰信息公示列表顯示，中國進出口銀行廣東省分行因將自營性業務劃分為政策性業務、流動資金貸款貸后管理不盡職被罰款110萬元。責任人陶某科被給予警告并處罰款5萬元。

9.2月13日，國家金融監督管理總局舟山監管分局行政處罰信息公開表顯示，中國農業銀行股份有限公司舟山分行因信貸管理不審慎被罰款385萬元；責任人王某、汪某偉、褚某旗被終身禁止從事銀行業工作。

10.2月13日，國家金融監督管理總局廣西監管局行政處罰信息公開表顯示，廣西上林農村商業銀行股份有限公司因貸款五級分類不準確；貸款“三查”不盡職；違規辦理貸款；虛增存貸款被罰款130萬元。責任人黃某元被警告。

11.2月13日，國家金融監督管理總局廣西監管局行政處罰信息公開表顯示，中信銀行股份有限公司南寧分行因貸款調查不盡職；貸后管理不盡職；未對集團客戶統一授信；違規辦理票據業務被罰款110萬元。責任人鐘某峰被警告。

12.2月12日，國家金融監督管理總局重慶監管局行政處罰信息公示列表顯示，交通銀行股份有限公司重慶市分行因相關貸款業務管理不審慎，相關票據業務、信用證業務審查不審慎被罰款190萬元。責任人江某一、牟某鋼被警告。

13.2月12日，國家金融監督管理總局重慶監管局行政處罰信息公示列表顯示，富滇銀行股份有限公司重慶分行因相關貸款業務管理不審慎，相關票據業務、信用證業務審查不審慎被罰款180萬元。責任人湯某翔被警告。

14.2月12日，國家金融監督管理總局湖北監管局行政處罰信息公開表顯示，中國東方資產管理股份有限公司湖北省分公司因收購不真實非金債權為企業提供融資、開展銀行不良債權收購業務不審慎被罰款100萬元。責任人張某、計某歡被警告并罰款共計10萬元，嚴某、黃某、董某被警告。

15.2月11日，國家金融監督管理總局湖州監管分局行政處罰信息公開表顯示，浙江南潯農村商業銀行股份有限公司因個人經營性貸款準入不審慎等被罰款160萬元。責任人方某被警告。

16.2月11日，國家金融監督管理總局臺州監管分局行政處罰信息公開表顯示，浙江黃巖農村商業銀行股份有限公司因違規向客戶轉嫁抵押物評估費；通過不正當方式吸收存款等被罰款170萬元。責任人池某、顧某良、辛某貞、梁某輝被警告。

17.2月9日，國家金融監督管理總局金華監管分局行政處罰信息公開表顯示，金華銀行股份有限公司因員工行為管理不到位；貸款“三查”不到位，貸款資金未按約定用途使用等被罰款370萬元。責任人徐某勤、傅某、吳某、孟某谷被警告；程某偉、季某松、陸某被禁止從事銀行業工作5年，高某、陳某被禁止從事銀行業工作1年。

18.2月9日，國家金融監督管理總局金華監管分局行政處罰信息公開表顯示，溫州銀行股份有限公司金華分行因員工行為管理不到位；貸款“三查”不到位，貸款資金未按約定用途使用等被罰款130萬元。責任人夏某致、周某仁被警告。

19.2月6日，國家金融監督管理總局湖北監管局行政處罰信息公開表顯示，渤海銀行股份有限公司武漢分行因流動資金貸款貸前調查和貸后管理不盡職、融資租賃保理業務不審慎被罰款175萬元。責任人劉某倫被警告并罰款10萬元，劉某瑤、張某、張某濤被警告。

20.2月6日，國家金融監督管理總局浙江監管局行政處罰信息公開表顯示，中信銀行股份有限公司杭州分行因貸款管理不審慎；票據業務管理不到位等被罰款625萬元。責任人邵某斌、袁某、翁某強、戰某植、徐某、盛某海、沈某、楊某、徐某冰、朱某敏、葛某、張某卿、章某妍、李某被警告。

21.2月6日，國家金融監督管理總局浙江監管局行政處罰信息公開表顯示，杭州聯合農村商業銀行股份有限公司因貸款管理不到位；數據報送不準確等被罰款1110萬元。責任人朱某、李某、周某被警告并各罰款10萬元，任某菲、李某、郭某龍、國某、霍某、徐某平、曹某、洪某、鄭某、蔡某杰、王某聯、蔡某、徐某祥被警告。

22.2月5日，國家金融監督管理總局涼山監管分局行政處罰信息公開表顯示，涼山農村商業銀行股份有限公司因重大關聯交易未按規定審批，績效考評指標和機制不合規，導致存貸款虛增，個人貸款貸后管理不到位，部分貸款資金被挪用被罰款人民幣120萬元。責任人賀某斌、方某分別被警告并罰款人民幣6萬元。

23.2月4日，國家金融監督管理總局臺州監管分局行政處罰信息公開表顯示，浙江三門農村商業銀行股份有限公司因未合理分擔企業抵押物財產險保費；貸款管理不審慎等被罰款190萬元。責任人俞某鋒、陳某云被警告。

24.2月3日，國家金融監督管理總局德陽監管分局行政處罰信息公開表顯示，德陽農村商業銀行股份有限公司羅江支行因違規發放貸款形成信用風險被罰款人民幣100萬元。責任人蔣某勇被禁止從事銀行業工作6年。

25.2月2日，國家金融監督管理總局甘肅監管局行政處罰信息公示表顯示，興業銀行股份有限公司蘭州分行因存在員工行為管理不到位等違法行為被處以罰款人民幣140萬元。責任人金某被給予警告并處罰款10萬元、李某被給予警告并處罰款5萬元、高某彬被給予警告并處罰款5萬元、丁某被給予警告并處罰款5萬元。祖某偉被禁止從事銀行業工作10年、王某月、李某被禁止終身從事銀行業工作。

26.1月30日，國家金融監督管理總局吉安監管分局行政處罰信息公開表顯示，江西遂川農村商業銀行股份有限公司因股權管理不到位、貸款資金被挪用、員工行為管理不到位、通過借新還舊掩蓋貸款風險、虛增存貸款被罰款140萬元。責任人彭某、肖某根、羅某生、李某康、裴某被給予警告并罰款共計41萬。

27.1月30日，國家金融監督管理總局寧波監管局行政處罰信息公開表顯示，溫州銀行股份有限公司寧波分行因授信業務管理不到位、員工行為管理不到位、監管統計數據不準確、貸款風險分類不審慎被罰款135萬元。責任人鄭某被給予警告。

28.1月30日，國家金融監督管理總局北京監管局行政處罰信息公開表顯示，中國信達資產管理股份有限公司北京市分公司因業務盡職調查不到位，業務風險評估不到位、審批不審慎，風險加權資產計提有誤被罰款110萬元，責任人周某被給予警告并處罰款5萬元。

29.1月30日，國家金融監督管理總局佛山監管分局行政處罰信息公示列表顯示，廣東南海農村商業銀行股份有限公司因銀承保證金來源審核不嚴、貸后管理不到位、供應鏈貸款業務管理不到位等被罰款380萬元，沒收違法所得3303.91元。責任人胡某坤被給予警告，并處以罰款10萬元；蕭某被給予警告，并處以罰款5萬元；葉某斌被給予警告，并處以罰款5萬元；李某嘉、程某鈞被給予警告。

30.1月30日，國家金融監督管理總局廣西監管局行政處罰信息公開表顯示，廣西北部灣銀行股份有限公司因貸款資金支付管理不盡職；系統安全管控不盡職；以貸轉存；票據保證金審查不盡職；虛增存貸款；存款考核指標設立違反監管規定被罰款合計205萬元。責任人吳某漢、韋某被警告。

31.1月28日，國家金融監督管理總局江蘇監管局行政處罰信息公開表顯示，江蘇金融租賃股份有限公司因售后回租業務租前調查不盡職、租后管理不到位、租賃物價值評估不審慎、資產分類不審慎被罰款165萬元。責任人朱某被警告并罰款10萬元，黃某被警告并罰款6萬元，王某惠被警告并罰款8萬元。

32.1月28日，國家金融監督管理總局河南監管局行政處罰信息公示表顯示，恒豐銀行股份有限公司鄭州分行因虛增存貸款規模；貸后管理不到位，貸款資金被挪用；個人貸款貸前對資料審核不嚴；個人貸款貸后管理不到位，貸款資金被挪用被罰款210萬元。責任人劉某、楊某、郭某被警告并處罰款5萬元；喬某被警告。

33.1月28日，國家金融監督管理總局上海監管局行政處罰信息公開表顯示，上海銀行股份有限公司因以貸收費；隱匿不良貸款；提供虛假的文件資料；代銷業務嚴重違反審慎經營規則；流動資金貸款違規被挪用；存在未按要求開放系統權限等情況，阻礙現場檢查；流動資金貸款管理嚴重違反審慎經營規則；同業投資業務未將最終債務人納入授信；同業客戶未納入集團統一授信被罰款450萬元。責任人王某被給予警告并罰款8萬元；李某庭、魏某、張某瀾、黃某偉分別被給予警告并罰款5萬元。

34.1月23日，福建金融監管局行政處罰信息公示表顯示，恒豐銀行股份有限公司福州分行因違規辦理授信業務被合計處以100萬元罰款，王某被終身禁止從事銀行業工作。

35.1月23日，國家金融監督管理總局溫州監管分局行政處罰信息公開表顯示，中國工商銀行股份有限公司溫州分行因貸款統計分類不準確；浮利分費等被罰款185萬元。蔡某謙、鄭某博被警告。

36.1月21日，國家金融監督管理總局浙江監管局行政處罰信息公開表顯示，中國農業銀行股份有限公司浙江省分行因個人貸款管理不審慎；對公貸款管理不審慎等被罰款880萬元。責任人徐某、錢某昂、沈某威、鄭某兵、鮑某、林某、吳某、高某、許某、童某寧、曹某洪、章某、王某慧、徐某焱、吳某生、鄭某凱、朱某、陳某明被警告。

37.1月21日，國家金融監督管理總局浙江監管局行政處罰信息公開表顯示，上海浦東發展銀行股份有限公司杭州分行因流動資金貸款“三查”不到位；個人經營性貸款管理不到位等被罰款475萬元。責任人馮某艷、張某霞、趙某波、鄭某、夏某被警告。

38.1月20日，泉州金融監管分局行政處罰信息公示表顯示，泉州農村商業銀行股份有限公司因信貸業務內控管理不到位；授信管理不到位；員工行為管理不到位；個人貸款“三查”不到位；流動資金貸款貸前調查不盡職、貸后檢查不到位被合計處以270萬元罰款。責任人劉某斌、倪某麟、郭某戶、陳某梅、蔡某榮被給予警告，劉某英、彭某昌分別被給予警告并處以5萬元罰款。

39.1月20日，泉州金融監管分局行政處罰信息公示表顯示，中國郵政儲蓄銀行股份有限公司泉州市分行因信貸業務內控管理不到位；個人貸款貸前調查不盡職，貸后管理不到位被合計處以280萬元罰款。責任人蔡某花、蘇某聲、李某、吳某、郭某源、莊某權、王某平、傅某龍、蘇某民被給予警告，王某剛、吳某躍分別被給予警告并處以5萬元罰款。

40.1月16日，國家金融監督管理總局衡水監管分局行政處罰信息公開表顯示，河北冀州農村商業銀行股份有限公司因貸款管理不合規、會計科目使用不當、利潤分配不審慎被罰款140萬元。責任人王某勇被警告，張某華被警告并罰款5萬元。

41.1月15日，國家金融監督管理總局海南監管局行政處罰信息公開表顯示，中國農業銀行股份有限公司海南省分行及相關分支機構因貸款相關業務不盡職、保理業務不審慎、員工行為管理不到位對農行海南省分行罰款100萬元、對農行三亞分行罰款35萬元、對農行東方支行罰款30萬元、對農行儋州分行罰款25萬元、對農行定安支行罰款20萬元、對農行海秀支行罰款25萬元，責任人廖某印、蔡某道、許某雯被警告。

42.1月12日，國家金融監督管理總局上海監管局行政處罰信息公開表顯示，浙江民泰商業銀行股份有限公司上海分行因未按規定報送統計資料、未按規定合理承擔保險費用、流動資金貸款貸后管理嚴重違反審慎經營規則、個人貸款貸后管理嚴重違反審慎經營規則、流動資金貸款支付管理嚴重違反審慎經營規則、貼現資金使用管理嚴重違反審慎經營規則、貸款五級分類不準確、銀行承兌匯票保證金來源審核嚴重違反審慎經營規則、員工行為管理嚴重違反審慎經營規則、違規通過第三方吸收存款被罰款715萬元。

43.1月12日，國家金融監督管理總局泰州監管分局行政處罰信息公開表顯示，光大銀行股份有限公司泰州分行因項目貸款“三查”不到位；流動資金貸款貸前調查不到位、貸后管理不到位；并購貸款貸前調查不到位、貸后管理不到位被罰款115萬元。責任人張某被警告并罰款7萬元；吳某陵陽被警告并罰款6萬元；王某、李某被警告并罰款5萬元。

44.1月9日，國家金融監督管理總局鷹潭監管分局行政處罰信息公開表顯示，鷹潭農村商業銀行股份有限公司因關聯交易管理不到位等被罰款100萬元。責任人李某剛被給予警告并罰款6萬元；許某新被給予警告。

45.1月9日，漳州金融監管分局行政處罰信息公示表顯示，中國郵政儲蓄銀行股份有限公司漳州市分行因個人經營性貸款、個人消費性貸款、流動資金貸款貸前調查不盡職、貸后管理不到位；給予投保人保險業務合同以外利益；未按規定進行從業人員執業登記和管理被給予警告并合計處以191.5萬元罰款。責任人陳某捷被給予警告，涂某榕被給予警告，林某娟被給予警告并處以0.6萬元罰款。

46.1月9日，國家金融監督管理總局連云港監管分局行政處罰信息公開表顯示，江蘇東海農村商業銀行股份有限公司因個人貸款管理不審慎、貸款審查不盡職、流動資金貸款管理不審慎、資產分類不審慎被罰款120萬元。責任人蔡某軍被警告并罰款10萬元。

47.1月9日，國家金融監督管理總局大連監管局行政處罰信息公開表顯示，興業銀行股份有限公司大連分行及其分支機構因普惠型小微企業貸款管理不到位、流動資金貸款貸后管理不到位、支付管理不審慎、房地產開發貸款管理不到位、項目貸款管理未盡職、并購貸款發放和管理不審慎、低風險業務授信管理不到位、個人經營性及個人按揭貸款管理不到位被罰款二百六十萬元；對大連星海支行罰款五十萬元；對大連西安路支行罰款八十萬元。

48.1月9日，肇慶金融監管分局行政處罰信息公開表顯示，廣州銀行股份有限公司肇慶分行因貸款管理不到位被罰款135萬元。

49.1月9日，國家金融監督管理總局河南監管局行政處罰信息公示表顯示，中國農業發展銀行河南省分行因部分貸款用途偏離職能定位；資本金審查未盡職被罰款100萬元。責任人彭某虎被警告并處罰款5萬元；谷某偉、谷某偉、郝某被警告。

50.1月9日，國家金融監督管理總局河南監管局行政處罰信息公示表顯示，中國郵政儲蓄銀行股份有限公司河南省分行直屬支行因貸前調查不盡職，違規發放固定資產貸款；貸后管理不到位，未發現流動資金貸款回流關聯方；信貸資金監控不到位，未發現個人消費貸款資金被挪用；違規收取中間業務費用被罰款110萬元。責任人宋某、潘某軍、李某、郭某凱被警告。

51.1月9日，國家金融監督管理總局河南監管局行政處罰信息公示表顯示，中國郵政儲蓄銀行股份有限公司鄭州市分行因固定資產貸款被挪用；貸后管理不到位，未發現企業流動資金貸款被挪用；信貸資金監控不到位，未發現個人經營性貸款資金被挪用；辦理無真實貿易背景的信用證及福費廷業務；違規收取中間業務費用被罰款160萬元。責任人郭某慶、溫某博、景某真、郭某玲被警告。

52.1月9日，國家金融監督管理總局河南監管局行政處罰信息公示表顯示，中國銀行股份有限公司河南省分行因貸后管理不到位；違反監管規定放松對借款人還款能力真實性審查要求；貸款“三查”不盡職，違規發放個人貸款；數據質量管理不審慎被罰款150萬元。責任人譚某、朱某杰被警告。

53.1月9日，國家金融監督管理總局河南監管局行政處罰信息公示表顯示，中國銀行股份有限公司鄭州自貿區分行因貸款“三查”不盡職，違規發放固定資產貸款；貸后管理不到位，固定資產貸款未按約定用途使用；貸后管理不到位，信貸資金被挪用；供應鏈融資業務辦理不審慎被罰款120萬元。責任人王某軍被警告并處罰金5萬元；王某峰、王某鈺被警告。

54.1月9日，國家金融監督管理總局溫州監管分局行政處罰信息公開表顯示，紹興銀行股份有限公司溫州分行因考核指標不合規；未按工程進度發放貸款等被罰款170萬元。責任人徐某文被警告。

55.1月7日，國家金融監督管理總局金華監管分局行政處罰信息公開表顯示，浙江義烏農村商業銀行股份有限公司因員工行為管理不到位；貸款“三查”不到位，貸款資金未按約定用途使用等被罰款150萬元。責任人金某俊、曹某被警告。

56.1月7日，國家金融監督管理總局臺州監管分局行政處罰信息公開表顯示，中國農業銀行股份有限公司臺州分行、天臺縣支行因員工行為管理不到位；未全面、如實反映重組貸款數據；違規收費等違法違規行為，對中國農業銀行股份有限公司臺州分行罰款235萬元，責任人陳某波、陳某、楊某芳被警告；對中國農業銀行股份有限公司天臺縣支行罰款30萬元，責任人陳某方被警告。

57.1月7日，國家金融監督管理總局臺州監管分局行政處罰信息公開表顯示，浙江天臺農村商業銀行股份有限公司因未按規定承擔貸款業務抵押登記費；員工與信貸客戶存在非正常資金往來等被罰款110萬元，責任人謝某、謝某銀被警告。

58.1月6日，南平金融監管分局行政處罰信息公示表顯示，松溪縣農村信用合作聯社因違規審批發放貸款并形成案件；違規設置時點考核指標；員工行為管理不到位；向無實際經營主體發放個人經營性貸款被合計處以150萬元罰款。責任人季某才被給予警告并處以5萬元罰款。

59.1月6日，泉州金融監管分局行政處罰信息公示表顯示，中國光大銀行股份有限公司泉州分行因個人經營性貸款貸前調查不盡職、貸后管理不到位；流動資金貸款貸前調查不盡職、貸后管理不到位被合計處以120萬元罰款。責任人蔡某英被給予警告，吳某被給予警告。

60.1月6日，國家金融監督管理總局陜西監管局行政處罰信息公示表顯示，交通銀行股份有限公司陜西省分行因發放固定資產貸款不審慎、銀行承兌匯票授信后管理不到位、超過借款人實際需求發放流動資金貸款、項目貸款貸后管理不到位被罰款253萬元。責任人牛某、姚某芳分別被給予警告，林某欣被給予警告并罰款5萬元。

61.1月6日，國家金融監督管理總局廣東監管局行政處罰信息公示列表顯示，廣發銀行股份有限公司廣州分行、相關分支機構因貸款業務嚴重違反審慎經營規則、未經任職資格核準即實際履行高管職責等被罰款共計185萬元。責任人邢某毅、黎某杰、李某博被給予警告。

62.1月6日，云南金融監管局行政處罰信息公示列表顯示，交通銀行股份有限公司云南省分行因員工行為管理不到位、個人貸款管理不審慎、流動資金貸款管理不審慎被罰款110萬元。

63.1月6日，國家金融監督管理總局廣東監管局行政處罰信息公示列表顯示，澳門國際銀行股份有限公司廣州分行、相關分支機構因貸款業務嚴重違反審慎經營規則、違規收費等被罰款共計215萬元。責任人陳某浩、鄭某被給予警告并處罰款共計10萬元。

64.1月5日，國家金融監督管理總局臨沂監管分局行政處罰信息公開表顯示，臨商銀行股份有限公司因授權業務監督檢查不到位；員工異常行為管理不到位被罰款100萬元。責任人劉某軍、王某波被警告。

65.1月5日，國家金融監督管理總局臨沂監管分局行政處罰信息公開表顯示，臨商銀行股份有限公司商城支行因貸款“三查”嚴重不盡職被罰款200萬元。責任人汲某好被禁止從事銀行業工作14年；劉某朋被禁止從事銀行業工作16年；尹某峰、石某分別被禁止從事銀行業工作5年。

66.1月5日，國家金融監督管理總局珠海監管分局行政處罰信息公示表顯示，中國農業銀行股份有限公司珠海分行及相關分支機構因未盡職調查貸款項目資本金到位情況、貸后管理不到位被罰款125萬元。

67.1月5日，國家金融監督管理總局珠海監管分局行政處罰信息公示表顯示，珠海華潤銀行股份有限公司、相關分支機構因關聯交易制度不合規、貸款五級分類不準確、涉及債委會的實質不良貸款撥備計提不充分等被罰款550萬元。責任人曹某秋、李某杰、高某被警告并罰款16萬元。

68.1月5日，國家金融監督管理總局廣東監管局行政處罰信息公示列表顯示，中國郵政儲蓄銀行股份有限公司廣州分行等13家分支機構因存貸款業務嚴重違反審慎經營規則、違規收費等被罰款共計330萬元。責任人曾某族被給予警告，林某爍被給予警告并處罰款5萬元。

69.1月5日，國家金融監督管理總局茂名監管分局行政處罰信息公開表顯示，中國建設銀行股份有限公司茂名市分行因貸款管理嚴重違反審慎經營規則；保理業務管理嚴重違反審慎經營規則被罰款170萬元。責任人張某清、譚某偉分別被給予警告，陳某光被給予警告并處罰款10萬元。

70.1月5日，國家金融監督管理總局蘇州監管分局行政處罰信息公開表顯示，上海浦東發展銀行股份有限公司蘇州分行因票據業務審核不嚴、個人貸款管理不到位被罰款110萬元。責任人陳某、吳某被警告并處罰款6萬元；李某平被警告并處罰款8萬元。