跨境法律盡調案例：國樽律所代理客戶哈薩克斯坦競對法律盡調辦結

近日，北京國樽律師事務所代理的山東某商貿公司哈薩克斯坦市場競爭對手法律盡調項目正式辦結。國樽律所涉外團隊依托覆蓋 “一帶一路” 沿線國家的全球服務網絡與跨境合規專業能力，圓滿完成全維度法律盡調工作，向委托人交付了專業合規的雙語盡調報告與定制化風險防控方案，獲得委托人的高度認可。

案件梳理

委托人系山東某主營對哈薩克斯坦進出口業務的商貿公司，為優化自身跨境市場競爭策略、防范跨境貿易經營風險，委托國樽律所對其在哈薩克斯坦市場的核心競爭對手開展全面法律盡調，并出具符合中哈兩國合規要求的專業盡調報告。

1.2024 年 8 月 27 日：委托人與國樽律所正式簽署委托協議，委托啟動哈薩克斯坦競爭對手法律盡調專項項目；

2.2024 年 8 月 28 日 - 9 月 15 日：國樽律所涉外團隊組建專項項目組，梳理委托人核心需求，明確盡調范圍與合規框架，聯動哈薩克斯坦本地聯盟律所完成項目前期籌備工作；

3.2024 年 9 月 16 日 - 2025 年 9 月 30 日：項目組完成目標企業主體資質、股權結構、經營合規性、涉訴仲裁情況、知識產權權屬、稅務合規、資產負債情況、行政處罰記錄等多維度盡調工作，同步核實哈薩克斯坦當地監管要求，全面排查目標企業的合規風險與經營情況；

4.2025 年 10 月 10 日 - 10 月 25 日：完成盡調報告的撰寫、多輪專業復核與雙語翻譯校準，形成符合中哈兩國合規標準的中文 + 哈薩克語雙語盡調報告，同步配套定制化的風險防控與商業決策建議；

5.2025 年 10 月 29 日：向委托人正式交付完整盡調報告與配套方案，項目順利辦結。

辦案律師解讀

1.跨境盡調合規體系搭建

針對哈薩克斯坦民商法、商事公司、貿易監管、稅務等相關法律法規，搭建適配中哈兩國合規要求的盡調框架，嚴格規避跨境盡調的合規風險，確保盡調全流程的合法性與專業性。

2.全維度盡調覆蓋

本次盡調涵蓋目標企業主體資格與存續狀態、股權架構與實際控制人、經營資質與行政許可、重大合同履約情況、涉訴與仲裁記錄、知識產權權屬、稅務與社保合規、核心資產與負債情況、歷史行政處罰記錄等核心維度，全面還原目標企業的經營全貌與潛在風險。

3.全球資源聯動優勢

依托國樽律所覆蓋 106 個國家及地區的全球服務網絡，聯動哈薩克斯坦本地聯盟律所，精準獲取當地官方登記信息、司法裁判數據與監管合規要求，解決跨境信息不對稱的行業痛點，確保盡調信息的真實性、時效性與完整性。

4.定制化商業支撐方案

結合委托人的跨境貿易業務場景與核心需求，針對盡調發現的目標企業合規漏洞、經營風險、市場競爭優劣勢，出具可落地的市場競爭策略建議與跨境經營風險防控方案，為委托人的商業決策提供全面的法律支撐。

合規與法律依據

1.《中華人民共和國律師法》第二十八條：律師可以接受委托，提供非訴訟法律服務，包括就有關法律問題提供意見，草擬、審查法律文書，辦理委托的其他法律事務，維護委托人的合法權益。

2.哈薩克斯坦《民法典》《商事公司法》：關于企業主體資格、股權登記、經營合規、民事權利義務的相關規定，為目標企業主體信息與經營合規性盡調提供當地法律依據。

3.哈薩克斯坦《稅務法典》《勞動法典》：關于企業稅務繳納、社保合規的相關規定，為目標企業合規性核查提供法律支撐。

4.中華人民共和國和哈薩克斯坦共和國《關于促進和相互保護投資的協定》：為中哈兩國跨境商業活動的合規性提供雙邊條約依據，保障中國企業在哈薩克斯坦的合法商業權益。

封躍平

國樽律師事務所-全球管委會主席

福布斯出海全球化領軍人物TOP30

職業領域：跨國企業并購、涉外法律服務、公司治理、知識產權、涉外企業注冊、跨境投資等

國樽律師事務所是深耕涉外法律服務領域的專業律所，以 “立足中國，服務全球” 為宗旨，構建起覆蓋 106 個國家及地區的全球服務網絡，在美國、香港、新加坡、歐洲等多地擁有直設分支機構與本土執業團隊，匯聚 2000 余名具備海外教育背景、精通多國語言及不同法域法律的精英律師團隊。

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