和訊信息上海分公司被暫停新增客戶1年，現場檢查期間存隱匿、篡改核查和驗證資料

來源：市場資訊

（來源：券研社）

近日，上海證監局披露的行政監管措施決定書顯示，經查，和訊信息科技有限公司（以下簡稱“和訊信息”）上海分公司在開展投資顧問業務中，存在以下違規行為：

一、公司合規管理和風險控制機制存在嚴重不足，包括為不具備證券投資咨詢業務資格的公司提供展業資質，與其多名人員簽訂勞動合同就其開展投顧業務的營業額以推廣引流名義進行分成，公司企業微信賬號未實名，非公司員工冒用公司多個企業微信賬號開展投資咨詢業務活動，公司企業微信聊天記錄中涉及已停業投資咨詢公司的相關營銷宣傳內容，員工利用未經公司認證的自媒體平臺開展營銷宣傳業務活動等，不符合《證券投資顧問業務暫行規定》（證監會公告〔2020〕66號，以下簡稱《暫行規定》）第九條的規定。

二、部分營銷宣傳存在誤導性表述，不符合《暫行規定》第二十四條的規定。

三、現場檢查期間，公司存在隱匿、篡改核查和驗證資料以及與內部管理、業務經營有關的信息和資料等情況，違反《證券法》第一百六十二條的規定。

上海證監局決定對該公司采取責令改正及責令暫停新增客戶12個月的監督管理措施。要求該公司應在收到本決定之日起，暫停新增客戶12個月，并立即開展全面整改工作，嚴格落實相關法律、法規和中國證監會規定的要求，完善內部控制，切實提高合規管理水平。在暫停新增客戶期間，公司不得簽約新客戶、不得以“投資者教育”等名義變相開展投資咨詢業務，并應當每月提交書面整改報告。

據證監會官網信息，2025年4月，和訊信息曾因營銷宣傳業務活動違規被監管處罰。北京證監局指出，和訊信息存在證券投顧業務的推廣和客戶招攬行為不規范，對從業人員通過自媒體平臺展業缺乏有效管理等違規行為，責令其改正。

與此同時，和訊信息的前員工陳某輝被北京證監局采取出具警示函的行政監管措施。經查,陳某輝作為證券投資顧問從業人員存在通過本人成立的公司向客戶收取證券投資顧問服務費用的行為。

公開資料顯示，和訊信息科技有限公司成立于1995年5月9日，是中國首個財經資訊垂直網站——和訊網的運營公司。公司位于北京市朝陽區，法定代表人為羅佳。公司注冊資本19987.38 萬元，業務涵蓋技術服務、廣告發布、證券投資咨詢及基金銷售。

和訊信息科技有限公司上海分公司成立于1998年，是和訊在華東地區的市場營銷與服務中心，為華東地區投資者和金融機構提供產品與服務。