廣東
編輯｜顧諳
2026年4月15日，北京證監局開出一張監管罰單，對中泰證券股份有限公司北京分公司采取出具警示函的行政監管措施。
這是繼2025年底山東證監局處罰后，這家全國大型綜合類上市券商在不到半年內再次觸碰監管紅線。
圖源：北京證監局
根據北京證監局發布的監管決定書，中泰證券北京分公司存在兩項嚴重違規：
一是投資者適當性管理不到位，未嚴格落實客戶風險等級匹配要求；
二是證券投資顧問執業行為管理不到位，執業規范管控存在漏洞。
上述行為違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三條和《證券投資顧問業務暫行規定》第八條的規定。
回溯2025年至今，公司及旗下分公司、子公司連續觸碰監管紅線。
2025年12月，山東證監局因銀江技術定增項目未勤勉盡責，對中泰證券出具警示函；
公司未核查房產抵押情況、未能識別虛計收入造假問題，兩名保薦代表人同步被追責。
同期，人民銀行山東省分行對中泰證券罰款86.9萬元，違規事由為客戶盡職調查不到位、可疑交易未按規定報告；
深圳證監局對中泰期貨深圳分公司警示，存在客戶經理代客填寫風險測評、客戶回訪缺位、第三方合作盡調不足等問題。
從投行保薦、反洗錢、期貨經紀到財富投顧業務，中泰證券多條業務線全面出現合規漏洞。
據悉，中泰證券近年來業績表現亮眼，2025年全年實現營業收入113.93億元，同比增長17.58%，其中財富管理業務成為核心增長引擎，服務客戶超1074萬戶。
但此次北京分公司被罰，也暴露了其在快速發展過程中，存在重業務擴張、輕合規管控的傾向。
此次警示函對中泰證券北京分公司形成約束，也為行業敲響警鐘。對證券公司而言，需引以為戒，進一步完善內部合規管理體系，切實保障投資者的合法權益。
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