小組長、業(yè)務(wù)員涉詐騙罪案件，主觀上是否具有犯罪故意的辯護(hù)

作者：金翰明律師，詐騙犯罪案件辯護(hù)律師，廣強(qiáng)律師事務(wù)所詐騙犯罪案件辯護(hù)與研究中心秘書長

近期，金律師處理了一起交易所會(huì)員單位小組長涉詐騙罪案件，此類案件暫不討論詐騙罪定性的辯護(hù)問題，僅就部分涉案人員是否符合主客觀相一致，是否構(gòu)成共同犯罪的問題進(jìn)行探討。

多數(shù)人會(huì)認(rèn)為，由于涉案經(jīng)營行為已經(jīng)被否定性評(píng)價(jià)，從客觀行為的角度已經(jīng)認(rèn)定涉案經(jīng)營行為是詐騙行為，因此辦案機(jī)關(guān)可以對(duì)所有會(huì)員單位的涉案人員，全部以詐騙罪進(jìn)行定罪處罰，按照在公司職位、作用高低確定刑事責(zé)任即可。

這是正常的辦案認(rèn)定邏輯，也是共同犯罪案件中常見的指控思維，但是對(duì)于具體的涉案人員來說，應(yīng)當(dāng)從案件事實(shí)、證據(jù)的角度，重點(diǎn)審查、兼顧主觀方面的認(rèn)定，避免客觀歸罪。在司法實(shí)務(wù)中，控方往往會(huì)傾向于有罪證據(jù)的收集、指控，容易忽視無罪證據(jù)的收集和舉證，這就需要辯護(hù)人嚴(yán)格審查全案證據(jù)，提出當(dāng)事人無罪、罪輕的理據(jù)。

對(duì)于此案，我們從以下幾個(gè)方面，論證當(dāng)事人主觀上沒有犯罪故意，不應(yīng)成立共同犯罪。

第一，黃某某在BF公司工作期間，僅僅是履行工作上的職責(zé)，BF公司作為AD商品交易市場(chǎng)BP交易中心的下屬會(huì)員單位，不參與設(shè)計(jì)BP的交易規(guī)則、控制行情，并不參與BP經(jīng)營的核心業(yè)務(wù)，在此期間AD屬于國家批準(zhǔn)的正規(guī)BP交易場(chǎng)所，黃某某作為會(huì)員單位的工作人員，根本不可能認(rèn)識(shí)到其參與的工作內(nèi)容可能涉嫌犯罪，主觀上沒有參與詐騙犯罪的故意。本案現(xiàn)有證據(jù)亦無法證明黃某某在BF公司工作期間，有參與實(shí)施詐騙犯罪的故意。

首先，根據(jù)黃某某2021年3月6日訊問筆錄：“（你們的經(jīng)營模式？）以炒股票的方式經(jīng)營BP電子盤，T+0模式，沒有杠桿，其他的的基本都是和股票一模一樣，有K線圖。（你的具體工作？）我負(fù)責(zé)管理我的業(yè)務(wù)員團(tuán)隊(duì)，同時(shí)按總經(jīng)理的要求下達(dá)任務(wù)指標(biāo)。”

“（你是否知道公司推薦的BP是否有人操縱？）我不清楚。“（公司是否涉嫌詐騙，你是否清楚？）剛開始不清楚，但后來這種引誘客戶投資的模式就是到涉嫌詐騙了。（你知道涉嫌詐騙你為什么還在公司上班？）我是最后才知道可能涉嫌詐騙，知道后就離職了，到那里上班就是自己想賺錢。”

根據(jù)黃某某2020年6月3日訊問筆錄：“我是公司員工，一切聽從領(lǐng)導(dǎo)安排，當(dāng)時(shí)不知道這是涉嫌詐騙的行為，直到后來民警找到我談話，才明白我這是涉嫌詐騙，犯罪了。”

由上述黃某某筆錄，結(jié)合本案現(xiàn)有證據(jù)可知：BF公司是AD商品交易市場(chǎng)BP交易中心的下屬會(huì)員單位，BF公司及其員工的工作內(nèi)容是向客戶推薦BP，引導(dǎo)客戶入金參與交易。客戶在通過BF公司進(jìn)行投資時(shí)，其到底是盈利還是虧損取決于BP市場(chǎng)的交易規(guī)則、市場(chǎng)行情，而交易規(guī)則和市場(chǎng)行情并非BF公司等會(huì)員單位能夠控制，會(huì)員單位參與的經(jīng)營內(nèi)容僅僅是對(duì)接客戶入金、出金，因此會(huì)員單位并不能決定客戶的盈利和虧損。

如果說AD交易市場(chǎng)經(jīng)營BP涉嫌詐騙罪，其核心涉嫌詐騙的事實(shí)是利用持倉優(yōu)勢(shì)制造客戶虧損，這些事實(shí)取決于BP市場(chǎng)的交易規(guī)則、利用持倉優(yōu)勢(shì)控制BP行情，該等核心事實(shí)應(yīng)由BP交易規(guī)則的設(shè)計(jì)方、行情控制方來承擔(dān)責(zé)任，不應(yīng)主要?dú)w責(zé)于會(huì)員單位及其員工。

其次，在BF公司，黃某某僅僅是小組長的角色，接受李某某的管理，其參與的工作內(nèi)容并不涉及、也不可能涉及BP交易市場(chǎng)中的交易規(guī)則、市場(chǎng)行情的控制等核心事實(shí)，除了給客戶開戶、入金，其他的工作主要是上傳下達(dá)。

在此期間，AD交易中心是國家批準(zhǔn)的正規(guī)BP交易場(chǎng)所，BF公司也是依法注冊(cè)成立的公司，均未被認(rèn)定涉嫌犯罪，因此作為員工的黃某某、作為普通人，也不可能認(rèn)識(shí)到其在BF商貿(mào)有限公司工作會(huì)涉嫌刑事犯罪，黃某某主觀上根本沒有參與詐騙罪的故意，依法不應(yīng)成立詐騙罪。

關(guān)于上述觀點(diǎn)本案還有其他事實(shí)能夠佐證：

黃某某在BF公司工作期間，一直認(rèn)為BP產(chǎn)品是類似于股票的金融產(chǎn)品，客戶低買高賣，賺取差額部分，是一種合法的投資行為，只要對(duì)電子盤K線把握準(zhǔn)確，是可以獲得收益的。基于上述信賴事實(shí)，黃某某在2020年下半年也買了公司推薦的BP產(chǎn)品，該事實(shí)懇請(qǐng)辦案機(jī)關(guān)予以查證。

由此可見，如果黃某某明知公司是在實(shí)施詐騙，明知客戶投資會(huì)必然損失，就不可能自己也去投資，并且還虧了錢，因此指控黃某某構(gòu)成詐騙罪、主觀上有詐騙罪的犯罪故意和非法占有目的，明顯違背客觀事實(shí)和邏輯。

辦案機(jī)關(guān)不應(yīng)以事后視角來認(rèn)定黃某某等人在公司工作期間的主觀認(rèn)知內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)以其在公司工作期間參與的具體工作內(nèi)容，以及其本人筆錄中反映的案件情況，作出綜合認(rèn)定。在BP交易中心、BF公司未被立案?jìng)刹橹埃镜钠胀▎T工、一般社會(huì)群眾都難以認(rèn)識(shí)到BP交易會(huì)涉嫌詐騙犯罪。

因此，我們認(rèn)為，本案中黃某某雖然在客觀上參與了BF公司的經(jīng)營行為，其客觀行為也最終成為涉案指控的詐騙鏈條中的一個(gè)小環(huán)節(jié)，但是本案現(xiàn)有證據(jù)能夠證明，黃某某主觀上并不具有實(shí)施詐騙犯罪的故意，不應(yīng)認(rèn)定其構(gòu)成詐騙罪。

在電信網(wǎng)絡(luò)詐騙案件中，由于涉案人員多，涉案事實(shí)、證據(jù)的復(fù)雜性，辦案機(jī)關(guān)往往會(huì)籠統(tǒng)的進(jìn)行客觀行為、主觀故意的歸納、歸罪，對(duì)涉及到具體當(dāng)事人的證據(jù)，往往無法逐一進(jìn)行認(rèn)定和排除。因此，需要辯方針對(duì)具體的涉案人員，就案件事實(shí)、證據(jù)進(jìn)行重點(diǎn)梳理，提出當(dāng)事人無罪、罪輕的理據(jù)，協(xié)助辦案機(jī)關(guān)了解、采納這些事實(shí)、證據(jù)，才能真正意義上維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益。

（以上內(nèi)容是廣強(qiáng)律師事務(wù)所詐騙犯罪辯護(hù)與研究中心秘書長金翰明律師對(duì)涉詐騙罪案件辯護(hù)的歸納和總結(jié)，以期對(duì)該類案件的辯護(hù)提供有益的幫助，歡迎溝通、交流）