北京刑事律師：非法集資案件的主辦地和刑事訴訟的管轄問題

（本文作者張永華律師，法學博士，北京市盈科律師事務所高級合伙人，北京刑事律師，專業(yè)刑事辯護律師，金融犯罪案件律師，經(jīng)濟犯罪專業(yè)刑事律師。專注于經(jīng)濟犯罪辯護、民營企業(yè)家辯護律師和詐騙罪辯護律師。與辯護律師團隊辦理了多起重大合同詐騙罪、虛擬數(shù)字貨幣犯罪、金融經(jīng)濟犯罪系列案件)

目錄

一、 幾個公安機關都有權管轄的經(jīng)濟犯罪案件，由哪里管轄？

二、 有關非法集資案件“主辦地“的特別規(guī)定

三、 對主要犯罪嫌疑人應移送案件主辦地管轄

四、 爭議如何處理？

刑事案件也有管轄的問題。民事訴訟程序中當事人爭管轄的原因和理由，在刑事訴訟中同樣存在。比如盜竊罪，各個省級地區(qū)的立案、情節(jié)嚴重、特別嚴重的標準有不同，會導致量刑結果存在差異。對經(jīng)濟犯罪案件，比如非法吸收公眾存款罪和集資詐騙罪，在經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)和落后地區(qū)的審判結果就有不同。另外從審查起訴機關和審判機關的案例看，實際也存在差異。非法集資案件中存在“沾邊就管”的情況，并不完全符合法律規(guī)定。

以下從非法集資刑事辯護律師的角度，分析主要犯罪人員的管轄地問題。

一、 幾個公安機關都有權管轄的經(jīng)濟犯罪案件，由哪里管轄？

《刑事訴訟法》規(guī)定，刑事案件由犯罪地的人民法院管轄。

法律對犯罪地的規(guī)定很寬泛。根據(jù)《最高人民檢察院公安部關于公安機關辦理經(jīng)濟犯罪案件的若干規(guī)定》（公通字〔2017〕25號，以下簡稱25號文），犯罪地包括犯罪行為發(fā)生地和犯罪結果發(fā)生地。行為發(fā)生地包括犯罪行為的實施地以及預備地、開始地、途經(jīng)地、結束地等與犯罪行為有關的地點；犯罪行為有連續(xù)、持續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的，犯罪行為連續(xù)、持續(xù)或者繼續(xù)實施的地方都屬于犯罪行為發(fā)生地。犯罪結果發(fā)生地，包括犯罪對象被侵害地、犯罪所得的實際取得地、藏匿地、轉移地、使用地、銷售地。

這就是所謂“沾邊就管”的來由。有的非法集資案件，實際在特定地區(qū)的活動極少，全案超過100億的涉案金額，數(shù)千個投資人，只有一個投資人在某特定地區(qū)通過銀行匯款18萬元，該地區(qū)無其他業(yè)務活動，無其他投資人，就立案辦理。（以下簡稱“本文案例”）

以上本文案例，根據(jù)25號文的規(guī)定，有幾個公安機關都有權辦理。最后究竟應由哪個公安機關辦理？25號文規(guī)定，幾個公安機關都有權管轄的經(jīng)濟犯罪案件,由最初受理的公安機關管轄。必要時,可以由主要犯罪地的公安機關管轄。（第11條）

二、 非法集資案件管轄有關“主辦地“的特別規(guī)定

非法集資一般是涉眾型經(jīng)濟犯罪案件。

最高人民法院、最高人民檢察院、公安部2019年1月30日發(fā)布實施的《關于辦理非法集資刑事案件若干問題的意見》（高檢會〔2019〕2號，以下簡稱“2號文”）規(guī)定，辦理跨區(qū)域非法集資刑事案件，如果多個公安機關都有權立案偵查的，一般由主要犯罪地公安機關作為案件主辦地，對主要犯罪嫌疑人立案偵查和移送審查起訴；由其他犯罪地公安機關作為案件分辦地根據(jù)案件具體情況，對本地區(qū)犯罪嫌疑人立案偵查和移送審查起訴。

以上規(guī)定是基于涉眾型經(jīng)濟犯罪的辦案需要。相比而言，25號文只是提出了“可以由主要犯罪地的公安機關管轄” 。有的司法機關可能推論，既然說是“可以”，那么就不是硬性的要求，就“可以不”由主要犯罪地的公安機關管轄。這種法律解釋無疑是不正確的。如果這么解釋，那么這個意見條文就沒有必要了。意見這么規(guī)定，應理解為是一種要求。是要求這么作的。2號文與之比起來，明確提出了“主辦地”和“分辦地”的問題。二號文提出“一般由主要犯罪地公安機關作為案件主辦地”。這個要求更明確。

根據(jù)法律規(guī)定，以上所述數(shù)千個投資人，只有一個投資人的部分付款行為發(fā)生在該地區(qū)即立案的情況，該地區(qū)顯然不是主要犯罪地，不應作為案件主辦地。

三、 對主要犯罪嫌疑人應移送案件主辦地管轄

以上2號文規(guī)定了“一般由主要犯罪地公安機關作為案件主辦地，對主要犯罪嫌疑人立案偵查和移送審查起訴；由其他犯罪地公安機關作為案件分辦地根據(jù)案件具體情況，對本地區(qū)犯罪嫌疑人立案偵查和移送審查起訴。”

根據(jù)該規(guī)定，分辦地具有管轄權。除非出現(xiàn)可能影響案件公正審理的情況，否則刑事律師對分辦地的案件管轄權是不能提出異議的。但是應明確，分辦地有權對本地區(qū)犯罪嫌疑人立案偵查和審查起訴。

律師異議的是，對主要犯罪嫌疑人，應移送。

關于案件管轄的協(xié)調(diào)問題。2號文規(guī)定，管轄不明或者有爭議的，按照有利于查清犯罪事實、有利于訴訟的原則，由其共同的上級公安機關協(xié)調(diào)確定或者指定有關公安機關作為案件主辦地立案偵查。

對于重大、疑難、復雜的跨區(qū)域非法集資刑事案件，公安機關應當在協(xié)調(diào)確定或者指定案件主辦地立案偵查的同時，通報同級人民檢察院、人民法院。人民檢察院、人民法院參照前款規(guī)定，確定主要犯罪地作為案件主辦地，其他犯罪地作為案件分辦地，由所在地的人民檢察院、人民法院負責起訴、審判。

由此可見，在以上情況下，案件主辦地始終要求是“主要犯罪地”。即使是發(fā)生了案件不明或者有爭議的，以及對于重大、疑難、復雜的跨區(qū)域非法集資刑事案件，案件主辦地也應是主要犯罪地。

以上所述本文案例中，該地區(qū)根本就不可能成為案件主辦地，因此對主要嫌疑人自始不具備管轄權。

四、 爭議如何處理？

法律對管轄的規(guī)定有其內(nèi)在的邏輯。指導意見、司法解釋均要求，在涉眾型經(jīng)濟犯罪案件中，辦案機關不能機械司法、就案辦案。同時，要把辦案工作與保障投資人合法權益結合,高度重視辦案對社會穩(wěn)定的影響。在管轄這一點上，之所以有這些規(guī)定，有其內(nèi)在的合理性。非法集資案件有關主辦地和分辦地的規(guī)定，以及對主要犯罪嫌疑人移送主要犯罪地的規(guī)定，是為了更有利于查清犯罪事實、有利于保護被害人合法權益、保證案件公正處理的目的。遵守法律有關案件管轄的規(guī)定，不應有任何動搖。

若有爭議，根據(jù)2017年6月1日發(fā)布的《最高人民檢察院關于辦理涉互聯(lián)網(wǎng)金融犯罪案件有關問題座談會紀要》（高檢訴【2017】14號），跨區(qū)縣案件由地市級檢察院統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，跨地市案件由省級檢察院統(tǒng)一協(xié)調(diào)，跨省案件由高檢院公訴廳統(tǒng)一協(xié)調(diào)。重大、疑難、復雜問題要及時向高檢院報告。

以上是刑事律師在非法集資案件辦理過程中的案例研究和經(jīng)驗總結，系個人觀點，不周之處歡迎方家批評、指正。（END）

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