招投標領域中的違規行為與刑事犯罪風險點

招投標制度源自英國，完善于西方發達國家。八十年代我國首先在國有工程項目中大量采用招標。

在招投標領域，規范操作是保障公平競爭和商業誠信的重要手段。然而，在實際的操作過程中，部分參與者，為達到自己中標或者幫助他人中標的目的，可能會進行一些違規操作。為了維護市場秩序，監管部門對此類行為給予了明確的定義，并制定了相應的處罰措施。山東省公共資源協會網站就曾刊登文章列舉了22種在招投標中最常見的違法違規行為及其相應的處罰。當然，現實中，可能不止22種。

經濟領域中的違法違規所承擔的責任，根據嚴重程度和性質，一般可對應區分為民事責任、行政責任、刑事責任，那么，涉及到刑事犯罪的風險點有哪些？

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首先看法律層面關于串通投標罪的規定：

《刑法》第二百二十三條 投標人相互串通投標報價，損害招標人或者其他投標人利益，情節嚴重的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。

投標人與招標人串通投標，損害國家、集體、公民的合法利益的，依照前款的規定處罰。

第二百三十一條 單位犯本節第二百二十一條至第二百三十條規定之罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照本節各該條的規定處罰。

《反不正當競爭法》第二十七條 投標者串通投標，抬高標價或者壓低標價；投標者和招標者相互勾結，以排擠競爭對手的公平競爭的，其中標無效。監督檢查部門可以根據情節處以一萬元以上二十萬元以下的罰款。

構成犯罪的立案追訴標準：《關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定(二)》第六十八條〔串通投標案(刑法第二百二十三條)〕投標人相互串通投標報價，或者投標人與招標人串通投標，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：

(一)損害招標人、投標人或者國家、集體、公民的合法利益，造成直接經濟損失數額在五十萬元以上的;

(二)違法所得數額在二十萬元以上的;

(三)中標項目金額在四百萬元以上的;

(四)采取威脅、欺騙或者賄賂等非法手段的;

(五)雖未達到上述數額標準，但二年內因串通投標受過二次以上行政處罰，又串通投標的;

(六)其他情節嚴重的情形。

從以上規定可以看出，達到犯罪的立案追訴標準，相比較而言，并不算高。因為，現實中，多數招標的合同標的會超過400萬元，即便不超過400萬元，違法所得超過20萬元的，也能算得上犯罪。串通投標罪屬于輕罪，但卻是常見的罪名。

哪些情況可能涉嫌串通投標犯罪，從數字上看，很簡單，但如果定罪并判處刑罰，還需要進一步分析。

根據在招投標中的主體身份可簡單區分為：業主項目單位、投標人（中標者與參與圍標者）、招標代理機構、評標人員、對業主單位和評標機構有影響力的人員；

根據進程環節，可區分為：獲取招標信息、準備投標、投標過程（包括評標過程），也有一部分問題是發生在中標后也就是招標結束后的。

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涉及到刑事犯罪的風險行為：

1. 串通投標罪：一般指兩種情形：一是投標者之間互相勾結，操縱投標價格或結果的行為；二是招標與投標者互相串通等。

2.行賄受賄犯罪：涉及金錢或其他利益交換方式以牟取中標優勢的。實踐中，包括向業主單位、評標單位、評標專家行賄，以及向業主單位的主管部門領導等能夠干預招標的人員行賄，涉案人員達到一定數額的，分別構成行賄、受賄犯罪；

3.偽造、變造證件犯罪：一些投標者為給自己創造良好形象、達到招標單位設定的一些標準，會制作或更改假證件參與投標，比如偽造與跨國集團業務往來的大額合同、偽造獲得一定級別評獎的證書等，這種行為，分別涉嫌偽造公司、企業、事業單位、人民團體印章罪，或者是偽造、變造、買賣國家機關公文、證件、印章罪；

4.濫用行政權力干預招投標：公務人員等利用職務便利為特定投標者提供幫助，以手中的權力施加各種影響，相關人員可能涉嫌濫用職權犯罪或受賄罪。

5. 泄露商業秘密犯罪：非法獲取、使用或泄露他人商業秘密。根據情節嚴重程度，可能涉嫌侵犯商業秘密犯罪。

6. 利用暴力手段影響評標過程：通過非法手段干預評標結果， 包括采取暴力、威脅手段干預其他投標人進行投標，干預評標專家進行評標等。根據采取的暴力措施及嚴重程度，構成相應的罪名（故意傷害、強迫交易等）。

司法實踐中，還有一些情況表面上構成串通投標罪，如：1、在內定中標的情況下，實施了串通投標行為；2、在邀請招標的情況下，實施 了串通投標行為；3、項目或工程開工后，業主單位未補辦招標手續，為保證招標符合流程，實施的圍標行為。

在這些情形中，招標或投標方有一些違規行為，依照串通投標罪的規制及保護法益，不應定罪，已經有一些相應的無罪判決刑事案例，但也有偶見一些定罪的案例（不排除利用這種定罪爭議打擊某一方），但無論如何，因為其中存在違規行為，依法應受到行政處罰，是不可逃避的。

此外，2025年5月19日最高人民法院、國家發展改革委聯合發布依法懲治串通投標及其關聯犯罪典型案例6個，其相關的涉及到串通投標犯罪情形如下：

案例1、通過操控評委打分的方式排除公平競爭，其行為構成串通投標罪；

案例2、投標人在投標過程中相互串通，采用威脅、賄賂等非法手段，損害村集體和其他投標人利益，情節嚴重，均構成串通投標罪；

案例3、招標方負責人讓投標人找三家公司參加圍標，并根據意向投標人提供的各項參數，安排招投標代理公司制定招投標公告。

案例4、被告人之間相互串通，通過賄賂、買賣等非法手段謀求意向中標人中標，嚴重擾亂市場公平競爭秩序，損害了國家、集體和公民的合法權益，情節嚴重，其行為均構成串通投標罪。

案例5、被告人伙同他人串通投標報價，損害招標人或者其他投標人利益，情節嚴重，其行為已構成串通投標罪；被告人王某偽造國家機關印章，構成偽造國家機關印章罪；

案例6、被告人伙同他人串通投標報價，損害其他投標人的利益，情節嚴重，其行為已構成串通投標罪。業主單位代表潘某身為國家工作人員，利用職務上的便利，單獨或共同非法收受他人財物，為他人謀取利益提供便利，數額巨大，其行為已構成受賄罪；

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司法機關能否正確定罪，依法處理，代表了一個區域的司法文明和營商環境。

從企業公司角度看，能否依法處理招標、投標，代表了企業管理層的認識和法律意識問題。

當然，也存在另一個層面的問題，就是，如果一個企業嚴格執行合規的招標、投標流程，可能會影響到業務目的的順利完成。劣幣驅逐良幣的情況還是存在的。

長遠來看，公司企業發展的基礎就是加強經營管理，爭取科學創新、技術進步，獲得市場優勢，再輔以合規建設，是非常必要的！

作者簡介：于興泉，大成律師事務所北京總所刑事部主任，從事律師工作27年，專業研究經濟犯罪、職務犯罪案件的預防與辯護，辦理過多起重大、復雜刑事案件，兼任北京大學、清華大學、中國政法大學、北師大、西北政法大學等法學院的研究生實務導師或刑法學課程的授課教師。

（本文整理自2025年9月16日大成工程與基礎設施部門、刑事部門主辦的第28期“業務線上聊”活動，活動主題：招投標倒查13年—嚴管背景下我國招投標市場的未來之變）