人民法院案例庫|比例原則在解除勞動合同中的適用

入庫編號

2023-07-2-186-003

北京某制藥公司訴李某某勞動合同糾紛案

——用人單位以勞動者違反規(guī)章制度為由解除勞動合同應(yīng)符合比例原則

關(guān)鍵詞

民事 勞動合同 勞動爭議 用人單位規(guī)章制度 解除勞動合同

基本案情

北京某制藥公司訴稱：判令北京某制藥公司無需向李某某支付1995年7月21日至2016年1月15日期間解除勞動關(guān)系經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金120001.9元。北京某制藥公司系藥品生產(chǎn)企業(yè)，需要嚴(yán)格按照《藥品生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》（俗稱“GMP”）進(jìn)行生產(chǎn)。根據(jù)GMP的要求，數(shù)據(jù)完整性是制藥質(zhì)量體系確保藥品質(zhì)量的基石。保證記錄的準(zhǔn)確性，可靠性，可追溯性都屬于數(shù)據(jù)完整性的范疇。北京某制藥公司《員工勞動紀(jì)律管理細(xì)則》規(guī)定，篡改公司文件記錄；虛報工作、個人資料（如：雇傭申請表、考勤記錄、病假證明、學(xué)歷證明等）的，屬于嚴(yán)重違反工廠規(guī)章制度，公司有權(quán)依照《中華人民共和國勞動合同法》第三十九條的規(guī)定解除勞動關(guān)系。李某某作為生產(chǎn)流水部門長期從事相關(guān)工作的藥品包裝操作員，已經(jīng)充分知悉相關(guān)法律法規(guī)及公司規(guī)章制度對于數(shù)據(jù)完整性的要求，但2015年12月16日其在昌平工廠A-730包裝操作間進(jìn)行LAM X0190的批文件結(jié)算過程中，在批文件中故意偽造說明書的廢品數(shù)量，以保證物料平衡計算結(jié)果滿足批文件設(shè)置的限度要求。李某某的篡改批文件記錄的行為，嚴(yán)重違反了北京某制藥公司的規(guī)章制度，北京某制藥公司有權(quán)解除勞動合同。

李某某辯稱：其行為屬于違反工廠相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)操作流程及安全行為，未達(dá)到解除勞動合同的程度，借用說明書的數(shù)量只體現(xiàn)在廢品中，對諾華制藥公司未產(chǎn)生實際損失。北京某制藥公司違法辭退李某某，應(yīng)支付解除勞動關(guān)系經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金。

法院經(jīng)審理查明，李某某于1995年7月21日入職北京某制藥公司，擔(dān)任生產(chǎn)流水部門的包裝操作員。雙方共簽訂三次勞動合同，自2007年1月1日起，勞動合同期限變更為無固定期限合同。李某某的月工資標(biāo)準(zhǔn)為5853.75元。雙方于2016年1月15日解除勞動關(guān)系。李某某就此提起勞動仲裁申請，要求北京某制藥公司支付解除勞動關(guān)系經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金，勞動人事爭議仲裁委員會裁決北京某制藥公司支付其解除勞動關(guān)系經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金120001.9元。北京某制藥公司不服仲裁裁決，提起訴訟。

北京某制藥公司提交的《違紀(jì)處理函》顯示：2015年12月16日，李某某在A-730包裝操作間進(jìn)行LAM X0191的批文件結(jié)算過程中，沒有按照批文件的要求計算說明書物料平衡相關(guān)數(shù)據(jù)，而是偽造說明書廢品數(shù)量，以保證物料平衡計算結(jié)果滿足批文件設(shè)置的最低限度要求。進(jìn)而影響到后續(xù)批次LAM X0191說明書物料平衡計算結(jié)果異常。該行為違反了良好文件記錄與數(shù)據(jù)完整性的要求。為了嚴(yán)肅操作紀(jì)律，提高全員的數(shù)據(jù)完整性意識，給予解除勞動關(guān)系的處分。李某某收到該函，但不接受處理結(jié)果。訴訟中，北京某制藥公司稱，解除原因是李某某在進(jìn)行LAM X0190的批文件結(jié)算過程中，在批文件中故意偽造說明書的廢品數(shù)量，以保證物料平衡計算結(jié)果滿足批文件設(shè)置的限度要求，該行為違反了《員工手冊》4.1.1解除勞動關(guān)系項下 “直接或間接篡改公司文件或記錄”等內(nèi)容，構(gòu)成嚴(yán)重違紀(jì)，應(yīng)當(dāng)解除勞動合同。李某某稱其借用說明書的行為只是違反了批次藥品整體中的一個操作流程，是符合員工守則所規(guī)定的警告的一個行為。

北京某制藥公司《員工勞動紀(jì)律管理細(xì)則》第3條內(nèi)容為：“紀(jì)律處分類別。對違反勞動紀(jì)律的處分分為下列四種：口頭警告、書面警告、最后書面警告、解除勞動關(guān)系。違反本細(xì)則未明示的其它紀(jì)律，經(jīng)調(diào)查核實，并經(jīng)工廠管委會討論決定，依情節(jié)輕重，給予相應(yīng)處罰。（1）口頭警告。有下列情況之一，經(jīng)調(diào)查核實，給予口頭警告：……違反工廠相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)操作流程及安全行為規(guī)定，但尚未對公司造成損失的行為……（2）書面警告。有下列情況之一，經(jīng)調(diào)查核實，給予書面警告：……違反工廠相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)操作流程及安全行為規(guī)定，造成實際損失，但情節(jié)較輕……（3）最后書面警告。有下列情況之一，經(jīng)調(diào)查核實，給予最后書面警告：……違反工廠相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)操作流程及安全行為規(guī)定，造成實際損失，情節(jié)較重……（4）解除勞動關(guān)系。有下列情況之一，經(jīng)調(diào)查核實，屬嚴(yán)重違紀(jì)行為并構(gòu)成嚴(yán)重違反工廠規(guī)章制度，公司有權(quán)依照勞動合同法第三十九條的規(guī)定解除勞動關(guān)系：……玩忽職守、違反工廠相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)操作流程，且給公司業(yè)務(wù)造成嚴(yán)重影響或損失，或?qū)λ嗽斐蓢?yán)重人身、財產(chǎn)損失的；……篡改公司文件記錄；虛報工作、個人資料（如：雇傭申請表、考勤記錄、病假證明、學(xué)歷證明等）……”。

北京市昌平區(qū)人民法院于2017年4月11日作出（2017）京0114民初502號民事判決：一、北京某制藥公司于判決生效后十日內(nèi)支付李某某1995年7月21日至2016年1月15日期間解除勞動合同經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金120001.88元；二、駁回北京某制藥公司的其他訴訟請求。北京某制藥公司不服，以李某某的行為屬于《員工手冊》4.1.1規(guī)定的“直接或間接篡改公司文件或記錄”，該行為導(dǎo)致所涉批次產(chǎn)品延誤放行，已經(jīng)給北京某制藥公司造成重大影響為由提起上訴。北京市第一中級人民法院于2017年8月4日作出（2017）京01民終4436號民事判決，駁回上訴，維持原判。

裁判理由

法院生效裁判認(rèn)為，本案的爭議焦點(diǎn)為李某某未如實記錄LAM X0190批文件中說明書廢品數(shù)量、其自行按照物料平衡計算要求填寫說明書廢品數(shù)量的行為是否屬于篡改公司文件記錄，并達(dá)到解除勞動合同的程度。

《中華人民共和國勞動法》第三條第二款規(guī)定，勞動者應(yīng)當(dāng)遵守勞動紀(jì)律。《最高人民法院關(guān)于審理勞動爭議案件適用法律若干問題的解釋 》（法釋〔2001〕14號）第十九條規(guī)定，用人單位根據(jù)《勞動法 》第四條之規(guī)定，通過民主程序制定的規(guī)章制度，不違反國家法律、行政法規(guī)及政策規(guī)定，并已向勞動者公示的，可以作為人民法院審理勞動爭議案件的依據(jù)。本案中，北京某制藥公司的《員工手冊》和《員工勞動紀(jì)律管理細(xì)則》經(jīng)過民主程序且已告知李某某，故可以作為本案審理依據(jù)。根據(jù)北京某制藥公司提交的培訓(xùn)記錄，北京某制藥公司亦對李某某進(jìn)行了良好文件規(guī)范培訓(xùn)，可見李某某知悉正確、及時記錄批文件的工作要求。根據(jù)庭審中當(dāng)事人陳述，李某某認(rèn)可其應(yīng)當(dāng)遵守《藥品生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》的相關(guān)要求。其中《藥品生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》第一百八十四條規(guī)定，所有藥品的生產(chǎn)和包裝均應(yīng)當(dāng)按照批準(zhǔn)的工藝規(guī)程和操作規(guī)程進(jìn)行操作并有相關(guān)記錄，以確保藥品達(dá)到規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，并符合藥品生產(chǎn)許可和注冊批準(zhǔn)的要求。對員工違反勞動紀(jì)律的行為北京某制藥公司制定的規(guī)章制度區(qū)分嚴(yán)重程度設(shè)定了口頭警告、書面警告、最后書面警告、解除勞動關(guān)系四種處分形式，在四種形式下均規(guī)定了不同程度違反工廠相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)操作流程導(dǎo)致的后果。

本案中，要判斷李某某的行為屬于北京某制藥公司規(guī)章制度中的哪一具體情形及其行為后果，必須考量李某某的工作崗位和職責(zé)要求。首先，李某某的行為屬于北京某制藥公司規(guī)章制度中的哪一具體情形。李某某為包裝操作員，根據(jù)北京某制藥公司提供的工作描述，李某某的主要職責(zé)要求包括產(chǎn)品知識、工藝知識、操作技能、生產(chǎn)協(xié)調(diào)、設(shè)備維護(hù)、設(shè)備故障處理、質(zhì)量合規(guī)、偏差處理、工藝/清潔/設(shè)備驗證、安全等方面的內(nèi)容。根據(jù)李某某的工作崗位及工作職責(zé)要求，結(jié)合《藥品生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》第一百八十四條的規(guī)定，法院認(rèn)為，李某某作為包裝操作員應(yīng)當(dāng)按照操作規(guī)程進(jìn)行操作并如實記錄，其如實記錄義務(wù)應(yīng)屬于操作規(guī)程的必然要求。故其未如實記錄廢品說明書數(shù)量、自行按照物料平衡計算要求填寫說明書廢品數(shù)量的行為應(yīng)當(dāng)屬于違反工廠相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)操作流程，而不屬于直接或間接篡改公司文件記錄。其次，李某某的行為造成的后果是否達(dá)到解除勞動關(guān)系的程度。法院認(rèn)為，《員工勞動紀(jì)律管理細(xì)則》規(guī)定違反工廠相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)操作流程，且給公司業(yè)務(wù)造成嚴(yán)重影響或損失，或?qū)λ嗽斐蓢?yán)重人身、財產(chǎn)損失的，北京某制藥公司有權(quán)解除勞動合同。根據(jù)《藥品生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》第二百一十五條的規(guī)定，在物料平衡檢查中，發(fā)現(xiàn)待包裝產(chǎn)品、印刷包裝材料以及成品數(shù)量有顯著差異時，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，未得出結(jié)論前，成品不得放行。北京某制藥公司主張因李某某未如實記錄廢品說明書數(shù)量的行為導(dǎo)致本案所涉批次產(chǎn)品遲延放行，法院予以采信。法院認(rèn)為，李某某的行為所造成的產(chǎn)品遲延放行并未達(dá)到給公司業(yè)務(wù)造成嚴(yán)重影響或損失，或?qū)λ嗽斐蓢?yán)重人身、財產(chǎn)損失的程度，對北京某制藥公司所持李某某直接或間接篡改公司文件記錄，構(gòu)成嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度依法解除勞動合同的主張不予采信。

裁判要旨

用人單位以勞動者違反規(guī)章制度為由解除勞動合同，應(yīng)審查勞動者的行為是否嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度，給用人單位業(yè)務(wù)造成嚴(yán)重影響或損失，或者對他人造成嚴(yán)重人身、財產(chǎn)損失。在用人單位規(guī)章制度設(shè)置了紀(jì)律處分類別的情況下，應(yīng)判斷勞動者的行為屬于規(guī)章制度中的哪一具體情形及其行為后果，同時考量勞動者的工作崗位和職責(zé)要求，判定解除勞動合同的合法性。如果勞動者違反規(guī)章制度的行為并未達(dá)到規(guī)章制度規(guī)定的應(yīng)予解除勞動關(guān)系的嚴(yán)重程度，用人單位不能以此為由解除勞動合同。

關(guān)聯(lián)索引

《中華人民共和國勞動法 》第3條

一審：北京市昌平區(qū)人民法院（2017）京0114民初502號民事判決（2017年4月11日）

二審：北京市第一中級人民法院（2017）京01民終4436號民事判決（2017年8月4日）