首次設立！700億山西信托迎來首位 “首席合規官”

作者：三晉財經匯

11月3日，國家金融監督管理總局山西監管局發布一則人事批復，正式核準寧宇擔任山西信托股份有限公司（以下簡稱“山西信托”）首席合規官的任職資格。

這也是監管新規發布后，山西信托首次設立這一高管崗位，標志著其在合規管理體系建設上再進一步。

同日，寧宇亦獲批準兼任該公司總經理助理一職。

來源：國家金融監督管理總局山西監管局

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山西唯一信托機構

資料顯示，山西信托前身為1985年成立的山西省經濟開發投資公司，2013年更名為山西信托股份有限公司，是山西省唯一一家信托機構。

從股權結構來看，山西信托注冊資本達15.54億元，控股股東為山西金融投資控股集團有限公司，持股比例為91.88%。其余股東包括太原市海信資產管理有限公司，持股7.25%；山西國際電力集團有限公司，持股0.87%。

業務布局方面，山西信托已形成“信托業務+自營業務”雙輪驅動格局，業務范圍涵蓋金融股權投資、證券投資信托、股權質押信托等多個領域。

經營數據上，截至2024年末，山西信托管理信托資產規模達748.53億元，資產總額38.53億元，全年實現營業收入2.85億元，凈利潤2453.65萬元。全年新增服務省內國企規模200億。

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信托行業“首席合規官”加速落地

近年來，信托行業“強合規、重風控”的導向愈發明確，合規管理建設已成為監管重點與全行業共識。

2025年，兩項核心監管政策的落地，進一步為信托公司合規架構劃定“硬標準”。

3月，國家金融監督管理總局《金融機構合規管理辦法》正式施行，對金融機構合規架構作出明確要求。一方面，金融機構應當在機構總部設立首席合規官；另一方面，首席合規官屬于金融機構高級管理人員，接受公司董事長和總經理直接領導，向董事會負責。

該辦法還強化了首席合規官的“監督報告義務”：若金融機構存在重大違法違規行為或重大合規風險隱患，需及時向國家金融監督管理總局或其派出機構報告；若機構未按要求報告，首席合規官有義務督促其及時報告，并可直接向監管部門報告。

9月，國家金融監督管理總局修訂發布的《信托公司管理辦法》中首次明確：信托公司應當按照監管規定設立首席合規官，且不得負責管理與內部控制和合規管理存在職責沖突的部門。

在此背景下，信托行業合規管理動作密集。下半年以來，上海愛建信托、華鑫國際信托、云南國際信托等多家信托機構完成首席合規官任職資格核準。

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兩年遭罰790萬

值得關注的是，山西信托此前曾因多項違規受到監管處罰。

2023年10月，山西信托曾因涉及“未對資金使用進行監控，導致信托資金被挪用”等12項違法違規事實，被國家金融監督管理總局山西監管局處罰720萬元。

2024年9月，又因“未按規定進行貸款資金支付管理、盡職管理不到位”，再次被罰70萬元。

兩次處罰反映出公司在合規流程、盡職審查等環節存在短板，也讓“合規升級”成為公司發展的必答題。

根據批復要求，寧宇需在行政許可決定作出之日起3個月內到任并履行合規管理職責。

未來，隨著首位“首席合規官”的到位，山西信托如何進一步強化合規管理體系、提升風險防控與業務發展的協同效率，值得市場持續關注。