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作者:三晉財經匯
11月3日,國家金融監督管理總局山西監管局發布一則人事批復,正式核準寧宇擔任山西信托股份有限公司(以下簡稱“山西信托”)首席合規官的任職資格。
這也是監管新規發布后,山西信托首次設立這一高管崗位,標志著其在合規管理體系建設上再進一步。
同日,寧宇亦獲批準兼任該公司總經理助理一職。
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來源:國家金融監督管理總局山西監管局
01
山西唯一信托機構
資料顯示,山西信托前身為1985年成立的山西省經濟開發投資公司,2013年更名為山西信托股份有限公司,是山西省唯一一家信托機構。
從股權結構來看,山西信托注冊資本達15.54億元,控股股東為山西金融投資控股集團有限公司,持股比例為91.88%。其余股東包括太原市海信資產管理有限公司,持股7.25%;山西國際電力集團有限公司,持股0.87%。
業務布局方面,山西信托已形成“信托業務+自營業務”雙輪驅動格局,業務范圍涵蓋金融股權投資、證券投資信托、股權質押信托等多個領域。
經營數據上,截至2024年末,山西信托管理信托資產規模達748.53億元,資產總額38.53億元,全年實現營業收入2.85億元,凈利潤2453.65萬元。全年新增服務省內國企規模200億。
02
信托行業“首席合規官”加速落地
近年來,信托行業“強合規、重風控”的導向愈發明確,合規管理建設已成為監管重點與全行業共識。
2025年,兩項核心監管政策的落地,進一步為信托公司合規架構劃定“硬標準”。
3月,國家金融監督管理總局《金融機構合規管理辦法》正式施行,對金融機構合規架構作出明確要求。一方面,金融機構應當在機構總部設立首席合規官;另一方面,首席合規官屬于金融機構高級管理人員,接受公司董事長和總經理直接領導,向董事會負責。
該辦法還強化了首席合規官的“監督報告義務”:若金融機構存在重大違法違規行為或重大合規風險隱患,需及時向國家金融監督管理總局或其派出機構報告;若機構未按要求報告,首席合規官有義務督促其及時報告,并可直接向監管部門報告。
9月,國家金融監督管理總局修訂發布的《信托公司管理辦法》中首次明確:信托公司應當按照監管規定設立首席合規官,且不得負責管理與內部控制和合規管理存在職責沖突的部門。
在此背景下,信托行業合規管理動作密集。下半年以來,上海愛建信托、華鑫國際信托、云南國際信托等多家信托機構完成首席合規官任職資格核準。
03
兩年遭罰790萬
值得關注的是,山西信托此前曾因多項違規受到監管處罰。
2023年10月,山西信托曾因涉及“未對資金使用進行監控,導致信托資金被挪用”等12項違法違規事實,被國家金融監督管理總局山西監管局處罰720萬元。
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2024年9月,又因“未按規定進行貸款資金支付管理、盡職管理不到位”,再次被罰70萬元。
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兩次處罰反映出公司在合規流程、盡職審查等環節存在短板,也讓“合規升級”成為公司發展的必答題。
根據批復要求,寧宇需在行政許可決定作出之日起3個月內到任并履行合規管理職責。
未來,隨著首位“首席合規官”的到位,山西信托如何進一步強化合規管理體系、提升風險防控與業務發展的協同效率,值得市場持續關注。
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