財通證券被上交所書面警示！同一基礎資產重復申報ABS

文/梧桐小新

近期，上交所官網公布了關于對財通證券股份有限公司予以書面警示的決定。經查，財通證券在為某發行人非公開發行公司債券項目掛牌申請出具相關文件過程中，未勤勉盡責，未對申報文件中募集資金用途等關鍵信息進行全面、有效核查，影響債券申報文件的準確性。此外，財通證券子公司財通證券資產管理有限公司在從事資產證券化相關業務過程中，明知同一原始權益人資產支持證券項目處于交易所審核反饋階段，重復申報同一基礎資產。上述行為違反誠實守信原則，影響了正常的債券審核監管秩序。

對于上述事項，財通證券質量控制部門未在過程管理和控制中，對項目組提交的材料及履職情況等進行有效核查，內核機構未能對報送材料充分、有效履行審批等職責，財通證券也未能保證子公司合規管理工作的有效性。

當事人：財通證券股份有限公司。

經查明，財通證券股份有限公司（以下簡稱財通證券）在為某發行人非公開發行公司債券項目掛牌申請出具相關文件過程中，未勤勉盡責，未對申報文件中募集資金用途等關鍵信息進行全面、有效核查，影響債券申報文件的準確性。此外，財通證券子公司財通證券資產管理有限公司在從事資產證券化相關業務過程中，明知同一原始權益人資產支持證券項目處于交易所審核反饋階段，重復申報同一基礎資產。上述行為違反誠實守信原則，影響了正常的債券審核監管秩序。

對于上述事項，財通證券質量控制部門未在過程管理和控制中，對項目組提交的材料及履職情況等進行有效核查，內核機構未能對報送材料充分、有效履行審批等職責，財通證券也未能保證子公司合規管理工作的有效性。

財通證券的上述行為違反了《上海證券交易所非公開發行公司債券掛牌規則（2023年修訂）》（以下簡稱《掛牌規則》）第1.5條、第2.1.4條，《上海證券交易所資產支持證券業務規則》（以下簡稱《業務規則》）第三條、第四條，《上海證券交易所公司債券發行上市審核規則適用指引第3號——審核重點關注事項（2025年修訂）》第四條、第五十八條，《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三條、第六條、第二十四條，《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》第七條、第五十三條、第五十九條、第六十六條等相關規定。

鑒于上述違規事實和情節，根據《上海證券交易所會員管理規則（2025年3月修訂）》第8.5條，《掛牌規則》第1.8條、第7.2條、第7.3條，《業務規則》第六十八條等相關規定，本所做出如下監管措施決定：

對財通證券股份有限公司予以書面警示。

你公司應當引以為戒，嚴格遵守法律法規、本所業務規則和執業規范，勤勉盡責、恪盡職守履行各項義務，切實保護投資者合法權益。

上海證券交易所

2025年11月6日