新書 | 蔣正陽《改過自新：清代以來自首制度的表達與實踐》

《改過自新：清代以來自首制度的表達與實踐》

一部以自首制度為討論核心的法律社會史專著，關注清代至今家國一體觀念與實用道德主義在自首制度中的表達與實踐，揭示出自首制度從傳統向現代的過渡。

作者：蔣正陽

出版社：廣西師范大學出版社

出版時間：2025年10月

定價：68元

品牌：大學問

作 者：

蔣正陽，河南修武人，中國人民大學法學博士，哈佛大學聯合培養博士，清華大學人文與社會科學高等研究所出站博士后，現為北京理工大學法學院助理教授。研究方向為中國法律史、法律社會學等。

內容簡介

本書是一部以自首制度為討論核心的法律社會史專著，追溯清代至今自首制度的演變軌跡。

作者以豐富的史料和案例生動論述了自首制度的內涵與發展，深入剖析法律條文與制度實際運行，將中華文明獨特的家國一體觀念納入法律史研究。本書打破了傳統與現代自首制度割裂研究的局限，聚焦近代變局與“西法東漸”背景下，自首制度如何在變與不變中延續生命力，探討當代自首制度對現代司法思想的吸收和對社會變遷的適應，并通過與韋伯的形式理性法等進行理論對話，揭示制度從傳統“實用道德主義”向現代的演化，為理解中國法律現代化提供了深刻的理論與實證參照。

名家推薦

我們都知道，自首制度在中國傳統與現代的刑事司法實踐中都占據重要地位，既往與之相關的研究通常都將傳統的自首制度與現代的自首制度割裂看待，關注的要么是從傳統制度中汲取本土資源，要么是從現代視角看待甚至批判傳統，強調現代自首制度的效用。蔣正陽的新著試圖結合這兩種趨向，結合長時段、歷時性的前現代與現代的比較視角，更關注從傳統法到現代法的過渡中自首制度的表達與實踐經歷了怎樣的變與不變。其論析的重點不僅在個人的意志，也在家庭、家族的影響。

在扎實的經驗研究基礎之上，蔣正陽的新著也在理論概括層面有所推進，指出了自首制度中所蘊含的中華文明獨特的家國一體觀念，以及這一制度內涵在清末、民國及革命根據地時期，乃至當下的頑強延續與演化，并剖析其中存在的問題。具體而言，清代自首制度體現出與家庭關系密切相關的實用道德主義傾向，而隨著法律現代化的進程，自首制度的理論和實踐變遷體現的是道德主義淡出法律的過程。但反觀司法實踐可以發現，不論是民國時期、革命根據地時期還是當下，對親屬陪同自首、親屬送去自首、親屬捆綁自首等行為的認定，體現出法律文本趨向個人主義與法律實踐仍依賴家庭關系之間的矛盾共存。而且，作者也借由這一經驗概括，主動與韋伯的形式理性法等理論對話，展現出其理論功底與現實觀照。

——第三屆“實踐社會科學青年學者最佳專著獎”頒獎詞

在經驗研究的基礎上，作者展開與韋伯的理論對話，提出關于現代性與現代法律的理解。本書也加深了學界對清代法律及其實踐的認識和理解。因此，無論對法學理論研究、法律史學研究還是部門法學研究，本書都具有極其重要的意義。

——賴駿楠，復旦大學法學院教授

在認罪認罰從寬制度已經成為刑事司法改革的重大課題的當下，自首制度如何在發揮現有功效的同時防止異化，是蔣正陽這本書給我們的最大警示。

——田宏杰，中國人民大學法學院教授

本書亮點

1.大學問“實踐社會科學系列”021號，一部以自首制度為討論核心的法律社會史專著。曾獲第三屆“實踐社會科學青年學者最佳著作獎”；

2.打破傳統與現代的自首制度之間的隔閡，將其作為一個前后延續的整體加以考量。以往自首制度的相關研究關注的要么是從傳統制度中汲取本土資源，要么是從現代視角看待甚至批判傳統，強調現代自首制度的效用，而本書強調二者之間的聯系，更為關注自首制度的延續性；

3.關注時代變遷對自首制度的影響。書中考察了不同歷史時期自首制度的演化過程，從傳統社會秩序下的清代、受到社會變革和“西法東漸”影響的清末民初、新民主主義革命中的革命根據地時期到現代民主法治社會，自首制度受到社會環境的影響，呈現出不同的面貌；

4.關注清代至今家國一體觀念與實用道德主義在自首制度中的表達與實踐。中華文明獨特的家國一體觀念，導致了自首制度中“親親相隱”與親屬“相告言”的并存，在看似自相矛盾的運行中維護著社會秩序；

5.案例豐富，史料翔實。運用了《刑案匯覽》等古代案例匯編及大量近現代司法檔案，以豐富的案例生動論述了自首制度的內涵與發展。

精彩書摘

序：“家”與中國法律（節選）

“家”的經驗

我成長于一個傳統的中原家庭，幼年得祖父啟蒙，誦讀四書、臨摹書法。祖父厚德尚古、好讀詩書，教導子孫“為眾而立”，傳授我們如何將儒家精神貫徹于修身齊家的實踐之中。得益于此，二十余口的大家庭親愛和睦、精誠上進。

祖父一生赤心報國，早年籌辦火電、鋼鐵、磷肥、造紙等地方工業。待功成身退，他又建立醫院，興辦醫科學校等公益事業。

以他為榜樣，我們兄弟姊妹立志誠意正心、為家國效力。因此，我們盡管專業有所不同，但研究的主題都集中于農民工、老齡人口、失范人群等現實議題。

通過生活經驗，我理解了家的概念、關系中的個體，以及利他的精神。自己盡管不過是眾生之一，在家里卻永遠是珍貴、重要的人，每一階段的成長和進步都能得到家人真誠的關心和祝賀。

伯父樂于結合自己的經歷提出對我們的研究的看法，與我們交流他讀經史的體會；叔父常常分享為人處世的體驗，并全力支持我們的學業和發展。父母更是以身作則教育我們，父親經營印刷，慷慨捐書，母親從事中醫，仁愛悲憫。妹妹高考那年家庭發生變故，從未出過海的父親為供我們姊妹讀書冒險登上遠洋漁船，母親重病失血，妹妹獻血救母，因擔心我在西安考研分心，直到過年回家才讓我知道這一切。

我想，這種利他精神即便不是普適的，在無數其他家庭中也一定是廣泛存在的。孤島般的個人、自私的人性，這些理論假設與我的經驗似乎并不能相互印證，于是我把眼光投向歷史。自首制度的沿革與實踐，顯示出“家”作為中華法系和中國文化的核心所表現出的強韌生命力。

為什么寫“自首”？

自首制度因其歷史延續性和儒家色彩，受到國內外學者的廣泛關注。一方面，自首制度作為“西法東漸之后的碩果僅存”（林廷柯語），有可能為思考中華法制的古今斷裂問題提供思路；另一方面，自首制度本身蘊含儒家教化原理和對悔過遷善的重視，且其運行機制深嵌于“家國同構”的治理模式之中，這樣的整體性視野，有助于理解具體制度與政治理念、社會結構的聯動。

在自首制度的延續性方面，林廷柯和葛揚煥提出自首制度為中華法系所特有，并與近世刑事政策殊途同歸；徐道鄰曾系統梳理了自首制度在唐、明、清律中的演變；李克（W. Allyn Rickett）認為自首作為古代中國的法律制度，至少在名義上保留至民國和共和國時代，因此，研究自首制度可以查明其如何受到20世紀的法律西方化和共產革命的影響。

普勒姆說，古老的過去從未完全失落，它就在人類生活的至深之處存續著。清末以來西法東漸的持續進程，導致中國傳統法律與現行法治體系的斷裂。當前法律的理論和制度規范通過“現代性”與西方法律相連，以致中國法律史成為隔絕于現實的學問。值得注意的是，在固有法律傳統斷絕的大背景下，自首制度在法律文本和司法實踐中體現出罕見的延續性。因此，自首制度因襲損益的過程，為傳統制度古為今用和傳統法律現代化提供了具象視角。

在自首制度的儒家化方面，劉俊文認為自首是法律道德化的一個表現；陳顧遠提出，“自首減輕，為中國法系特有之例，蓋許人以改過自新，儒家誅心為教之當然結果也”；黃秉心認為自新和宥恕是自首的宗旨，并將自首制與親屬容隱、保辜制等總結為中國法律之特色；瞿同祖詳細闡釋了自首制度與親親相隱原則的配合在司法實踐中產生的特殊效果；馬若斐（Geoffrey MacCormack）推崇自首、相隱與相告言的立法技術，認為這種結合不僅實現了“立法經濟”，還兼顧了悔過遷善和家族互助兩種道德價值。

“悔過自新”：對主觀的重視

自首的獨特性在于，失范行為發生后，制度與人形成良性互動，含有一種教人自發回歸秩序的機制。它不僅有對犯罪人內心的說服和改造作用，而且有預防犯罪和教化人心的功能。這種對個體主觀情況變化的重視，是制度精細化的表現。

自首體現了“過而能改，善莫大焉”的儒家觀點，與教化思想相一致。古代理想政治反對不教而誅，主張以德化民。儒家認為教化有優于法律之社會功效，孝廉的品性來自教化而非強制：“曾、閔之孝，夷、齊之廉，此寧畏法教而為之者哉？……化使其然也?！苯袒梢哉诵男?，起到預防犯罪的作用：“民親愛則無相害傷之意，動思義則無奸邪之心。夫若此者，非法律之所使也，非威刑之所強也，此乃教化之所致也?！币虼耍露Y與刑罰的關系是，刑罰服務于道德教化，只有在教化不起作用的特別情形中才用刑罰處置。

現代制度的規定局限于人與物之間的客觀關系，但卻忽略了人的主觀認識對于客觀關系的影響，即通過教化的德性指引實現關系的主客觀雙重調節。傳統法律為突破這種主客觀二元對立的思維限制提供了思路。先秦諸子解決分配問題時，不僅要劃分今天法律所聚焦的所有權，還要疏導人對于財富的欲望。財富分配不僅涉及人與人之間的權界確定，也要考慮到人的主觀欲望與財富的客觀數量之間的互動。畢竟，建立在純粹的利己假設基礎上的制度體系，運行起來可能會被其假設的人性規避和濫用。任何邏輯精密的制度都依賴人來參與，如果缺乏對人與制度互動的認識、輕視對人本身的教育，制度異化、錙銖必較、以人為壑的極端情形就難以避免。

目錄

導論

問題的提出

理論框架

材料來源

文獻回顧

各章內容

第一章 清代自首制度的實用道德主義特征

改過自新：清代自首制度的道德基礎

家國同構：清代自首制度的實質理性

以例破律：清代自首實踐的實用主義

第二章 清末民初大變局中的自首制度

清末民國自首文本與法理的激進變革

家族主義與自首制度的分離

西方刑事社會學派對自首法理的影響

民國自首實踐的延續與保守

第三章 新民主主義革命時期的自首制度：以陜甘寧邊區為例

邊區自首從寬的原理變革

通過自首政策懷柔敵人

通過自首運動懲治犯罪

邊區自首制度的實用道德主義特征

第四章 現代自首制度的工具主義轉向

交易論：自首制度與司法經濟的結合

擴大化：自首制度作為一種治理政策

靈活性：從必減主義到得減主義

第五章 置換與默許：現代自首制度中的個人與家庭

現代刑法中的“家”價值思考

刑事立法與實踐中“家”的考量

親屬陪首、送首的解釋置換與司法實踐

傳統與現代斗爭中的家庭

第六章 韋伯理論與中國自首法律

通往現代國家的形式理性法

具體正義：個人主義與家庭一體

雙刃劍：治理模式與工具主義

結論

參考文獻

附表后記