守護(hù)創(chuàng)新的火種：詳解“不喪失新穎性寬限期”

在創(chuàng)新競(jìng)賽白熱化的今天，一個(gè)偉大的想法誕生后，發(fā)明人往往迫不及待地想要公之于眾，進(jìn)行學(xué)術(shù)交流、尋求投資或測(cè)試市場(chǎng)反應(yīng)。然而，在專利法的世界里，“新穎性”是授予專利權(quán)的基石，一旦技術(shù)內(nèi)容在申請(qǐng)日前被公開(kāi)，無(wú)論是誰(shuí)公開(kāi)的，都可能導(dǎo)致其被視為“現(xiàn)有技術(shù)”，從而喪失獲得專利權(quán)保護(hù)的機(jī)會(huì)。
這似乎是一個(gè)兩難困境：公開(kāi)，則可能失去專利；不公開(kāi)，則可能錯(cuò)失發(fā)展良機(jī)。正是為了破解這一困境，“不喪失新穎性寬限期”這項(xiàng)重要的法律制度應(yīng)運(yùn)而生。
Part.1 什么是“不喪失新穎性寬限期”？
不喪失新穎性寬限期，是指在特定情況下，申請(qǐng)人或在某些國(guó)家規(guī)定的特定第三方，在提交專利申請(qǐng)之前的一定期限內(nèi)（通常是6個(gè)月），對(duì)發(fā)明內(nèi)容進(jìn)行的某些公開(kāi)行為，不會(huì)被視為損害該專利申請(qǐng)新穎性的例外規(guī)定。
簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，它就像一道“安全網(wǎng)”或一個(gè)“后悔藥期”，為申請(qǐng)人提供了一個(gè)短暫的緩沖期，允許其在申請(qǐng)專利前進(jìn)行有限的公開(kāi)，而不會(huì)因此徹底毀掉獲得專利的可能。
Part.2 為什么需要這個(gè)寬限期？
1、促進(jìn)技術(shù)交流與反饋：允許科研人員在學(xué)術(shù)會(huì)議或期刊上提前分享最新研究成果，促進(jìn)科學(xué)進(jìn)步，同時(shí)為其后續(xù)申請(qǐng)專利留下機(jī)會(huì)。
2、便利市場(chǎng)測(cè)試與融資：初創(chuàng)企業(yè)和發(fā)明家可以在一段受保護(hù)的時(shí)間內(nèi)，向潛在投資者、合作伙伴或客戶展示其創(chuàng)意原型，驗(yàn)證市場(chǎng)可行性并籌集資金，而無(wú)需擔(dān)心核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)瞬間失效。
3、應(yīng)對(duì)非意愿公開(kāi)：針對(duì)他人未經(jīng)申請(qǐng)人同意的泄露行為（如違反保密協(xié)議），提供法律救濟(jì)途徑，保護(hù)了申請(qǐng)人的權(quán)益。
Part.3 寬限期的適用情形（以中國(guó)《專利法》為例）
根據(jù)中國(guó)《專利法》第二十四條規(guī)定，申請(qǐng)專利的發(fā)明創(chuàng)造在申請(qǐng)日以前六個(gè)月內(nèi)，有下列情形之一的，不喪失新穎性：
1、在國(guó)家出現(xiàn)緊急狀態(tài)或者非常情況時(shí)，為公眾利益目的的首次公開(kāi)：例如重大自然災(zāi)害、傳染病疫情等突發(fā)事件，或?yàn)楸Ｕ瞎步】怠踩颦h(huán)境等社會(huì)重大需求（如非典或新冠的治療藥物）。
2、在中國(guó)政府主辦或者承認(rèn)的國(guó)際展覽會(huì)上首次展出的：包括國(guó)務(wù)院、各部委主辦或者國(guó)務(wù)院批注由其他地方政府舉辦的國(guó)際展覽會(huì)，例如中國(guó)國(guó)際進(jìn)口博覽會(huì)（CIIE）、廣交會(huì)等。
3、在規(guī)定的學(xué)術(shù)會(huì)議或者技術(shù)會(huì)議上首次發(fā)表的：指國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門(mén)或者全國(guó)性學(xué)術(shù)團(tuán)體組織召開(kāi)的學(xué)術(shù)會(huì)議或者技術(shù)會(huì)議，以及國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門(mén)認(rèn)可的國(guó)際組織召開(kāi)的學(xué)術(shù)會(huì)議或者技術(shù)會(huì)議。
4、他人未經(jīng)申請(qǐng)人同意而泄露其內(nèi)容的：例如員工跳槽后泄露，合作伙伴違約披露，他人用威脅、欺詐或間諜行為等手段從發(fā)明人或者申請(qǐng)人那里得知發(fā)明內(nèi)容并公開(kāi)的。
重要提示：對(duì)于前3種情形，申請(qǐng)人需要在提交申請(qǐng)時(shí)聲明這一點(diǎn)，并在自申請(qǐng)日起兩個(gè)月內(nèi)提交有關(guān)證明文件（如省級(jí)以上人們政府有關(guān)部門(mén)出具的在國(guó)家出現(xiàn)緊急狀態(tài)或者非常情況時(shí)，為公眾利益目的的首次公開(kāi)的證明材料、展會(huì)主辦方出具的證明、會(huì)議邀請(qǐng)函及論文集等）。
對(duì)于第4種情形，若申請(qǐng)人在申請(qǐng)日前已獲知泄密情況，應(yīng)當(dāng)在提出專利申請(qǐng)時(shí)在請(qǐng)求書(shū)中聲明，并在自申請(qǐng)日起兩個(gè)月內(nèi)提交有關(guān)證明文件，證明文件需注明泄露日期、泄露方式、泄露的內(nèi)容，并由證明人（含泄密人員）簽字或者蓋章；若申請(qǐng)人在申請(qǐng)日以后自行得知的，應(yīng)當(dāng)在得知情況后兩個(gè)月內(nèi)提出不喪失新穎性寬限期的聲明，并提交有關(guān)證明文件；申請(qǐng)人在收到專利局的通知書(shū)后才得知的，應(yīng)當(dāng)在該通知書(shū)指定的答復(fù)期限內(nèi)提出不喪失新穎性寬限期的聲明，并提交有關(guān)證明文件。
Part.4 巨大的誘惑與隱藏的風(fēng)險(xiǎn)：切勿濫用！
盡管寬限期提供了便利，但它絕對(duì)不能被當(dāng)作常規(guī)策略來(lái)使用。其背后隱藏著巨大的風(fēng)險(xiǎn)：
非全球通用，地域性強(qiáng)：寬限期并非在所有國(guó)家都存在，即便存在，其具體規(guī)定（期限、適用情形）也千差萬(wàn)別。
中國(guó)、美國(guó)、日本、加拿大等國(guó)家設(shè)有寬限期制度。
歐洲專利局（EPO）和世界上大多數(shù)國(guó)家和地區(qū)采用的是絕對(duì)新穎性標(biāo)準(zhǔn)，幾乎沒(méi)有寬限期可言。在這些地方，申請(qǐng)日前的任何公開(kāi)（除非能證明是惡意泄露）都會(huì)直接破壞新穎性。
“安全網(wǎng)”之外的危險(xiǎn)：寬限期只保護(hù)你自己（或特定情況下的他人）的公開(kāi)行為。在你公開(kāi)后、提交申請(qǐng)前的這6個(gè)月內(nèi)，如果有第三方獨(dú)立做出了同樣的發(fā)明并搶先申請(qǐng)了相同的專利，你的公開(kāi)行為雖然不破壞自己的新穎性，但對(duì)方的申請(qǐng)會(huì)破壞你的專利新穎性，你仍然無(wú)法獲得專利權(quán)。
程序要求嚴(yán)格：如未按時(shí)提交聲明和證明文件，將視為未要求寬限期，公開(kāi)行為仍會(huì)導(dǎo)致新穎性喪失。
價(jià)值可能受損：即使在本國(guó)成功利用了寬限期，該提前的公開(kāi)在進(jìn)入沒(méi)有寬限期制度的國(guó)家（如歐洲）時(shí)，會(huì)成為無(wú)法克服的障礙，嚴(yán)重影響專利的全球布局。
Part.5 黃金法則：先申請(qǐng)，后公開(kāi)
面對(duì)寬限期，最安全、最萬(wàn)無(wú)一失的策略永遠(yuǎn)是：在有任何形式的公開(kāi)之前，先提交專利申請(qǐng)！
無(wú)論是臨時(shí)申請(qǐng)、實(shí)用新型還是發(fā)明專利，只要獲得了申請(qǐng)日，就為你創(chuàng)新成果確立了法律上的“生日”。在此之后，你再進(jìn)行展示、發(fā)表、洽談，都會(huì)處于一個(gè)安全且主動(dòng)的位置。
Part.6 結(jié)論
不喪失新穎性寬限期是專利法賦予創(chuàng)新者的一份寶貴禮物，是一道在特定意外情況下的“安全閥”。它旨在鼓勵(lì)交流、保護(hù)創(chuàng)新者免受惡意損害，但它絕非可以隨意使用的“免罪金牌”。每一位創(chuàng)新者和企業(yè)都應(yīng)當(dāng)深刻理解其雙刃劍特性，嚴(yán)格遵守“先申請(qǐng)后公開(kāi)”的鐵律，并在此前提下，審慎、合規(guī)地利用寬限期制度，方能在全球激烈的知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地，真正守護(hù)好自己創(chuàng)新的火種。
來(lái)源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）
作者：馬聰斌北京高沃律師事務(wù)所