廣東
近日，中國(guó)人民銀行深圳市分行披露的行政處罰信息顯示，廣發(fā)銀行股份有限公司深圳分行因違反反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定、占?jí)贺?cái)政存款或者資金、未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)和未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告，被給予警告，并處罰款共計(jì)204.25萬(wàn)元。
同時(shí)，四名時(shí)任相關(guān)業(yè)務(wù)部門的人員因?qū)ι鲜霾糠诌`規(guī)行為負(fù)有責(zé)任而受到處罰。其中，時(shí)任該分行財(cái)富管理及私人銀行部的譚某輝、時(shí)任運(yùn)營(yíng)管理部的萬(wàn)某以及時(shí)任信用卡部的張某影，均因?qū)Α拔窗匆?guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)”負(fù)有責(zé)任，分別被處以4.25萬(wàn)元、1.5萬(wàn)元和3.5萬(wàn)元的罰款。時(shí)任該分行法律與合規(guī)部的陳某梅，則因?qū)Α拔窗匆?guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告”負(fù)有責(zé)任，被罰款1萬(wàn)元。
來(lái)源 | 南方都市報(bào)、深圳大件事
編輯 | 林木
終審 | 葉紫
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