一券商及2名保代收罰單！合計罰沒1998萬！

文/梧桐兄弟

12月7日，第一創業證券股份有限公司（第一創業，002797）公告，全資子公司第一創業證券承銷保薦有限責任公司（“一創投行”）于2025 年12月5日收到中國證監會江蘇監管局《行政處罰事先告知書》。

一創投行涉嫌在鴻達興業 2019 年可轉債項目持續督導期間未勤勉盡責，包括：未充分核查募集資金投入及歸還情況；未按規定發表核查意見，導致出具的相關持續督導文件存在虛假記載；未按規定履行督促及報告義務。保薦代表人范本源、宋垚，是一創投行上述違法行為直接負責的主管人員。

江蘇證監局擬決定：對第一創業證券承銷保薦有限責任公司責令改正，給予警告，沒收保薦業務收入 4,245,283.02 元，并處以 12,735,849.06 元罰款；對宋垚、范本源給予警告，并分別處以 150 萬元罰款。券商及2保代合計被罰沒19981132元。

第一創業證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）全資子公司第一創業證券承銷保薦有限責任公司（以下簡稱“一創投行”）于2025 年10 月31 日收到中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）《立案告知書》（證監立案字 0102025023 號）。因一創投行在鴻達興業股份有限公司2019 年可轉債項目中涉嫌持續督導業務未勤勉盡責，根據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規，2025 年 10 月 29 日，中國證監會決定對一創投行立案。

2025 年 12 月 5 日，一創投行收到中國證監會江蘇監管局《行政處罰事先告知書》（蘇證監罰字〔2025〕21 號），主要內容如下：

一創投行涉嫌鴻達興業股份有限公司（以下簡稱“鴻達興業”）可轉債項目持續督導未勤勉盡責一案，已調查完畢，依法擬作出行政處罰。

一創投行涉嫌在鴻達興業 2019 年可轉債項目持續督導期間未勤勉盡責，包括：未充分核查募集資金投入及歸還情況；未按規定發表核查意見，導致出具的相關持續督導文件存在虛假記載；未按規定履行督促及報告義務。

中國證監會江蘇監管局認為，一創投行作為鴻達興業2019 年可轉債項目的保薦人，持續督導期間未勤勉盡責，涉嫌違反 2005 年修訂的《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“2005 年《證券法》”）第十一條第二款、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）第十條第二款的規定，構成2005年《證券法》第一百九十二條、《證券法》第一百八十二條所述違法情形。

保薦代表人范本源、宋垚，是一創投行上述違法行為直接負責的主管人員。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，結合違法行為跨越新舊《證券法》適用的特別情形，依據《證券法》第一百八十二條的規定，中國證監會江蘇監管局擬決定：

一、對第一創業證券承銷保薦有限責任公司責令改正，給予警告，沒收保薦業務收入 4,245,283.02 元，并處以 12,735,849.06 元罰款；

二、對宋垚、范本源給予警告，并分別處以 150 萬元罰款。

根據《中華人民共和國行政處罰法》第四十五條、第六十三條、第六十四條和《中國證券監督管理委員會行政處罰聽證規則》（證監會令第119 號）相關規定，就中國證監會江蘇監管局擬作出的行政處罰，公司及相關人員享有陳述、申辯及要求聽證的權利。

公司已督促一創投行切實以案為鑒，一創投行誠懇接受處罰，并將深刻反思、整改到位，進一步強化執業質量管控，勤勉盡責、規范運作，全面提升投行執業質量，更好服務資本市場高質量發展。

一創投行本次收到的《行政處罰事先告知書》中涉及的違法行為未導致公司觸及《深圳證券交易所股票上市規則》第九章第五節規定的重大違法強制退市情形。

目前公司和一創投行的經營情況正常，本次《行政處罰事先告知書》擬處罰事項不會對公司及一創投行的經營活動、財務狀況及償債能力造成重大不利影響。公司將嚴格按照監管要求履行信息披露義務。相關信息以公司公告為準，敬請廣大投資者理性投資，注意投資風險。

特此公告。

第一創業證券股份有限公司董事會

二〇二五年十二月八日