近來(lái),私募泄露信息事件頻發(fā)。
據(jù)上海證監(jiān)局最新披露,針對(duì)龔某某泄露未公開(kāi)信息的違規(guī)行為,該局責(zé)令改正,給予警告,并處以20萬(wàn)元罰款。
罰單顯示,龔某某曾任職于某證券類私募,擔(dān)任5只私募產(chǎn)品的投資經(jīng)理,負(fù)責(zé)并知悉投資決策等工作。在任期間,龔某某通過(guò)當(dāng)面告知、微信、提供相關(guān)私募基金產(chǎn)品證券賬戶的賬號(hào)密碼等方式,向趙某泄露前述5只私募基金的投資決策等未公開(kāi)信息。
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行政處罰決定書(shū)內(nèi)容截圖
近年來(lái),上海證監(jiān)局多份罰單顯示,私募投資經(jīng)理已成信息泄露高發(fā)群體。今年7月,該局曾對(duì)3位私募投資經(jīng)理的信息泄露行為同時(shí)開(kāi)具罰單,3人均被罰款50萬(wàn)元。
今年7月14日,上海證監(jiān)局面向3位私募投資經(jīng)理發(fā)布行政處罰決定書(shū)。因?yàn)樗侥紮C(jī)構(gòu)、私募產(chǎn)品、基金經(jīng)理等關(guān)鍵信息均匿名,暫時(shí)無(wú)法驗(yàn)證3位投資經(jīng)理是否來(lái)自1家私募。
罰單指出,泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息,張某帆、陳某、徐某均被該局責(zé)令改正,并處以50萬(wàn)元罰款。其中,陳某、徐某雖然提交了陳述、申辯材料,但未對(duì)本案違法事實(shí)、法律適用、處罰裁量等提出異議。
上海證監(jiān)局指出,張某帆曾擔(dān)任上海某私募旗下1只證券類基金的投資經(jīng)理,負(fù)責(zé)投資決策等工作并知悉未公開(kāi)信息。任職期間,張某帆對(duì)外泄露所管理產(chǎn)品的投資決策等未公開(kāi)信息。
任職上海某私募期間,陳某作為X只私募基金的投資經(jīng)理,負(fù)責(zé)投資決策等工作,知悉投資決策等未公開(kāi)信息。任期內(nèi),陳某對(duì)外泄露在管私募基金的投資決策等未公開(kāi)信息。
徐某曾任職2家私募機(jī)構(gòu),曾任上海某資產(chǎn)管理有限公司旗下某投顧產(chǎn)品指定授權(quán)代表,以及曾任上海某資產(chǎn)管理中心(有限合伙)旗下某證券類私募產(chǎn)品的投資經(jīng)理,實(shí)際負(fù)責(zé)投資決策等工作,知悉投資決策等未公開(kāi)信息。任職期間,徐某對(duì)外泄露前述2只產(chǎn)品的投資決策等未公開(kāi)信息。
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