金融街證券收到七張罰單 處罰直指"承諾保本收益"等問題

《電鰻財(cái)經(jīng)》電鰻號/文

近日，內(nèi)蒙古、廣東等地證監(jiān)局發(fā)布公告披露的行政監(jiān)管措施決定書顯示，金融街證券的多地分支機(jī)構(gòu)及7名相關(guān)業(yè)務(wù)員工合計(jì)收到7份罰單。

根據(jù)內(nèi)蒙古證監(jiān)局發(fā)布的公告顯示，金融街證券包頭鋼鐵大街證券營業(yè)部員工馬甜任職期間，在銷售樂和眾和影視分級股權(quán)私募投資基金過程中，存在向客戶輸送不正當(dāng)利益的情況;呼和浩特新城北街證券營業(yè)部員工郝麗珍向客戶宣傳推介樂和眾和影視分級股權(quán)私募投資基金時，未使用公司統(tǒng)一制作的基金宣傳推介材料，且材料中含有可能導(dǎo)致投資者不能準(zhǔn)確認(rèn)識私募基金風(fēng)險(xiǎn)的表述;呼和浩特大學(xué)西街證券營業(yè)部員工康誠任職期間，私自組織投資者簽訂共同購買樂和眾和影視分級股權(quán)私募投資基金的協(xié)議，并將資金匯集至本人名下購買該基金。

另外，根據(jù)廣東證監(jiān)局發(fā)布的公告顯示，金融街證券潮州熙泰大道證券營業(yè)部員工盧銘斌從業(yè)期間，長期向投資者銷售非公司代銷產(chǎn)品，并從中獲取不正當(dāng)利益，同時向投資者違規(guī)作出保本保收益承諾。

罰單直指"承諾保本收益""未落實(shí)投資者適當(dāng)性管理"等典型問題。這些看似技術(shù)性違規(guī)的背后，是機(jī)構(gòu)將銷售規(guī)模置于客戶權(quán)益之上的扭曲價值觀。監(jiān)管警示絕非偶然。從穿透式檢查到"雙罰制"，監(jiān)管部門正用組合拳重塑行業(yè)生態(tài)。

這場風(fēng)波恰似一面鏡子，照見了中國資本市場從規(guī)模擴(kuò)張到質(zhì)量提升的轉(zhuǎn)型陣痛。當(dāng)?shù)谄邚埩P單落下時，我們看到的不僅是某個機(jī)構(gòu)的整改清單，更是整個行業(yè)告別野蠻生長的歷史性轉(zhuǎn)折點(diǎn)。

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