北京
近期，上交所發(fā)布公告稱，對東莞證券予以書面警示。公告顯示，2024年7月，上交所對東莞證券開展現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)其存在未對客戶交易行為進行有效管理等違規(guī)行為，對其采取自律監(jiān)管措施并要求整改。此后，東莞證券多名客戶頻繁發(fā)生異常交易行為，東莞證券仍未能進行有效管理。對此，上交所多次對東莞證券采取自律管理措施。2025年11月，東莞證券再次出現(xiàn)客戶頻繁發(fā)生異常交易行為的情形。
由于東莞證券未能對客戶交易行為進行有效管理，并多次發(fā)生同類違規(guī)行為，違規(guī)情節(jié)較為嚴重。上交所決定對東莞證券予以書面警示。
2025年12月，東莞證券發(fā)布公告稱，原總裁潘海標已正式回歸并出任董事長。業(yè)內(nèi)認為該人事變動意在進一步推動IPO進程。
東莞證券的IPO征程最早于2015年6月啟動，2017年，因當時的大股東錦龍股份實控人楊志茂涉及行賄案，該進程被迫中止。直到2025年6月，這一局面才迎來根本性轉折——中國證監(jiān)會正式批復核準東莞投控集團成為東莞證券第一大股東。2025年9月，東莞證券已完成第七次申報，但仍未迎來首輪問詢。
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