日前,深圳證監(jiān)局發(fā)布行政監(jiān)管措施,經(jīng)查,深圳高申資產(chǎn)管理有限公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中存在非公司登記從業(yè)人員參與私募基金運營,在管理、運用私募基金財產(chǎn)過程中未盡謹慎勤勉義務(wù);不公平對待其管理的高申德倫私募證券投資基金、高申鹿鳴起航私募證券投資基金的基金財產(chǎn);未定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息的情形。
同時,劉文廣擔任高申德倫私募證券投資基金、高申鹿鳴起航私募證券投資基金的投資經(jīng)理,負責相關(guān)投資交易,具體實施了不公平對待所管理的不同基金財產(chǎn)的行為。
深圳證監(jiān)局決定對深圳高申資產(chǎn)管理有限公司、劉文廣采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
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