煙臺(tái)王旭斌律師丨拒不執(zhí)行判決、裁定罪典型案例分析

在司法實(shí)踐中，拒不執(zhí)行判決、裁定的行為嚴(yán)重?fù)p害了司法權(quán)威和當(dāng)事人的合法權(quán)益，一直是法律重點(diǎn)關(guān)注和打擊的對(duì)象。本文通過(guò)對(duì)多起拒不執(zhí)行判決、裁定罪的典型案例進(jìn)行深入剖析，系統(tǒng)梳理了該類犯罪行為的法律特征、入罪要件、司法認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)以及量刑差異原因。案例涵蓋虛假和解、虛構(gòu)租賃關(guān)系、轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)、轉(zhuǎn)讓擔(dān)保財(cái)產(chǎn)等多種逃避執(zhí)行手段，充分展現(xiàn)司法機(jī)關(guān)在打擊拒執(zhí)犯罪中的審慎態(tài)度與精準(zhǔn)適用法律的要求。通過(guò)對(duì)這些案例的分析，進(jìn)一步歸納了實(shí)踐中典型裁判規(guī)則，旨在為司法實(shí)務(wù)提供參考與借鑒。

一、典型案例評(píng)析

案例一

侯某某、邱某拒不執(zhí)行判決、裁定案——以虛假和解方式放棄到期債權(quán)逃避執(zhí)行

【基本案情】

2016年11月至2017年5月期間，被告侯某某以公司周轉(zhuǎn)困難為由，多次向原告程某借款。債務(wù)期限屆滿后，被告侯某某未依約按時(shí)還款，原告程某向法院起訴要求侯某某償還借款，廣東省深圳市中級(jí)人民法院作出民事裁定，判令被告侯某某應(yīng)向原告程某償還借款本金310萬(wàn)余元并支付利息。

判決生效后，侯某某仍未履行還款義務(wù)，程某遂向深圳市南山區(qū)人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。在執(zhí)行過(guò)程中，執(zhí)行法官查明侯某某對(duì)另案被告邱某享有210萬(wàn)余元的到期債權(quán)，于是多次向邱某發(fā)出履行到期債權(quán)通知書，要求邱某暫停向侯某某支付到期欠款，并在上述款項(xiàng)付款時(shí)間到達(dá)時(shí)，直接將應(yīng)付給侯某某的款項(xiàng)轉(zhuǎn)付至法院賬戶。又查，因邱某未履行還款義務(wù)，侯某某亦向其他法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行，并查封邱某名下房產(chǎn)。其后，二人為了各自的利益，經(jīng)商討后于2021年8月21日達(dá)成虛假的執(zhí)行和解協(xié)議書，協(xié)議約定邱某以支付10萬(wàn)元作為對(duì)價(jià)，換取侯某某主動(dòng)放棄剩余債權(quán)，并且向另案法院申請(qǐng)結(jié)案，申請(qǐng)解除對(duì)邱某名下房產(chǎn)的查封以及解除一切執(zhí)行措施，意圖以此保住邱某的房產(chǎn)，進(jìn)而達(dá)到規(guī)避法院強(qiáng)制執(zhí)行的目的。經(jīng)執(zhí)行法官多次釋法說(shuō)理，侯某某與邱某仍拒不悔改，矢口否認(rèn)惡意串通的情況，且侯某某繼續(xù)不履行判決確定的義務(wù)，致使生效判決無(wú)法執(zhí)行。

南山區(qū)法院將侯某某、邱某涉嫌拒不履行判決、裁定罪的相關(guān)證據(jù)移送公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椤?022年4月，侯某某被公安機(jī)關(guān)抓獲，邱某經(jīng)偵辦民警勸說(shuō)后向公安機(jī)關(guān)投案自首。案件審理階段，侯某某認(rèn)識(shí)到自身行為的嚴(yán)重性，主動(dòng)供述其與邱某虛假和解的情況，表示要撤銷與邱某之間的和解協(xié)議；同日，另案執(zhí)行法院裁定重新查封邱某名下原涉案房產(chǎn)。2022年6月，經(jīng)南山區(qū)人民檢察院提起公訴，法院依法審理，以侯某某、邱某犯拒不履行判決、裁定罪，分別判處有期徒刑八個(gè)月、有期徒刑六個(gè)月。

【典型意義】

本案被執(zhí)行人侯某某具有履行能力，通過(guò)和另案當(dāng)事人邱某達(dá)成虛假和解的方式，放棄部分到期債權(quán)，并向另案法院申請(qǐng)結(jié)案，意圖規(guī)避對(duì)到期債權(quán)的執(zhí)行，致使生效判決無(wú)法執(zhí)行，情節(jié)嚴(yán)重，構(gòu)成拒不執(zhí)行判決、裁定罪。

案例二

邱某等拒不執(zhí)行判決、裁定案——通過(guò)虛構(gòu)長(zhǎng)期租賃關(guān)系逃避執(zhí)行

【基本案情】

2022年，江蘇省蘇州市姑蘇區(qū)人民法院在審理一起房屋租賃糾紛中，審理法官發(fā)現(xiàn)，原告朱某與被告邱某并非單純的出租人與承租人關(guān)系，二人在2015年即多有交集。邱某深陷多起債務(wù)糾紛導(dǎo)致房屋于2018年被姑蘇法院拍賣，而成功競(jìng)拍的買受人正是朱某。審理法官迅速與該院執(zhí)行法官取得聯(lián)系，共同調(diào)取相關(guān)執(zhí)行案件卷宗進(jìn)行研判，最終認(rèn)定朱某等人存在拒執(zhí)犯罪嫌疑。于是法院將該線索移送公安機(jī)關(guān)偵查。

經(jīng)偵查查明，2017年至2018年期間，邱某因?qū)ν庳?fù)債無(wú)力償還引發(fā)多起糾紛陸續(xù)進(jìn)入訴訟程序，其與配偶郁某名下共同所有的房屋被法院查封。為規(guī)避法院執(zhí)行，邱某與朱某等人共謀，虛構(gòu)該房屋存在長(zhǎng)達(dá)15年的租賃關(guān)系，并偽造支付租金的憑證等材料，導(dǎo)致該房屋在處置中“帶租拍賣”，并由朱某以300萬(wàn)余元低價(jià)競(jìng)得。嗣后，朱某又將該房屋以540萬(wàn)元的價(jià)格出售給他人。

2022年12月，經(jīng)姑蘇區(qū)人民檢察院提起公訴，法院依法審理，以邱某、朱某、郁某犯拒不執(zhí)行判決、裁定罪，分別判處邱某、朱某、郁某二年至六個(gè)月不等的刑期，并適用緩刑。

【典型意義】

虛構(gòu)借貸關(guān)系、偽造長(zhǎng)期租賃合同，意圖造成后續(xù)房屋帶租拍賣低價(jià)受讓，是不動(dòng)產(chǎn)強(qiáng)制處置中較為典型的拒執(zhí)犯罪行為。本案中，被執(zhí)行人邱某與朱某等人串通，偽造長(zhǎng)期租賃合同，意圖使被執(zhí)行房屋在處置中帶租拍賣并由朱某低價(jià)買受后出售，以實(shí)現(xiàn)非法占有部分房屋價(jià)款的目的，進(jìn)而規(guī)避執(zhí)行，已構(gòu)成拒不執(zhí)行判決、裁定罪。

案例三

王某、王某某拒不執(zhí)行判決、裁定案——通過(guò)協(xié)議離婚方式轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)、抗拒執(zhí)行

【基本案情】

李某與王某民間借貸糾紛一案，天津市寶坻區(qū)人民法院于2019年12月作出民事判決，判令被告王某償還李某借款50萬(wàn)元及利息4萬(wàn)元。判決生效后，王某未在判決確定的期限內(nèi)履行義務(wù)，李某于2020年1月向?qū)氎鎱^(qū)法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。

執(zhí)行過(guò)程中，法院強(qiáng)制提取了被執(zhí)行人王某在法院另一執(zhí)行案件中應(yīng)得執(zhí)行款25158元，強(qiáng)制扣劃了王某名下賬戶存款1240元，共執(zhí)行到位26398元，此外未發(fā)現(xiàn)其他可供執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)。后經(jīng)法院查明，被執(zhí)行人王某于2020年1月收到強(qiáng)制執(zhí)行通知書后，與其妻王某某商議，預(yù)謀轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)，王某某明知王某被強(qiáng)制執(zhí)行，為抗拒執(zhí)行，仍與王某于次日辦理離婚手續(xù)，協(xié)議將所有財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移給王某某，所有債務(wù)由王某負(fù)擔(dān)。2021年6月，王某因拒不履行生效法律文書確定的義務(wù)被寶坻區(qū)人民法院拘留十五日。此后，法院還查明王某在強(qiáng)制執(zhí)行過(guò)程中，將錢款用于賭博。王某與王某某的上述逃避法律義務(wù)、對(duì)抗執(zhí)行的行為致使法院判決長(zhǎng)期無(wú)法執(zhí)行。

寶坻區(qū)法院將王某、王某某涉嫌拒不執(zhí)行判決、裁定罪的線索移交天津市公安局寶坻分局立案?jìng)刹椤Ｍ跄骋蛏嫦臃妇懿粓?zhí)行判決、裁定罪于2021年11月3日被刑事拘留，同年11月16日被取保候?qū)?。王某某因涉嫌犯拒不?zhí)行判決、裁定罪于2022年8月被取保候?qū)?。在王某被刑事拘留期間，其家屬于2021年11月主動(dòng)將判決確定的借款金額及遲延履行期間的債務(wù)利息全部給付申請(qǐng)執(zhí)行人李某，同時(shí)李某向王某、王某某出具了諒解書。2022年8月，經(jīng)寶坻區(qū)人民檢察院提起公訴，法院依法審理，以王某、王某某犯拒不執(zhí)行判決、裁定罪，分別判處王某拘役五個(gè)月，緩刑六個(gè)月；判處王某某拘役三個(gè)月，緩刑六個(gè)月。

【典型意義】

本案被執(zhí)行人收到法院的執(zhí)行通知書后，不僅沒(méi)有考慮依法履行法律義務(wù)，還與妻子共謀以協(xié)議離婚的方法將其名下全部財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移到妻子名下，抗拒法院執(zhí)行。依法構(gòu)成拒不執(zhí)行判決、裁定罪。

案例四

孫某、劉某輝拒不執(zhí)行判決、裁定案——轉(zhuǎn)讓已向人民法院提供擔(dān)保的財(cái)產(chǎn)

【基本案情】

黑龍江省五常市某公司與劉某輝買賣合同糾紛一案，黑龍江省哈爾濱市平房區(qū)人民法院于2016年5月作出民事判決，判令劉某輝給付某公司欠款人民幣99萬(wàn)余元。判決生效后，劉某輝未在法定期限內(nèi)履行義務(wù)，某公司申請(qǐng)執(zhí)行。2018年2月，在人民法院主持下，某公司與劉某輝、擔(dān)保人孫某（系劉某輝前妻）達(dá)成執(zhí)行和解協(xié)議，根據(jù)和解協(xié)議，孫某以其名下大眾牌轎車和位于平房區(qū)的房產(chǎn)為劉某輝執(zhí)行生效判決提供擔(dān)保。后續(xù)執(zhí)行中，平房區(qū)法院將孫某提供擔(dān)保的房產(chǎn)依法拍賣，執(zhí)行到位金額18萬(wàn)余元。另經(jīng)查，孫某與劉某輝已于2019年12月將提供擔(dān)保的車輛以人民幣10萬(wàn)元的價(jià)格轉(zhuǎn)讓給他人，并辦理了車輛轉(zhuǎn)移登記，轉(zhuǎn)讓款項(xiàng)并未用以履行，致使法院生效判決無(wú)法執(zhí)行。

2022年7月，平房區(qū)法院將孫某、劉某輝涉嫌拒不執(zhí)行判決、裁定罪線索移送公安機(jī)關(guān)。2022年8月，孫某被公安機(jī)關(guān)傳喚到案，劉某輝主動(dòng)投案。經(jīng)公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?、檢察機(jī)關(guān)依法提起公訴，平房區(qū)法院以孫某、劉某輝犯拒不執(zhí)行判決、裁定罪，分別判處孫某有期徒刑十個(gè)月，緩刑二年；判處劉某輝有期徒刑九個(gè)月，緩刑一年九個(gè)月。

【典型意義】

執(zhí)行和解期間，擔(dān)保人孫某、被執(zhí)行人劉某輝未全面履行和解協(xié)議并轉(zhuǎn)讓已向人民法院提供擔(dān)保的財(cái)產(chǎn)，致使判決、裁定無(wú)法執(zhí)行，系有能力執(zhí)行而拒不執(zhí)行，情節(jié)嚴(yán)重，其行為構(gòu)成拒不執(zhí)行判決、裁定罪。

案例五

李某某拒不執(zhí)行判決、裁定案——檢察機(jī)關(guān)依法履行監(jiān)督職能作出不起訴決定

【基本案情】

2015年7月，王某某與河北省衡水市某房地產(chǎn)開發(fā)公司（實(shí)際控制人李某某）民間借貸糾紛一案，經(jīng)衡水市桃城區(qū)人民法院審理，判決該公司10日內(nèi)償還王某某本金200萬(wàn)元及利息。該公司到期未履行給付義務(wù)，王某某向法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。法院先后查封被執(zhí)行人多套房產(chǎn)。

2016年6月，李某某與王某某簽訂以房抵債和解協(xié)議，二人簽署相應(yīng)房產(chǎn)的認(rèn)購(gòu)協(xié)議書。因房地產(chǎn)價(jià)格發(fā)生波動(dòng)，王某某反悔，不同意以房抵債方式執(zhí)行，一直未辦理房產(chǎn)過(guò)戶手續(xù)。2017年11月，王某某以和解協(xié)議未履行為由向法院申請(qǐng)恢復(fù)執(zhí)行。法院恢復(fù)執(zhí)行，再次查封該公司多處房產(chǎn)。李某某以“雙方債權(quán)債務(wù)已結(jié)清、查封標(biāo)的物價(jià)值遠(yuǎn)超執(zhí)行標(biāo)的”為由提出執(zhí)行異議，被法院予以駁回。2018年7月至12月，桃城區(qū)法院兩次向該公司下達(dá)報(bào)告財(cái)產(chǎn)令，該公司對(duì)報(bào)告財(cái)產(chǎn)令未予以理會(huì)，法院遂向公安機(jī)關(guān)移送案件線索。

2019年3月，公安機(jī)關(guān)以該房地產(chǎn)開發(fā)公司、李某某涉嫌拒不執(zhí)行判決、裁定罪立案?jìng)刹椤?021年3月，公安機(jī)關(guān)提請(qǐng)?zhí)页菂^(qū)人民檢察院對(duì)李某某批準(zhǔn)逮捕。2021年3月，桃城區(qū)檢察院經(jīng)檢委會(huì)研究，認(rèn)為該案事實(shí)不清、證據(jù)不足，對(duì)李某某作出不批準(zhǔn)逮捕決定。2021年7月，公安機(jī)關(guān)將該案移送審查起訴。2021年9月，桃城區(qū)檢察院審查認(rèn)定該房地產(chǎn)公司、李某某不構(gòu)成拒不執(zhí)行判決、裁定罪，依法作出不起訴決定，同時(shí)建議當(dāng)事人通過(guò)民事途徑解決雙方之間的借貸糾紛。目前，王某某已經(jīng)就該借貸糾紛依法向法院提起民事訴訟，法院正在依法審理中。

【典型意義】

認(rèn)定拒不執(zhí)行判決、裁定罪，應(yīng)遵從立法原意，堅(jiān)持客觀公正立場(chǎng)，全面審查證據(jù)。要實(shí)質(zhì)審查被執(zhí)行人是否具有“有能力執(zhí)行而拒不執(zhí)行”情形，是否以作為或不作為方式積極追求生效判決、裁定無(wú)法執(zhí)行，并注意結(jié)合當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)背景予以綜合考量。對(duì)于具有房產(chǎn)擔(dān)保，且查封標(biāo)的物價(jià)值超過(guò)執(zhí)行標(biāo)的情形的，要注意避免僅憑“未報(bào)告財(cái)產(chǎn)情況”等情形簡(jiǎn)單入罪。要注意將涉案企業(yè)在判決、裁定執(zhí)行期間的正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與“轉(zhuǎn)移、隱藏財(cái)產(chǎn)”情形加以有效區(qū)分，進(jìn)行客觀評(píng)判，切實(shí)維護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益。

二、煦濱刑事團(tuán)隊(duì)律師評(píng)析

（一）典型案例的共性分析

1.行為特征：

直接對(duì)抗執(zhí)行措施：如虛假和解（案例一）、虛構(gòu)租賃關(guān)系（案例二）、轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)（案例三）、轉(zhuǎn)讓擔(dān)保財(cái)產(chǎn)（案例四）。

主觀惡意明顯：行為人均明知判決義務(wù)，仍通過(guò)共謀、偽造等手段積極逃避執(zhí)行。

客觀損害后果：導(dǎo)致生效判決長(zhǎng)期無(wú)法執(zhí)行，嚴(yán)重侵害申請(qǐng)執(zhí)行人權(quán)益和司法權(quán)威。

2.入罪核心要件：

“有能力執(zhí)行而拒不執(zhí)行”：案例中行為人實(shí)際具有履行能力（如持有財(cái)產(chǎn)、債權(quán)或擔(dān)保物），但通過(guò)非法手段規(guī)避執(zhí)行，典型行為包括隱藏轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)、違反限高令、有履行能力拒不履行等。

“情節(jié)嚴(yán)重”：如導(dǎo)致執(zhí)行標(biāo)的滅失（案例四）、低價(jià)處置財(cái)產(chǎn)（案例二）、長(zhǎng)期拖延執(zhí)行（案例三）。

3.刑事追責(zé)程序：

法院與公安、檢察機(jī)關(guān)協(xié)作，通過(guò)審執(zhí)聯(lián)動(dòng)發(fā)現(xiàn)線索（案例二），或依職權(quán)移送偵查（案例一、三、四）。

（二）典型案例的差異化分析

1.案例五的特殊性：

不起訴決定的關(guān)鍵：檢察機(jī)關(guān)嚴(yán)格審查“有能力執(zhí)行”的客觀證據(jù)，認(rèn)為查封房產(chǎn)價(jià)值遠(yuǎn)超債務(wù)，且企業(yè)未轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)，僅未報(bào)告財(cái)產(chǎn)不足以入罪。

司法謙抑性體現(xiàn)：避免機(jī)械適用“未報(bào)告財(cái)產(chǎn)”入罪，強(qiáng)調(diào)需結(jié)合市場(chǎng)背景、企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)綜合判斷。

2.量刑差異的考量：

刑期與緩刑適用：主犯刑期較長(zhǎng)（案例二邱某判兩年），從犯或悔罪者適用緩刑（案例三、四）。

行為后果影響量刑：如案例一虛假和解導(dǎo)致房產(chǎn)解封，情節(jié)更重，故判處實(shí)刑；案例四因事后部分履行，適用緩刑。

（三）典型裁判規(guī)則歸納

1. 財(cái)產(chǎn)處置行為可單獨(dú)定罪：《關(guān)于辦理拒不執(zhí)行判決裁定犯罪案件若干問(wèn)題的意見(jiàn)》第二十條明確，財(cái)產(chǎn)用途不影響定罪，僅需證明轉(zhuǎn)移行為導(dǎo)致執(zhí)行不能；

2. 單位犯罪追責(zé)直接責(zé)任人：如某銅業(yè)公司拒執(zhí)案，直接主管人員彭某被追究刑事責(zé)任；

3. 持續(xù)拒執(zhí)加重情節(jié)：山西高院典型案例顯示，被執(zhí)行人多次規(guī)避執(zhí)行、隱瞞收入，被認(rèn)定為“情節(jié)特別嚴(yán)重”。

實(shí)務(wù)建議：申請(qǐng)人可通過(guò)財(cái)產(chǎn)線索調(diào)查、申請(qǐng)法院調(diào)取銀行流水等方式固定被執(zhí)行人“有能力執(zhí)行”的證據(jù)；對(duì)公安機(jī)關(guān)不立案的，及時(shí)依據(jù)《民事訴訟法》第二百四十七條啟動(dòng)自訴程序

（四）總結(jié)

筆者認(rèn)為，拒不執(zhí)行判決、裁定罪的認(rèn)定需緊扣“有能力執(zhí)行+拒不執(zhí)行+情節(jié)嚴(yán)重”三大要件，典型案例展現(xiàn)了司法機(jī)關(guān)對(duì)惡意逃避執(zhí)行行為的嚴(yán)厲打擊態(tài)度，同時(shí)強(qiáng)調(diào)對(duì)證據(jù)的實(shí)質(zhì)審查和刑罰的精準(zhǔn)適用。體現(xiàn)了司法審慎原則，平衡了打擊犯罪與保護(hù)市場(chǎng)主體合法權(quán)益的關(guān)系。未來(lái)實(shí)踐中，需進(jìn)一步細(xì)化“情節(jié)嚴(yán)重”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)一法律適用尺度，以維護(hù)司法權(quán)威與社會(huì)公平正義。

律師簡(jiǎn)介

王旭斌，山東煦濱律師事務(wù)所創(chuàng)始人、主任律師。煙臺(tái)市人大常委會(huì)監(jiān)督法院檢察院專家?guī)斐蓡T、煙臺(tái)市“優(yōu)秀青年律師”、煙臺(tái)市“優(yōu)秀青年志愿者”、萊山區(qū)“青年法治先鋒”，擁有十三年法律服務(wù)經(jīng)驗(yàn)。本科畢業(yè)于華東政法大學(xué)，研究生畢業(yè)于美國(guó)南加州大學(xué)，具備雙語(yǔ)法律服務(wù)能力，法律理論功底深厚，實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)豐富。
尤其擅長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)類犯罪、職務(wù)犯罪、網(wǎng)絡(luò)犯罪辯護(hù)。深諳刑法、刑事訴訟法及司法解釋，熟悉偵查、審查起訴、審判全流程司法邏輯，擅長(zhǎng)從證據(jù)鏈條、事實(shí)認(rèn)定、法律適用中尋找辯點(diǎn)，堅(jiān)持有效辯護(hù)。擁有大量取保候?qū)彙⒉黄鹪V、緩刑、罪輕辯護(hù)的成功案例。
帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)創(chuàng)辦刑事辯護(hù)品牌“煦濱刑事辯護(hù)”，團(tuán)隊(duì)成員多畢業(yè)于華東政法大學(xué)、中國(guó)政法大學(xué)等知名高校法學(xué)專業(yè)，或具備法院、檢察院工作經(jīng)歷，部分成員執(zhí)業(yè)超過(guò)十年。團(tuán)隊(duì)累計(jì)辦理刑事案件數(shù)千起，涉及經(jīng)濟(jì)犯罪、職務(wù)犯罪、涉黑惡案件及企業(yè)合規(guī)等多領(lǐng)域刑事案件，具有強(qiáng)大的理論支撐和豐富的實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，成功辦理多起無(wú)罪辯護(hù)成功的精品案例。
團(tuán)隊(duì)著有《煦濱刑事辯護(hù)產(chǎn)品手冊(cè)》《刑事律師首次會(huì)見(jiàn)全流程指引》《刑事案件精細(xì)化閱卷法律服務(wù)》《致刑事案件家屬的一封信》《山東煦濱律師事務(wù)所刑事案件委托指引》等指導(dǎo)性文件，幫助委托人更好地了解刑事訴訟程序和相關(guān)法律知識(shí)，讓法律服務(wù)過(guò)程更加透明、可感知。