康達律所·王科棟律師團隊 | 證券訴訟業務

王科棟律師團隊證券訴訟業務介紹——行政應對、行政訴訟及刑事辯護

證券訴訟業務背景

在金融強監管對資本市場犯罪“零容忍”大趨勢下，最高檢、最高法對內幕交易、操縱市場證券犯罪公訴、判決的案件數量不斷上升，公安部對欺詐發行、違規披露、中介機構財務造假、虛假證明等犯罪打擊也是毫不姑息、一查到底、零容忍從嚴打擊。

從刑事風險主體來講，內幕交易、操縱市場行為，主要針對上市公司、高管以及投資機構，對于欺詐發行、違規披露行為，除了上市公司外，新的刑法修正案還增加了控股股東和實際控制人主體，而對于財務造假、虛假證明，則是針對會計師、評估師、律師等中介機構。

實際上，金融強嚴管下，無論是一二級市場，涵蓋發行人、投資者及中介機構，還是證券發行及交易過程行政監管主體，都應當提高執業風險意識，避免法律風險發生。

對于證券違規違法行為，屬于行刑銜接案件，更應當將刑事合規和風險防范前置，一旦發生證券危機，應當從證券危機應對和聽證，行政復議和訴訟階段，由刑事律師提前介入，減少或者避免刑事風險發生，做好救濟工作。

證券領域常見刑事風險

• 內幕交易罪、泄露內幕信息罪、利用未公開信息交易罪；
• 操縱證券市場罪、操縱期貨市場罪；
• 欺詐發行證券罪、違規披露、不披露重要信息罪；
• 提供虛假證明文件罪、出具重大證明文件失實罪；
• 背信損害上市公司利益罪、編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪、背信運用受托財產罪、非法經營罪（證券）；
• 偽造、變造股票、公司、企業債券罪；擅自發行股票、公司、企業債券罪。

康達·王科棟律師證券訴訟業務團隊，是由王科棟律師牽頭，攜手刑事辯護、行政訴訟和金融證券領域專業律師，組建以行政應對和刑事辯護為核心業務的法律服務團隊。

尤其擅長證券領域的投資與合規、證券違法行政案件和證券犯罪刑事案件處理，在內幕交易、操縱市場和財務造假等證券違規違法危機處理、行政調查與聽證、行政復議和行政訴訟、刑事辯護等行刑銜接全流程為客戶提供全方位法律服務。

團隊成員均畢業于中國人民大學、北京大學、西南政法大學等知名院校，從業二十余年，部分成員具備司法工作經驗，在證券、銀行、保險、信托、基金、反洗錢等金融業務合規、行政救濟與刑事辯護擁有豐富實戰經驗。

同時，秉承團隊化和專業化理念，在辦理重大疑難復雜案件的同時，注重法學專家指導和支持，形成了「法學專家+司法經驗+律師經驗」組合辦案模式，保障大要案承辦質量。

團隊依托 | 北京市康達律師事務所

康達律師事務所1988年創立于北京，是中國司法部最早批準設立的大型綜合性律師事務所之一，曾多次獲得全國、省市級優秀律師事務所等榮譽稱號，并在國際評獎評級機構各類榜單中屢獲殊榮。

康達總部設在北京，在西安、深圳、海口、上海、廣州、杭州、沈陽、南京、天津、菏澤、成都、蘇州、呼和浩特、香港、武漢、鄭州、長沙、廈門、重慶、合肥、寧波、濟南設有22家分支機構。

作為綜合性律師事務所，在業務類型上，康達不僅在其引以為傲的刑事辯護與民商事爭議解決方面保持著傳統競爭力，在近十年資本市場法律服務方面，康達也一直名列前茅。

證券訴訟業務牽頭人

王科棟 律師

中國人民大學法律碩士

王科棟律師，獲北京市康達律師事務所35周年首批“刑事辯護精英律師獎”，畢業于中國人民大學，師從黃京平教授。

從業經歷豐富，擁有眾多大要案處置經驗，擅長經濟、金融和職務領域刑事風險防控、刑事辯護及代理，尤其擅長疑難復雜案件綜合策略制定和統籌處理。

同時，擁有大型綜合律師業務搭建、團隊建設經驗和律所管理經驗。

北京市律協刑事訴訟委員會委員、北京朝陽區律協中小律所發展委委員，擔任某市金融發展局第一批“上市顧問”。同時，熱衷公益普法，獲今日頭條“十佳金牌普法官”，網易“年度新銳創作者”，百度“匠心名律”稱號，普法內容全網上億閱讀。

【王科棟律師獲康達律所35周年首屆“刑事辯護精英律師獎”】

【部分案例展示】

?證券犯罪案件

·自2022年來，辦理北京、上海、新疆、重慶、深圳等地投資公司、上市公司和國企高管、實控人內幕交易、利用未公開信息交易案數十余件，其中，數件已結內幕交易罪案件獲得法定刑以下極輕量型、不批捕和不起訴結果；

·某上市公司高管欺詐發行證券系列案；

·某大型會計師事務所證明文件失實案；

·大連某評估師事務所詐騙罪變更起訴提供虛假證明文件罪，后最終撤回起訴。

?職務犯罪案件

·北京某銀行行長貪污、挪用公款案，刑期降檔；

·北京某董事長國有公司人員失職罪，刑期降檔；

·安徽某局局長（廳級）受賄案，罪輕辯護；

·河北某融投集團董事長（副廳）受賄等罪案（涉案數億元），罪輕辯護；

·安徽某局局長（處級）濫用職權、受賄、徇私舞弊案（二審發回重審罪輕）；

·江蘇某金融集團董事長（處級）受賄、貪污案，罪輕辯護，數額大幅降低；

·湖南某副主任（科級）貪污案，無罪辯護，無罪釋放；

·重慶某金融機構董事長私分國有資產案；

·北京某通訊師（正師級）受賄案；

·大連某領導（正局級）職務犯罪陳某詐騙案，變更罪名取保不起訴。

?商業、金融犯罪案件

·廣西某銀行貸款被騙、故意傷害系列案件（涉案數額數百億）；

·上海某金融集團高管職務侵占案（涉案金額上億）；

·陜西某董事長信用卡詐騙罪，一審無罪，抗訴后維持；

·廣東某公司特大爆炸侵權系列案（涉案損失數億元）；

·江西周某某虛開增值稅案（涉案數額22億）定罪免刑；

·山西薛某某虛開增值稅案（涉案數額13億）罪輕辯護；

·北京梁某虛開增值稅案（涉案數額上億）刑期降檔；

·天津李某特大走私案（涉案漏稅數額近億元）刑期降檔；

·遼寧劉某組織領導傳銷案（涉案金額數十億，人數50萬）刑期降檔；

·北京張某、崔某非法吸收公眾存款案刑期降檔和不起訴；

·北京某公司特大集資詐騙案；

·山東張某比特幣涉組織領導傳銷案。

?涉黑組織案件

·遼寧杜某黑社會組織犯罪申訴案；

·江蘇孫某黑社會組織犯罪申訴案。

?爭議解決

·北京某影視集團股權糾紛系列案件訴訟顧問；

·北京某國資集團公司股東糾紛系列案件訴訟顧問；

·某航空公司股權糾紛案件法律顧問；

·某銀行執行類案件法律服務；

·某互聯網大廠訴訟業務法律顧問。

我的老師

黃京平 教授

中國人民大學法學院教授、博士生導師

主要研究領域為中國刑法、刑事政策、司法制度、比較刑法等。

李原 律師

西南政法大學法學學士、文學學士

中國人民大學經濟法法學碩士

李原律師曾長期供職于北京市檢察機關，具有豐富的刑事司法實踐經驗，擅長重大、疑難復雜的刑事案件的辯護與代理，成功辦理了一系列重大有影響力的職務犯罪案件、金融類犯罪案件、刑民交叉案件等，以扎實的理論基礎和精湛的辯護技能，最大限度維護了客戶的合法權益，主辦的多起刑事案件取得了不起訴、改判較輕罪名甚至無罪的效果。同時，李原律師致力于幫助企業建立刑事法律風險防控體系，有針對性地提供企業合規專項服務，為預防企業相關風險的發生提供了重要保障。

專業團隊支持：康達律所·業務五部