王科棟｜以專業(yè)擔(dān)當(dāng)鑄就證券犯罪行刑銜接全流程法律服務(wù)新標(biāo)桿

在資本市場風(fēng)云變幻的浪潮中，證券犯罪的陰影逐漸浮現(xiàn)，成為影響市場穩(wěn)定與公平的重要因素。康達律所王科棟律師團隊，憑借深厚的專業(yè)素養(yǎng)、無畏的探索精神和卓越的創(chuàng)新能力，在證券犯罪法律服務(wù)領(lǐng)域披荊斬棘，力爭先行者，以專業(yè)擔(dān)當(dāng)鑄就證券犯罪全流程法律服務(wù)新標(biāo)桿，守護公平正義護航資本市場。

一、十年深耕刑事辯護，筑牢專業(yè)根基

王科棟律師團隊自成立伊始，便錨定刑事辯護領(lǐng)域，專注深耕。團隊成員均畢業(yè)于中國人民大學(xué)、西南政法大學(xué)等知名高等學(xué)府，部分成員還擁有資深的司法工作經(jīng)歷。他們?nèi)诤戏▽W(xué)專業(yè)知識、司法實踐經(jīng)驗與律師執(zhí)業(yè)技能，組成了一支“法學(xué)專家+司法經(jīng)驗+資深律師”的復(fù)合型智囊團隊。

近十年來，團隊在復(fù)雜的刑事辯護領(lǐng)域?qū)覄?chuàng)佳績，成功辦結(jié)數(shù)百起疑難復(fù)雜案件，案件類型涵蓋證券犯罪、職務(wù)犯罪、涉黑案件等，其中不乏涉案金額高達數(shù)百億、社會影響重大的案件。在多起內(nèi)幕交易案件中，團隊?wèi){借精準(zhǔn)的策略制定，多次助力當(dāng)事人獲得法定刑以下的極輕量刑，甚至實現(xiàn)不批捕或不起訴的理想結(jié)果，展現(xiàn)出深厚的專業(yè)功底和卓越的辯護能力。

二、洞察行業(yè)痛點，勇挑時代重?fù)?dān)

在金融強監(jiān)管的大背景下，證券犯罪案件呈現(xiàn)出鮮明的行刑交叉特性，這一特性讓許多律師望而卻步。然而，王科棟律師團隊卻憑借敏銳的行業(yè)洞察力，精準(zhǔn)捕捉到資本市場的變化趨勢，以“全流程服務(wù)”為利刃，打破行政監(jiān)管與刑事司法之間的壁壘。

證券犯罪案件具有總量相對較少、對律師專業(yè)性要求極高、客戶資源門檻高以及行刑銜接專業(yè)性強等特點。得益于早期在金融領(lǐng)域的資源積累，王科棟律師團隊勇于迎接證券犯罪業(yè)務(wù)帶來的挑戰(zhàn)。

隨著金融強監(jiān)管政策的深入推進，資本市場中的證券犯罪問題日益凸顯。最高人民檢察院、公安部對欺詐發(fā)行、違規(guī)披露、財務(wù)造假等行為采取“零容忍”的強硬態(tài)度，導(dǎo)致內(nèi)幕交易、操縱市場等案件數(shù)量急劇上升。王科棟律師團隊敏銳地察覺到這一行業(yè)痛點，并指出證券犯罪“行刑銜接”的顯著特征：從行政調(diào)查、聽證申辯到刑事追責(zé)，再到面對投資者的巨額索賠，各個環(huán)節(jié)的風(fēng)險緊密相連。

以中介機構(gòu)為例，一旦涉及配合財務(wù)造假，便可能同時面臨行政處罰與刑事指控的雙重壓力，還可能承擔(dān)民事連帶賠償責(zé)任；上市公司的控股股東、實際控制人也可能因欺詐發(fā)行，被直接追究行政、刑事和民事責(zé)任。基于豐富的實務(wù)經(jīng)驗，團隊創(chuàng)新性地提出“風(fēng)險前置防控”理念，強調(diào)刑事律師應(yīng)在行政調(diào)查階段及時介入，降低刑事風(fēng)險轉(zhuǎn)化的可能性。

三、創(chuàng)新服務(wù)模式，打造全流程解決方案

針對證券犯罪案件的獨特性，王科棟律師團隊開創(chuàng)性地推出“行刑銜接全流程法律服務(wù)”模式，該模式全面覆蓋危機應(yīng)對、行政聽證、行政復(fù)議、刑事辯護和民事索賠訴訟等各個環(huán)節(jié)，為客戶提供一站式法律服務(wù)。

（一）危機處理與合規(guī)建設(shè)：團隊為企業(yè)及高管量身定制內(nèi)幕信息管理、信息披露合規(guī)等專項服務(wù)，從源頭上預(yù)防風(fēng)險，幫助企業(yè)建立健全合規(guī)管理體系，確保在復(fù)雜的資本市場環(huán)境中穩(wěn)健發(fā)展。

（二）行政應(yīng)對與聽證：在證監(jiān)會開展調(diào)查時，團隊迅速介入，刑事律師提前參與，通過嚴(yán)謹(jǐn)?shù)淖C據(jù)梳理和深入的法律論證，積極為客戶爭取減輕行政責(zé)任，在行政程序中為客戶筑牢第一道防線。

（三）刑事辯護與救濟：對于已進入刑事程序的案件，團隊?wèi){借豐富的司法實踐經(jīng)驗，精心制定辯護策略。在某上市公司高管欺詐發(fā)行案中，團隊提前介入行政程序，成功將部分刑事風(fēng)險攔截在行政階段，為后續(xù)的刑事辯護工作奠定了堅實基礎(chǔ)，提供了更具實質(zhì)性的辯護。

四、實務(wù)成果顯著，開創(chuàng)行業(yè)先河

王科棟律師團隊依托多年的實務(wù)經(jīng)驗，在多種證券犯罪類型中成功實踐了行刑銜接全流程服務(wù)模式，涵蓋了證券領(lǐng)域幾乎所有犯罪類型。其中，內(nèi)幕交易、欺詐發(fā)行、違規(guī)披露和證明文件犯罪等相關(guān)判決均屬前沿案例甚至首例，這些案例已被收錄于康達律所公示的證券犯罪專刊。

（一）內(nèi)幕交易、操縱市場案：自證券犯罪全流程法律服務(wù)團隊成立以來，已辦理來自北京、上海、深圳、新疆、重慶、山西等地上市公司和國有企業(yè)實控人、高管，私募投資機構(gòu)項目負(fù)責(zé)人，券商高管以及投資者的內(nèi)幕交易、利用未公開信息、操縱市場案數(shù)十余件，案件數(shù)量在同行中位居前列。在已結(jié)內(nèi)幕交易罪案件中，團隊取得了法定刑以下極輕量刑、不批捕和不起訴等良好的辯護效果。

典型案例：在代理某公司項目負(fù)責(zé)人及其配偶的案件時，當(dāng)事人因不了解司法程序，出現(xiàn)供述反復(fù)且未認(rèn)罪認(rèn)罰的情況。面對這一困境，團隊通過提交多份專業(yè)法律意見，深入挖掘有利證據(jù)，獲得司法機關(guān)認(rèn)可，最終成功為當(dāng)事人爭取到法定刑以下的極輕量刑，且該量刑經(jīng)最高人民法院核準(zhǔn)后正式生效。

（二）欺詐發(fā)行案：近年來，團隊承辦了某影視領(lǐng)域上市公司財務(wù)造假案，該案影響力較大且案發(fā)較早，涉及IPO發(fā)行和定向增發(fā)不同階段的欺詐發(fā)行問題，以及閉環(huán)造假和簽字董監(jiān)高多種主體的欺詐發(fā)行證券罪刑事責(zé)任劃分，在行業(yè)內(nèi)具有重要的研究和借鑒價值。

（三）違規(guī)披露案：團隊承辦了多起上市公司實控人因重組并購引發(fā)的違規(guī)披露重要信息罪案件，這些案件涉及收入端隱秘閉環(huán)造假、非經(jīng)常性損益操縱造假等極具爭議且復(fù)雜的金融法律問題，在國內(nèi)目前的財務(wù)造假案件中較為罕見，充分展現(xiàn)了團隊在處理疑難復(fù)雜案件方面的專業(yè)能力。

（四）中介機構(gòu)證明文件案：目前，團隊已承辦多家國內(nèi)大型會計師事務(wù)所證明文件類犯罪案件。針對評估師、律師等職業(yè)群體，團隊精心開發(fā)專項合規(guī)培訓(xùn)產(chǎn)品，助力其有效規(guī)避執(zhí)業(yè)風(fēng)險。在為某會計師事務(wù)所證明文件涉嫌詐騙罪案提供辯護時，團隊成功將指控罪名由詐騙罪變更為提供虛假證明文件罪，并最終促使案件撤回起訴，為中介機構(gòu)提供了有力的法律支持。

通過上述案件實踐，團隊總結(jié)形成了多項可復(fù)用的方法論工具，如《證券犯罪行刑證據(jù)轉(zhuǎn)化指引》，明確了28項行政證據(jù)刑事化審查要點，已納入團隊辦案規(guī)范；《涉案主體責(zé)任分級處置方案》，依據(jù)《證券法》制定了發(fā)行人、控股股東、董監(jiān)高、中介機構(gòu)不同的責(zé)任劃分和切割路徑；《上市公司證券刑事合規(guī)自檢清單》《證監(jiān)會行政調(diào)查應(yīng)對流程圖》等，這些工具為團隊高效、專業(yè)地辦理證券犯罪案件提供了有力保障。

五、平臺賦能，匯聚行業(yè)智慧打造頂尖團隊

依托北京市康達律師事務(wù)所的全國性布局和深厚專業(yè)積淀，王科棟律師團隊在律所的22個分支機構(gòu)中，高效整合刑事辯護、行政訴訟、民商事爭議解決以及資本市場法律服務(wù)等資源，形成了強大的跨領(lǐng)域協(xié)同優(yōu)勢。

此外，王科棟律師積極投身于行業(yè)交流與普法工作，為資本市場高質(zhì)量發(fā)展貢獻力量。

（一）公益普法：借助今日頭條、網(wǎng)易等平臺，開展證券犯罪普法活動，為上市公司、金融機構(gòu)和投資者等資本市場參與主體，提供內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐發(fā)行、信息披露等相關(guān)法律知識。王科棟律師也因此榮獲“十佳金牌普法官”“匠心名律”等榮譽稱號。

（二）行業(yè)培訓(xùn)：依托康達律所和自媒體平臺，聯(lián)合高校擔(dān)任金融學(xué)院“兼職導(dǎo)師”，舉辦證券合規(guī)講座，為上市公司、金融機構(gòu)和央企進行證券合規(guī)、反洗錢法律培訓(xùn)，提供精準(zhǔn)的風(fēng)險預(yù)警與應(yīng)對指南，提升行業(yè)整體的合規(guī)意識和風(fēng)險防控能力。

（三）專家支持：為提升業(yè)務(wù)水平，團隊長期與人大、北大、政法和清華等知名院校的法學(xué)專家，以及知名會計師事務(wù)所的會計專家保持深度合作。在辦理重大、復(fù)雜疑難案件時，堅持專家論證，確保案件承辦質(zhì)量。同時，將前沿理論融入實務(wù)工作，顯著提升案件辦理的科學(xué)性和說服力。

結(jié)語

王科棟律師團隊?wèi){借十年如一日的堅守與努力，在證券犯罪領(lǐng)域成功開辟出一條涵蓋風(fēng)險防控、行政應(yīng)對、民事賠償?shù)叫淌罗q護的全流程服務(wù)路徑。展望未來，團隊將繼續(xù)秉持“專業(yè)、敬業(yè)、勤勉”的核心價值觀，為資本市場的各類主體筑牢堅實的法律防線，踐行“關(guān)鍵時刻破局一擊”的莊嚴(yán)承諾，在證券犯罪法律服務(wù)領(lǐng)域持續(xù)發(fā)光發(fā)熱，為資本市場的健康發(fā)展保駕護航。