巨額罰單！上海銀行被罰沒近3000萬(wàn)元

8月2日消息，中國(guó)人民銀行日前對(duì)上海銀行作出合計(jì)2921萬(wàn)元的行政處罰決定。
上海銀行主要涉及8項(xiàng)違法行為：
違反賬戶管理規(guī)定；
違反清算管理規(guī)定；
違反反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定；
占?jí)贺?cái)政存款或者資金；
違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定；
未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；
未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；
未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告。
對(duì)于上述違法行為，中國(guó)人民銀行對(duì)上海銀行給予警告，沒收違法所得46.95195萬(wàn)元，罰款2874.8萬(wàn)元。
同時(shí)，15名相關(guān)責(zé)任人被處以3萬(wàn)元到14.2萬(wàn)元不等罰款。
許某斌，時(shí)任上海銀行運(yùn)營(yíng)管理部副總經(jīng)理，被給予警告，并罰款8.5萬(wàn)元；
童某，時(shí)任上海銀行網(wǎng)絡(luò)金融部總經(jīng)理助理，被給予警告，并罰款5萬(wàn)元；
莫某文，時(shí)任上海銀行風(fēng)險(xiǎn)管理部副主管，被罰款14.2萬(wàn)元；
朱某，時(shí)任上海銀行信用卡中心高級(jí)副主管，被罰款14.2萬(wàn)元；
陳某，時(shí)任上海銀行總行營(yíng)業(yè)部零售業(yè)務(wù)部主管，被罰款10萬(wàn)元；
曹某霞，時(shí)任上海銀行市南分行零售業(yè)務(wù)部總經(jīng)理，被罰款10萬(wàn)元；
周某，時(shí)任上海銀行浦東分行零售業(yè)務(wù)部總經(jīng)理，被罰款4.1萬(wàn)元；
殷某，時(shí)任上海銀行海外業(yè)務(wù)部總經(jīng)理助理，被罰款7萬(wàn)元；
楊某，時(shí)任上海銀行零售業(yè)務(wù)部總經(jīng)理，被罰款7萬(wàn)元；
鄭某，時(shí)任上海銀行網(wǎng)絡(luò)金融部副總經(jīng)理，被罰款7萬(wàn)元；
袁某，時(shí)任上海銀行公司業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理兼小企業(yè)金融服務(wù)中心副總經(jīng)理，被罰款4.5萬(wàn)元；
姚某，時(shí)任上海銀行金融同業(yè)部副總經(jīng)理，被罰款3.5萬(wàn)元；
薛某東，時(shí)任上海銀行信用卡中心副總經(jīng)理，被罰款3萬(wàn)元；
趙某，時(shí)任上海銀行運(yùn)營(yíng)管理部總經(jīng)理，被罰款7萬(wàn)元；
曹某智，時(shí)任上海銀行信息技術(shù)部總經(jīng)理、數(shù)據(jù)管理與應(yīng)用部總經(jīng)理，被罰款3.5萬(wàn)元。

上海銀行表示，此次處罰來(lái)源于央行2021年對(duì)該行開展的綜合執(zhí)法檢查，處罰問題發(fā)生在2020年至2021年期間。上海銀行表示對(duì)此高度重視，并已通過(guò)健全制度體系等措施積極整改，所涉及問題均已按照監(jiān)管要求全部整改完畢。