【知名藥企暴雷】10年禁業(yè)、強(qiáng)制退市→

2025年11月26日，江蘇吳中發(fā)布公告，公司收到上海證券交易所下發(fā)的《關(guān)于對(duì)江蘇吳中醫(yī)藥發(fā)展股份有限公司實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市相關(guān)事項(xiàng)的監(jiān)管工作函》的公告》，同時(shí)因信息披露違規(guī)公司實(shí)控人被處以10年證券市場禁入、罰款1500萬，公司被處罰1000萬。

重大違法、強(qiáng)制退市

2025 年11月25日，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定：

1、公司未如實(shí)披露實(shí)際控制人，2018年至2023年年度報(bào)告存在虛假記載；

2、虛增營業(yè)收入、營業(yè)成本和利潤，未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金情況，2020年至2023年年度報(bào)告存在虛假記載和重大遺漏。

上述情形觸及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定的重大違法強(qiáng)制退市情形，公司股票將被實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市。

依據(jù)《股票上市規(guī)則》相關(guān)規(guī)定，公司股票自2025年11月26日起停牌,本公司的相關(guān)證券停復(fù)牌情況如下,本公司的相關(guān)證券停復(fù)牌情況如下：

根據(jù)《股票上市規(guī)則》相關(guān)規(guī)定，上海證券交易所上市委員會(huì)在公司提出聽證、陳述和申辯的有關(guān)期限屆滿或者聽證程序結(jié)束后15個(gè)交易日內(nèi)，就是否終止公司股票上市事宜進(jìn)行審議，作出獨(dú)立的專業(yè)判斷并形成審議意見。

上海證券交易所根據(jù)上市委員會(huì)的審議意見，作出是否終止股票上市的決定。目前企業(yè)是否會(huì)提出聽證尚不明確。

10年禁業(yè)、罰款2950萬

處罰結(jié)果：

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》 第一百九十七條第二款的規(guī)定，我會(huì)決定：

一、對(duì)江蘇吳中醫(yī)藥發(fā)展股份有限公司責(zé)令改正，給予警告，并處以1,000萬元罰款；

二、對(duì)錢群山給予警告，并處以1,500萬元罰款，其中作為直接負(fù)責(zé)的主管人員罰款500萬元，作為實(shí)際控制人罰款1,000萬元；

三、對(duì)錢群英給予警告，并處以200萬元罰款；

四、對(duì)陳頤給予警告，并處以150萬元罰款；

五、對(duì)孫曦、駱嘯給予警告，并分別處以100萬元罰款。

錢群山作為實(shí)際控制人、董事長、高級(jí)管理人員，組織、指使實(shí)施案涉事項(xiàng)，行為惡劣，情節(jié)較為嚴(yán)重，對(duì)錢群山采取10年證券市場禁入措施。在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

案件起因：

經(jīng)查明，*ST蘇吳及相關(guān)人員存在以下違法事實(shí)：

1、未如實(shí)披露實(shí)際控制人，2018年至2023年年度報(bào)告存在虛假記載 2018年2月，*ST蘇吳控股股東蘇州吳中投資控股有限公司發(fā)生股權(quán)變更， 變更后錢群山實(shí)際支配*ST蘇吳行為，成為*ST蘇吳實(shí)際控制人。*ST蘇吳2018 年至2023年年度報(bào)告披露錢群英為實(shí)際控制人，存在虛假記載。

2、虛增營業(yè)收入、營業(yè)成本和利潤，2020年至2023年年度報(bào)告存在虛假記載，上述行為導(dǎo)致 *ST蘇吳在2020年至2023年年度報(bào)告中分別虛增營業(yè)收入49,526.32萬元、46,850.82萬元、43,074.52萬元、37,666.41萬元；分別虛增利潤總額1,458.27萬元、2,027.12萬元、1,992.42萬元、2,121.94萬元。

3、未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金情況，2020年至2023年年度報(bào)告存在重大遺漏 *ST蘇吳通過支付無商業(yè)實(shí)質(zhì)的貿(mào)易業(yè)務(wù)采購款等形式向關(guān)聯(lián)方提供資金，形成關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金。

*ST蘇吳未在年度報(bào)告中披露上述關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金情況，截至2020年年末、2021年年末、2022年年末、2023年年末，非經(jīng)營性占用資金余額分別為12,740.69萬元、139,262.91萬元、154,273.23萬元、169,260.71萬元。

騙取退稅、沒收1600萬、判刑三年半

案件判決結(jié)果

根據(jù)《中華人民共和國刑法》及《中華人民共和國刑事訴訟法》之相關(guān)規(guī)定， 經(jīng)審判委員會(huì)討論決定，判決如下：

一、被告單位江蘇吳中進(jìn)出口有限公司犯騙取進(jìn)出口退稅罪，判處罰金人民幣八百萬元。

二、被告人楊鋒犯騙取進(jìn)出口退稅罪，判處有期徒刑三年六個(gè)月，并處罰金人民幣12.3萬元。

刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押1日折抵刑期1日，因被告人已經(jīng)于 2021年10月28日，被江蘇省蘇州市被公安機(jī)關(guān)抓獲，故執(zhí)行時(shí)間從即自2021年10月28日起至2022年1月25日止，折抵刑期90日。

三、對(duì)公安機(jī)關(guān)扣押被告單位江蘇吳中進(jìn)出口有限公司退繳的違法所得1600萬元，依法予以沒收，上繳國庫。

案件起因：

2011年7月至2018年12月期間，被告人楊鋒擔(dān)任吳中進(jìn)出口法定代表人，并系該公司董事長， 被告人楊鋒代 表吳中進(jìn)出口與林錫欽實(shí)際控制的公司簽訂合作協(xié)議， 吳中進(jìn)出口辦理出運(yùn) 手續(xù)，辦理 出口退稅等事項(xiàng)，收取服務(wù)費(fèi)用0.1/美元（每出口1美 元收取0.1元服務(wù)費(fèi)）。

合作期間吳中進(jìn)出口明知林錫欽的出口相機(jī)業(yè)務(wù)存在諸多不合理之處（包括涉嫌用低價(jià)運(yùn)動(dòng)相機(jī)、普通數(shù)碼相機(jī)替換限制出口的高價(jià)數(shù)碼相機(jī)、鏡頭報(bào)關(guān)；虛假出口的數(shù)碼產(chǎn)品運(yùn)至香港后，再通過走私方式回流境內(nèi)，重新打包后再次申報(bào)出口，形成循環(huán)），仍協(xié)助林錫欽等人實(shí)施騙取出口退稅的行為，共取得出口退稅額共計(jì)242,064,432.56 元，通過收取平臺(tái)服務(wù)費(fèi)形式非法獲利1600萬余元。

2021年10月28日，被告人楊鋒在江蘇省蘇州市被公安機(jī)關(guān)抓獲到案。案發(fā)后江蘇吳中進(jìn)出口有限公司自愿退繳非法所得至衡東縣公安局，被告人楊鋒自愿退繳非法所得12.3萬元至衡東縣公安局。

檢察院認(rèn)為被告單位江蘇吳中進(jìn)出口有限公司、被告人楊鋒騙取國家出口退稅款，數(shù)額特別巨大,觸犯了《中華人民共和國刑法》第二百零四條第一款之規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以騙取出口退稅罪追究其刑事責(zé)任。

在 共同犯罪中，被告單位江蘇吳中進(jìn)出口有限公司、被告人 楊鋒均起次要作用，系從犯； 被告單位江蘇吳中進(jìn)出口有限公司、被告人楊鋒自愿退繳 非法所得，可酌情從輕處罰。

其他經(jīng)營問題

（1）04月銀行賬戶被凍結(jié)

公告顯示經(jīng)自查，公司及全資孫公司銷售公司共31個(gè)銀行賬戶被凍結(jié)，被凍結(jié)資金合計(jì)人民幣2,651,080.45元，占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的0.15%。

其中公司被凍結(jié)賬戶14個(gè)，凍結(jié)資金183,902.41元；銷售公司被凍結(jié)賬戶17個(gè)，凍結(jié)資金2,467,178.04。上述凍結(jié)賬戶中公司基本戶凍結(jié)資金13,233.57元；銷售公司基本戶凍結(jié)資金388,941.61元。

本次銀行賬戶被凍結(jié)主要是由于銷售公司與南洋商業(yè)銀行（中國）有限公司蘇州分行金融借款合同糾紛所致。銷售公司與南洋銀行蘇州分行于2024年8月7日簽訂了《法人賬戶透支合同》，法人賬戶透支額度3,000萬元，其中2,095.69萬元逾期，南洋銀行蘇州分行向蘇州市中級(jí)人民法院提起訴訟。

本次部分銀行賬戶被凍結(jié)的事項(xiàng)短時(shí)間內(nèi)不會(huì)對(duì)公司日常正常運(yùn)營造成影響，但公司被證監(jiān)會(huì)立案及債務(wù)逾期事項(xiàng)可能導(dǎo)致公司融資能力下降，可能對(duì)部分業(yè)務(wù)造成一定的影響。目前公司逾期2,095.69萬元，被凍結(jié)265.11萬元，后續(xù)公司銀行賬戶可能存在被進(jìn)一步凍結(jié)的風(fēng)險(xiǎn)。

（2）05月未彌補(bǔ)虧損超4.1億

根據(jù)中興財(cái)事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告，截至2024年12月31日，公司經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)報(bào)表未分配利潤為-41,804.36萬元，實(shí)收股本為71,220.08萬元，公司未彌補(bǔ)虧損金額超過實(shí)收股本總額的三分之一。

2020年、2022年、2023年公司歸屬于母公司股東的凈利潤分別為-50641.07 萬元、-7,626.87萬元、-7,194.52萬元，導(dǎo)致公司合并財(cái)務(wù)報(bào)表未分配利潤為-41,804.36 萬元，超過實(shí)收股本總額的三分之一。

未彌補(bǔ)虧損超過實(shí)收股本總額三分之一的主要原因：包括全資子公司響水恒利達(dá)科技化工有限公司受“響水3?21爆炸事故”影響，2020年響水恒利達(dá)決定退出響水生態(tài)化工園區(qū)并進(jìn)行資產(chǎn)處置，導(dǎo)致公司累計(jì)計(jì)提商譽(yù)減值準(zhǔn)備37,977.43 萬元，并計(jì)提了大額的資產(chǎn)減值準(zhǔn)備29,575.80萬元；

（3）07月董事長被立案

因涉嫌信息披露違法違規(guī)，江蘇吳中醫(yī)藥發(fā)展股份有限公司收到董事長錢群山先生通知，其于近日收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具的《立案告知書》，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)，中國證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其立案。

（4）09月控股股東17.27%股權(quán)被凍結(jié)

江蘇吳中醫(yī)藥發(fā)布公告，截至本公告披露日9月8日，江蘇吳中醫(yī)藥發(fā)展股份有限公司控股股東蘇州吳中投資控股有限公司持有公司122,795,762股股份（均為無限售流通股），占公司總股本的17.27%。

截止目前，蘇州吳中投資控股有限公司所持公司122,795,762股股份已全部處于質(zhì)押/司法標(biāo)記/司法凍結(jié)/輪候凍結(jié)狀態(tài)，截至本公告披露日，控股股東所持公司股份累計(jì)被凍結(jié)（包括司法凍結(jié)、司法標(biāo)記、輪候凍結(jié)）情況如下：

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