上海
藍(lán)鯨新聞12月5日訊，近日，中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書，劍指上海協(xié)捷私募基金管理有限公司。
決定書顯示，上海協(xié)捷私募基金管理有限公司在開展私募基金業(yè)務(wù)過程中，未采取問卷調(diào)查等方式對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定。
針對以上問題，中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局決定對上海協(xié)捷私募基金管理有限公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
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