又一內幕交易大案！兩自然人合計獲利853萬遭罰5000多萬，指向這家上市公司

兩自然人內幕交易涉及同一家上市公司（圖片來源：視覺中國）

藍鯨新聞12月5日訊（記者 王婉瑩）今日，證監會披露的兩則行政處罰決定書，指向兩自然人內幕交易，涉及同一家上市公司。自然人陳芹燕、黃克均因得知內幕消息后在內幕消息敏感期內交易股票，被證監會處以罰沒款合計超5000萬元的嚴厲處罰。

證監會處罰決定書截圖（圖片來源：證監會）

其中，陳芹燕存在以下違法事實：經查明，2022年6月13日，相關公司發布《關于籌劃重大資產重組的停牌公告》，稱擬通過發行股份及支付現金的方式，實現對其他公司控股權的收購。陳芹燕與相關內幕信息知情人關系密切。內幕信息敏感期內，陳芹燕使用本人及他人多個賬戶內幕交易相關公司股票，交易額大，并存在新轉入資金、融資買入等情形，買入意愿十分強烈，經計算，共計獲利821.4萬元。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，證監會決定，沒收陳芹燕違法所得821.4萬元，并處以4106.99萬元的罰款。

聽證過程中，陳芹燕提出內幕信息形成時間認定錯誤、申辯人與相關內幕信息知情人關系密切的認定錯誤、申辯人的交易行為未達到"明顯異常"的程度等申辯意見。

經過復核，證監會認為，根據在案證據，本案內幕信息形成時間，和相關知情人知悉案涉內幕信息時點的認定并無不當，認定申辯人與相關內幕信息知情人關系密切具有事實依據，申辯人的申辯并不足以對其交易明顯異常情形作出合理解釋，認定其構成內幕交易具有事實和法律依據。

另一當事人黃克的內幕交易問題，同樣涉及2022年6月13日相關公司發布的《關于籌劃重大資產重組的停牌公告》。

經查明，黃克知悉內幕信息后，在內幕信息敏感期內使用他人證券賬戶交易相關公司股票，獲利31.78萬元。根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，證監會決定：沒收黃克違法所得31.78萬元，并處以150萬元罰款。

記者查詢發現，根據Wind和巨潮資訊信息，2022年6月13日當日，市場僅有電連技術（300679.SZ）發布《關于籌劃重大資產重組的停牌公告》。

公告截圖（圖片來源：Wind）

彼時，電連技術擬收購北京建廣資產管理有限公司（以下簡稱"建廣資產"）持有的東莞市建廣廣力股權投資合伙企業（有限合伙）、東莞市建廣廣鵬股權投資合伙企業（有限合伙）、東莞市建廣廣科股權投資合伙企業（有限合伙）、東莞市建廣廣全股權投資合伙企業（有限合伙）、東莞市建廣廣連股權投資合伙企業（有限合伙）（五支投資基金合稱"建廣基金"）的合伙份額，以及建廣基金其余的合伙企業份額或建廣基金持有的東莞飛特半導體控股有限公司（以下簡稱"飛特控股"）股權，實現對飛特控股間接持有的Future Technology Device International Limited（下稱"FTDI"）的控股權收購。FTDI于1992年成立，是全球USB橋接芯片領域的領軍企業，主要產品包括USB橋接芯片、模組、電纜及配套軟件等。

電連技術發布公告

該次交易的支付方式預計包括發行股份及支付現金，這也與罰單的指向一致。近年來，證監會持續強化監管"長牙帶刺"、有棱有角，從嚴打擊操縱市場、內幕交易等嚴重違法違規行為。