估價(jià)800萬《蜀道奇》手卷撤拍 拍賣行業(yè)審查癥結(jié)待解

原預(yù)計(jì)于12月16日晚，在保利拍賣二十周年秋季慶典拍賣會(huì)"中國(guó)書畫夜場(chǎng)"進(jìn)行拍賣的郭沫若書法手卷《蜀道奇》，目前已經(jīng)無法從北京保利國(guó)際拍賣有限公司（以下簡(jiǎn)稱"保利拍賣"）官網(wǎng)查詢到拍賣信息。近日，郭沫若《蜀道奇》手卷拍賣陷入權(quán)屬爭(zhēng)議，根據(jù)保利拍賣最新回應(yīng)，公司高度重視郭庶英（郭沫若女兒）的訴求，一直與其保持積極溝通。針對(duì)該拍品所屬權(quán)的糾紛，愿意積極配合調(diào)查。

盡管這次拍品爭(zhēng)議暫無定論，但此次事件也再次暴露出拍賣行業(yè)重"程序免責(zé)"輕"實(shí)質(zhì)審查"的慣性。解決拍賣行業(yè)的癥結(jié)非單一措施可達(dá)成，需要拍賣公司主動(dòng)提升風(fēng)控、行業(yè)完善標(biāo)準(zhǔn)、法律明晰責(zé)任、技術(shù)賦能溯源，各方協(xié)同推動(dòng)行業(yè)從"程序合規(guī)"轉(zhuǎn)向"實(shí)質(zhì)可信"。

已無法查詢拍賣信息

12月16日，北京商報(bào)記者在保利拍賣官網(wǎng)搜索郭沫若《蜀道奇》時(shí)發(fā)現(xiàn)，已無法查詢到相關(guān)信息。

同時(shí)，保利拍賣官網(wǎng)將12月14日發(fā)布的有關(guān)郭沫若《蜀道奇》手卷拍賣爭(zhēng)議聲明（以下簡(jiǎn)稱"拍賣爭(zhēng)議聲明"）進(jìn)行了置頂。

在拍賣爭(zhēng)議聲明中，保利拍賣表示，經(jīng)核查，郭沫若《蜀道奇》手卷的委托方申請(qǐng)上拍時(shí)確持有該動(dòng)產(chǎn)，并存有以合理市場(chǎng)價(jià)格購入作品的轉(zhuǎn)賬記錄和購買協(xié)議，保利拍賣對(duì)該拍品的征集、上拍流程均符合拍賣法規(guī)定。同時(shí)，公司高度重視郭庶英（郭沫若女兒）的訴求，一直與其保持積極溝通。針對(duì)該拍品所屬權(quán)的糾紛，愿意積極配合調(diào)查。

據(jù)封面新聞報(bào)道，在12月14日晚，保利拍賣就已經(jīng)向郭庶英方面告知，撤拍該作品。

此次拍賣爭(zhēng)議源起于12月10日北京市京都律師事務(wù)所發(fā)布的一則律師聲明（以下簡(jiǎn)稱"律師聲明"）。其中提到，郭沫若書法作品《蜀道奇》手卷系郭沫若1961年10月14日創(chuàng)作，并提款"書付庶英"贈(zèng)予郭庶英。自受贈(zèng)以來，郭庶英長(zhǎng)期合法持有并保管該作品。根據(jù)郭庶英陳述及現(xiàn)有相關(guān)證據(jù)，該所律師認(rèn)為，郭庶英系該作品唯一的合法所有權(quán)人。

同時(shí)，律師聲明表示，郭庶英確認(rèn)，從未以任何形式對(duì)該作品進(jìn)行過轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與或授權(quán)等處分。近期，郭庶英發(fā)現(xiàn)該作品遺失，并已就此向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。目前，該作品正處于被無權(quán)處分的狀態(tài)。經(jīng)查，保利拍賣擬于2025年12月16日拍賣該作品。郭庶英聲明，其從未授權(quán)任何第三方進(jìn)行此項(xiàng)委托。

據(jù)此前保利拍賣官網(wǎng)公布的信息，郭沫若《蜀道奇》手卷起拍價(jià)為8000000元，估價(jià)8000000元—8800000元。

自上述律師聲明12月10日發(fā)布后，經(jīng)媒體報(bào)道，該事件也迅速在社交媒體平臺(tái)上發(fā)酵。12月11日、13日，#郭沫若手卷被拍賣女兒聲稱遺失、#郭沫若女兒報(bào)警、#郭沫若女兒叫停拍賣父親書法手卷等詞條輪番登上微博熱搜。

權(quán)屬爭(zhēng)議背后責(zé)任在誰

在北京市盈科律師事務(wù)所高級(jí)合伙人、律師周垂坤看來，此次爭(zhēng)議中，郭沫若《蜀道奇》手卷委托方的責(zé)任核心在于其是否為作品的合法所有權(quán)人，以及是否向拍賣公司如實(shí)披露了權(quán)屬信息。

根據(jù)拍賣爭(zhēng)議聲明，保利拍賣表示，委托方聲稱持有該動(dòng)產(chǎn)，并提供了"轉(zhuǎn)賬記錄和購買協(xié)議"。"然而，這些材料是否真實(shí)、合法是最大疑點(diǎn)。如果這些文件是偽造的，或交易本身不合法，委托方不僅需要向真正的所有權(quán)人（郭庶英）返還財(cái)產(chǎn)、賠償損失，還可能因侵占他人財(cái)產(chǎn)或涉嫌欺詐而承擔(dān)刑事責(zé)任。"周垂坤說。

北京市京師律師事務(wù)所律師盧鼎亮進(jìn)一步補(bǔ)充稱，判定委托方是否有所有權(quán)或處分權(quán)，需要結(jié)合動(dòng)產(chǎn)權(quán)利轉(zhuǎn)移的法律規(guī)則進(jìn)行綜合認(rèn)定。拍賣公司除了應(yīng)當(dāng)通過動(dòng)產(chǎn)是否已經(jīng)合理交付，是否有交付對(duì)價(jià)和憑證，是否存在來源不明等情況進(jìn)行綜合合理判斷外，還需厘清是否存在"善意取得"。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》，即使物品原屬他人，如果購買人同時(shí)滿足以下三個(gè)條件，即可通過"善意取得"制度合法獲得所有權(quán)：一是購買時(shí)是善意的，即不知道或不應(yīng)當(dāng)知道賣方無權(quán)出售；二是支付了合理價(jià)格，交易價(jià)格與物品價(jià)值相當(dāng)；三是完成了法定手續(xù)，對(duì)于書畫作品，即實(shí)際交付、占有。

周垂坤表示，保利拍賣作為拍賣公司，其責(zé)任主要圍繞審查義務(wù)的履行以及面對(duì)爭(zhēng)議后的處置措施。

據(jù)悉，拍賣公司并非司法機(jī)關(guān)，其審查主要是形式審查，即查驗(yàn)委托方提供的文件在形式上是否完整、合理。另外，拍賣公司通常在規(guī)則中聲明"不保證拍品真?zhèn)渭皺?quán)屬"也是行業(yè)慣例。

"即便保利拍賣的抗辯理由是流程符合《中華人民共和國(guó)拍賣法》，但這并不是保利拍賣絕對(duì)的免責(zé)金牌。其發(fā)表拍賣爭(zhēng)議聲明以及主動(dòng)撤拍也是面對(duì)爭(zhēng)議的應(yīng)對(duì)措施，但并不能必然、完全地免除其所有潛在法律責(zé)任。"周垂坤強(qiáng)調(diào)，如果拍賣公司明知或應(yīng)知權(quán)屬存在重大瑕疵而仍進(jìn)行拍賣，則可能因存在重大過失而需承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

"交易中介"如何轉(zhuǎn)向"合規(guī)守門人"

近年來，隨著藝術(shù)品市場(chǎng)升溫與高凈值人群對(duì)文化資產(chǎn)配置需求增加，拍賣行業(yè)權(quán)屬糾紛、真?zhèn)螤?zhēng)議、合規(guī)漏洞等問題頻發(fā)。

周垂坤表示，拍賣行業(yè)確實(shí)存在重"程序免責(zé)"輕"實(shí)質(zhì)審查"的慣性。保利拍賣作為中國(guó)頭部拍賣公司之一，發(fā)生上述糾紛正是行業(yè)積弊與司法"實(shí)質(zhì)性審查"要求之間的一次碰撞。

據(jù)北京市東城區(qū)人民法院日前發(fā)布的《文物藝術(shù)品拍賣案件審判白皮書（2014—2024）》（以下簡(jiǎn)稱《白皮書》），2014年1月至2024年12月，該院受理拍賣合同糾紛案件171件。上述案件中涉及文物藝術(shù)品的137件，占比80.1%，涉及的文物藝術(shù)品類包括中國(guó)書畫、古籍善本、信札手稿、瓷玉珍玩等。

《白皮書》顯示，文物藝術(shù)品拍賣案件存在的典型問題包括三方面：一是文物藝術(shù)品拍賣涉及多方主體，法律問題復(fù)雜；二是文物藝術(shù)品"瑕疵不擔(dān)保"責(zé)任爭(zhēng)議較大；三是文物藝術(shù)品拍賣糾紛存證、舉證和認(rèn)證環(huán)節(jié)存在實(shí)務(wù)爭(zhēng)議。

針對(duì)"交易中介"如何轉(zhuǎn)向"合規(guī)守門人"，周垂坤認(rèn)為，法律責(zé)任的明確是根本，未來的司法實(shí)踐或《中華人民共和國(guó)拍賣法》修訂，關(guān)鍵在于如何界定拍賣公司的"合理審慎審查義務(wù)"。如果拍賣公司對(duì)顯而易見的風(fēng)險(xiǎn)不作為，其"程序免責(zé)"聲明的效力將被極大削弱。

此外，北京市社會(huì)科學(xué)院副研究員王鵬表示，在技術(shù)層面，可以利用區(qū)塊鏈技術(shù)記錄作品的創(chuàng)作、贈(zèng)與、交易等每一次流轉(zhuǎn)信息，形成不可篡改的數(shù)字權(quán)屬鏈，拍賣公司、藏家可通過平臺(tái)快速核查拍品來源。同時(shí)，運(yùn)用大數(shù)據(jù)分析挖掘潛在風(fēng)險(xiǎn)輔助決策。

據(jù)了解，國(guó)家監(jiān)管方向已從事后追責(zé)向"事前預(yù)防+事中監(jiān)管"轉(zhuǎn)型，強(qiáng)調(diào)備案數(shù)字化、審查常態(tài)化、責(zé)任明晰化。多位業(yè)內(nèi)人士對(duì)北京商報(bào)記者表示，解決拍賣行業(yè)的癥結(jié)非單一措施可達(dá)成，需要拍賣公司主動(dòng)提升風(fēng)控、行業(yè)完善標(biāo)準(zhǔn)、法律明晰責(zé)任、技術(shù)賦能溯源，各方協(xié)同推動(dòng)行業(yè)從"程序合規(guī)"轉(zhuǎn)向"實(shí)質(zhì)可信"。

北京商報(bào)記者 程靚