橫琴博瀚涉嫌利益輸送 時任總經理馮某被罰5年禁入市場

1月9日，廣東證監局對珠海橫琴博瀚股權投資基金管理有限公司（以下簡稱“橫琴博瀚”）以及時任總經理馮某下發《行政處罰決定書》。

廣東證監局指出，橫琴博瀚、馮某存在以下違法事實：

一、橫琴博瀚向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益。

2020年5月至2021年12月期間，橫琴博瀚與沈陽某制藥公司、沈陽某投資公司、陳某曉等3名投資者簽訂私募基金合同補充協議，約定向投資者承諾投資本金不受損失、承諾最低收益。

二、馮某從事損害基金財產的投資活動，利用基金財產和職務之便進行利益輸送。

2021年8月至2023年3月期間，橫琴博瀚控股股東、總經理、執行董事馮某決策，橫琴博瀚管理的博瀚橫琴固興諾安私募股權投資基金、博瀚橫琴醫藥生物私募股權投資基金等基金產品通過低價賣出、高價買入等操作，與馮某控制使用的“遼寧某公司”“蘇某山”“方某”等證券賬戶交易新三板股票“綠禾科技”“港華建設”，上述橫琴博瀚基金產品高價買入股票金額合計1083.60萬元，馮某控制賬戶獲利518.75萬元，相關基金產品相應增加持股成本518.75萬元。馮某通過上述方式從事損害基金財產的投資活動，利用橫琴博瀚相關基金財產和擔任基金經理的職務之便牟取利益，進行利益輸送。

廣東證監局責令珠海橫琴博瀚股權投資基金管理有限公司改正，給予警告，并處以3萬元罰款；責令馮某改正，給予警告，并處以6萬元罰款，并對馮某采取5年市場禁入措施。

公開資料顯示，橫琴博瀚于2015年10月成功備案，此次被罰之前，橫琴博瀚已經被廣東證監局兩次下發罰單。

2024年7月，橫琴博瀚在開展私募投資基金管理業務過程中，存在未向投資者披露可能存在的利益沖突情況、未按合同約定向投資者披露產品定期報告，被采取出具警示函的監督管理措施。

2025年1月，廣東證監局指出，橫琴博瀚存在以下違規問題：一是在產品募集過程中向投資者承諾最低收益；二是未及時更新管理人的有關信息；三是未驗證投資者資產收入證明文件。橫琴博瀚被采取責令改正的行政監管措施。