頂格處罰！天風(fēng)證券違規(guī)融資被查處，余磊等終身市場(chǎng)禁入

經(jīng)查，2020年至2022年期間，天風(fēng)證券違法為原第一大股東當(dāng)代集團(tuán)提供融資、未按規(guī)定披露與當(dāng)代集團(tuán)關(guān)聯(lián)交易，當(dāng)代集團(tuán)與天風(fēng)證券共同實(shí)施相關(guān)違法行為，嚴(yán)重違反證券法律法規(guī)。

湖北證監(jiān)局?jǐn)M依法對(duì)天風(fēng)證券和當(dāng)代集團(tuán)合計(jì)處以2500萬(wàn)元的頂格罰款，對(duì)9名責(zé)任人員合計(jì)罰款3480萬(wàn)元，對(duì)當(dāng)代集團(tuán)實(shí)際控制人艾路明、天風(fēng)證券時(shí)任董事長(zhǎng)余磊、時(shí)任副總裁兼財(cái)務(wù)總監(jiān)許欣采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。

此前，新浪財(cái)經(jīng)曾公開(kāi)質(zhì)疑，天風(fēng)證券是不是當(dāng)代系“馬甲”？1）無(wú)論是發(fā)債與旗下上市公司定增，均有天風(fēng)證券身影。其中，以公司債發(fā)行主體武漢當(dāng)代科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司（簡(jiǎn)稱當(dāng)代集團(tuán)）為例，2015年至2021年，累計(jì)發(fā)行公司債規(guī)模78.8億元，主承銷商均為天風(fēng)證券。

2）天風(fēng)證券相關(guān)資管產(chǎn)品資金疑似也流向了當(dāng)代系。新浪財(cái)經(jīng)引用文章指出，天風(fēng)證券旗下資管子公司多個(gè)資管產(chǎn)品“爆雷”，主要問(wèn)題是天風(fēng)并購(gòu)一期基金、天風(fēng)并購(gòu)二期基金投資的多個(gè)底層項(xiàng)目無(wú)法正常退出，合計(jì)投入的近27億元主要流向了“當(dāng)代系”。

3）在投資者互動(dòng)易上，有投資者也質(zhì)問(wèn)天風(fēng)證券代銷當(dāng)代系相關(guān)理財(cái)，認(rèn)購(gòu)巨額債券等為當(dāng)代系融資是否屬實(shí)。對(duì)此，天風(fēng)證券回復(fù)稱該傳聞不屬實(shí)。