IPO項目信披違規！中泰證券兩保薦人被罰

2月11日，上交所接連發布多項監管處罰及警示決定，對湖南麒麟信安科技股份有限公司（下稱“麒麟信安”）及相關責任人予以公開譴責，同時對該公司IPO項目的保薦代表人、簽字律師、簽字會計師分別采取監管警示措施。

據悉，麒麟信安曾向上交所申請首次公開發行股票并在科創板上市，在發行上市申請期間，麒麟信安及相關責任人楊濤、劉文清、蘇海軍被查明存在重大信息披露違規行為。

申報文件顯示，A1單位為麒麟信安報告期內第一大客戶，報告期內麒麟信安對其銷售收入分別為6250.19萬元、10295.07萬元、14417.29萬元，占各期營業收入的比例達44.23%、44.52%、42.65%。

2022年5月，A1單位向麒麟信安出具《整改通知函》，認定麒麟信安向其銷售的、合同總額5940.24萬元的產品存在總價虛高2370.04萬元的問題，并要求麒麟信安限期退回該部分虛高價款。該事項直接影響發行人與A1單位之間銷售收入的準確性、合規性，屬于發行上市申請階段應當及時向上交所報告的重大事項，但麒麟信安在收到《整改通知函》后，未及時向上交所報告該事項，也未同步更新發行上市申請文件。

2022年8月，上交所針對上述事項發出針對性問詢函，要求相關中介機構對《整改通知函》所涉問題開展核查，而在此核查過程中，麒麟信安仍未如實說明相關情況，其相關表述與實際情況不符。基于上述違規事實，上交所對麒麟信安及責任人楊濤、劉文清、蘇海軍作出公開譴責的紀律處分決定。

與此同時，涉事中介機構相關責任人也因核查履職不到位被追責。中泰證券股份有限公司的保薦代表人高驁旻、馬睿，作為麒麟信安該IPO項目的指定保薦代表人，在2022年8月上交所發出問詢函后，未向A1單位進行實地核實，便在核查回復中稱麒麟信安未收到上述《整改通知函》，相關核查結論與實際情況嚴重不符，未盡到保薦機構應有的核查履職義務。

據此，上交所對保薦代表人高驁旻、馬睿予以監管警示，同時對該項目的簽字律師莫彪、鄧爭艷、黎雪琪，簽字會計師閆磊、曾春衛、馮儉專均作出了監管警示的決定。