最高院：合同有哪些情形，可適用情勢變更原則免予承擔(dān)違約責(zé)任？

作者：周軍律師.

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在民商事合同履行中，“契約嚴守”是基本原則，但合同訂立后若客觀條件發(fā)生根本性變化，繼續(xù)履行將導(dǎo)致顯失公平，此時當(dāng)事人可依據(jù)“情勢變更原則”主張變更或解除合同，進而免予承擔(dān)違約責(zé)任。

那么，合同有哪些情形，可適用情勢變更原則免予承擔(dān)違約責(zé)任？

一、核心前提：適用情勢變更原則的法定構(gòu)成要件

情勢變更原則的適用以“打破契約嚴守、實現(xiàn)公平正義”為核心，需同時滿足《民法典》及司法解釋規(guī)定的5個核心要件：

1. 情勢發(fā)生于合同成立之后、履行完畢之前：變更的客觀情況必須在合同訂立后出現(xiàn)，若訂立時已存在該情勢，當(dāng)事人應(yīng)視為自愿承擔(dān)相關(guān)風(fēng)險，不得主張情勢變更；

2. 情勢變更為當(dāng)事人訂立合同時無法預(yù)見：需達到“一般理性人在同等情況下均無法預(yù)見”的標(biāo)準(zhǔn)，若情勢變更存在預(yù)見可能性，即便當(dāng)事人實際未預(yù)見，也應(yīng)認定為商業(yè)風(fēng)險；

3. 情勢變更不屬于商業(yè)風(fēng)險：與正常的市場價格波動、行業(yè)風(fēng)險相區(qū)分，僅當(dāng)變化超出市場常規(guī)波動范圍，導(dǎo)致合同基礎(chǔ)根本動搖時，才構(gòu)成情勢變更；

4. 繼續(xù)履行合同對一方明顯不公平：因情勢變更導(dǎo)致合同雙方權(quán)利義務(wù)嚴重失衡，一方履行成本劇增或履行利益大幅減損，違背公平原則；

5. 情勢變更的發(fā)生不可歸責(zé)于雙方當(dāng)事人：變更并非因一方或雙方的違約行為、過錯行為導(dǎo)致，而是由政策調(diào)整、市場異常變動等客觀原因引發(fā)。

需要注意的是：當(dāng)事人事先在合同中約定排除情勢變更原則適用的，該約定無效。

二、法定情形：滿足這些情形，可適用情勢變更原則免予擔(dān)責(zé)

情形一：國家/地方政策重大調(diào)整，導(dǎo)致合同履行成本劇增或履行基礎(chǔ)喪失

政策調(diào)整是情勢變更最常見的情形，特指合同訂立后，政府部門出臺新的法律、法規(guī)、規(guī)章或行政命令，導(dǎo)致合同履行的條件、成本發(fā)生根本性變化，且該政策調(diào)整無法預(yù)見、非當(dāng)事人可控。

典型示例：① 雙方簽訂建設(shè)用地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓合同后，政府突然出臺限購、限貸政策，或調(diào)整土地規(guī)劃用途，導(dǎo)致轉(zhuǎn)讓無法履行；② 簽訂原材料供貨合同后，國家出臺環(huán)保新政，禁止相關(guān)原材料的生產(chǎn)、運輸，導(dǎo)致原材料價格短期內(nèi)暴漲數(shù)倍，繼續(xù)按原合同履行將導(dǎo)致供貨方巨額虧損；③ 簽訂文旅項目合作合同后，當(dāng)?shù)卣蚬怖姘l(fā)布禁令，禁止該區(qū)域開展文旅經(jīng)營活動，導(dǎo)致合同目的無法實現(xiàn)。

裁判要點：政策調(diào)整需達到“重大變化”標(biāo)準(zhǔn)，普通的政策微調(diào)、監(jiān)管加強不屬于情勢變更；若政策調(diào)整僅增加部分履行成本，未導(dǎo)致顯失公平，也無法主張免責(zé)。

情形二：市場供求關(guān)系異常變動，導(dǎo)致價格發(fā)生非商業(yè)風(fēng)險的漲跌

市場價格波動本身屬于商業(yè)風(fēng)險，但“超出正常波動范圍、當(dāng)事人無法預(yù)見的異常漲跌”，可構(gòu)成情勢變更。《合同編通則司法解釋》明確，此類價格變化需滿足“非商業(yè)風(fēng)險、繼續(xù)履行顯失公平”的標(biāo)準(zhǔn)。

典型示例：① 簽訂鋼材供貨合同后，因國際大宗商品市場突發(fā)異動，疊加國內(nèi)產(chǎn)能驟減，鋼材價格在1個月內(nèi)從4000元/噸暴漲至10000元/噸，遠超行業(yè)正常波動范圍；② 簽訂農(nóng)產(chǎn)品收購合同后，因突發(fā)全國性自然災(zāi)害，導(dǎo)致農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量銳減，收購價格暴漲，繼續(xù)履行將導(dǎo)致收購方履行利益完全喪失。

排除情形：合同涉及“市場屬性活躍、價格長期大幅波動的大宗商品（如原油、黃金）及股票、期貨等風(fēng)險投資型金融產(chǎn)品”的，即便價格發(fā)生重大變化，也不得適用情勢變更原則，因當(dāng)事人訂立合同時應(yīng)預(yù)見相關(guān)風(fēng)險。

情形三：社會公共利益需要，導(dǎo)致合同履行的客觀條件喪失

因公共衛(wèi)生事件、公共安全事件等突發(fā)情形，為維護社會公共利益，相關(guān)部門采取臨時管控措施，導(dǎo)致合同履行雖非完全不能，但履行成本大幅增加或履行方式發(fā)生根本性變化，繼續(xù)履行顯失公平。

典型示例：① 簽訂酒店承包經(jīng)營合同后，因突發(fā)公共衛(wèi)生事件，政府發(fā)布臨時管控通知，限制人員聚集，導(dǎo)致酒店經(jīng)營收入驟降，若繼續(xù)按原合同支付承包費，承包方將面臨持續(xù)虧損；② 簽訂線下培訓(xùn)服務(wù)合同后，因政府出臺消防安全新規(guī)，培訓(xùn)場地需進行大規(guī)模改造，改造費用遠超合同履行利益，繼續(xù)履行對培訓(xùn)方明顯不公平。

邊界區(qū)分：若管控措施導(dǎo)致合同“完全不能履行”，則屬于“不可抗力”，而非情勢變更；僅當(dāng)管控措施未導(dǎo)致履行不能，僅導(dǎo)致履行顯失公平時，才適用情勢變更原則。

情形四：基礎(chǔ)交易標(biāo)的的屬性、用途發(fā)生法定重大變化

合同訂立的基礎(chǔ)是標(biāo)的的特定屬性、用途，若后續(xù)因法律、政策調(diào)整，導(dǎo)致標(biāo)的的屬性、用途發(fā)生根本性變化，使得合同履行的意義喪失，繼續(xù)履行將導(dǎo)致一方利益嚴重受損。

典型示例：① 雙方簽訂商鋪租賃合同，約定用于餐飲經(jīng)營，合同履行中，政府將該區(qū)域規(guī)劃為純住宅區(qū)域，禁止開展餐飲經(jīng)營，導(dǎo)致租賃合同的履行目的無法實現(xiàn)；② 簽訂設(shè)備買賣合同，約定設(shè)備用于某特定行業(yè)生產(chǎn)，后國家出臺政策淘汰該行業(yè)，導(dǎo)致設(shè)備喪失使用價值，繼續(xù)履行對買方顯失公平。

情形五：匯率、利率發(fā)生當(dāng)事人無法預(yù)見的異常波動，導(dǎo)致合同權(quán)利義務(wù)失衡

對于涉外合同、涉金融借款合同，若匯率、利率發(fā)生**超出市場常規(guī)波動范圍、無法預(yù)見**的重大變化，導(dǎo)致一方履行成本劇增或履行利益大幅減損，可適用情勢變更原則。

典型示例：簽訂涉外貨物買賣合同，約定以美元結(jié)算，合同訂立后，因國際金融市場突發(fā)危機，本國貨幣對美元匯率在短期內(nèi)暴跌50%，導(dǎo)致賣方按原合同履行將遭受巨額匯兌損失，繼續(xù)履行顯失公平。

裁判要點：正常的匯率、利率波動屬于商業(yè)風(fēng)險，僅當(dāng)波動幅度達到“根本性變化”標(biāo)準(zhǔn)，且當(dāng)事人在訂立合同時無法預(yù)見時，才構(gòu)成情勢變更。

情形六：其他導(dǎo)致合同基礎(chǔ)條件重大變化的客觀情形

除上述情形外，因“自然環(huán)境、社會經(jīng)濟形勢”等發(fā)生當(dāng)事人無法預(yù)見、非商業(yè)風(fēng)險、不可歸責(zé)于雙方的重大變化，導(dǎo)致繼續(xù)履行合同顯失公平的，均可適用情勢變更原則。

典型示例：簽訂鄉(xiāng)村旅游合作合同后，因當(dāng)?shù)匕l(fā)生特大自然災(zāi)害，導(dǎo)致旅游資源遭到永久性破壞，雖可繼續(xù)履行，但履行利益已完全喪失，對合作方明顯不公平。

三、關(guān)鍵實操：適用情勢變更原則免予擔(dān)責(zé)的3個核心步驟

情勢變更原則的效力并非當(dāng)然發(fā)生，當(dāng)事人不能單方直接解除合同或拒絕履行，需遵循法定程序主張權(quán)利，否則將構(gòu)成違約，這是實務(wù)中最易踩坑的關(guān)鍵點。正確的操作步驟為：

步驟一：及時與對方協(xié)商，履行“重新磋商義務(wù)”

受情勢變更不利影響的一方，應(yīng)在發(fā)現(xiàn)情勢變更后**合理期限內(nèi)**主動與對方溝通，提出變更或解除合同的協(xié)商方案，如調(diào)整合同價款、延長履行期限、減少履行標(biāo)的等。這是法定的前置義務(wù)，若未履行磋商義務(wù)，直接拒絕履行合同，法院將認定其構(gòu)成違約，無法免予承擔(dān)責(zé)任。

實操要點：需留存磋商的書面證據(jù)，如函件、微信/郵件溝通記錄、會議紀要等，證明己方已善意履行磋商義務(wù)，且雙方未達成一致意見。

步驟二：協(xié)商不成的，向法院/仲裁機構(gòu)起訴，請求變更或解除合同

情勢變更原則的適用“必須經(jīng)法院或仲裁機構(gòu)裁判確認”，當(dāng)事人無權(quán)單方?jīng)Q定。若磋商無果，受不利影響的一方應(yīng)向有管轄權(quán)的法院或約定的仲裁機構(gòu)提起訴訟/仲裁，請求“變更合同”或“解除合同”，并主張免予承擔(dān)違約責(zé)任。

周軍律師提醒，若在合同履行中遇到客觀情況重大變化，不確定是否構(gòu)成情勢變更、如何舉證主張免責(zé)，或?qū)Ψ綗o故以情勢變更為由拒絕履行合同，可結(jié)合上述規(guī)則精準(zhǔn)判斷。如有困難，建議及時咨詢專業(yè)律師，尋求有效的法律幫助，以免錯失維權(quán)良機。

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