廣東
近日，邯鄲金融監管分局依法對曲周縣農村信用合作聯社及相關責任人作出行政處罰，文號為邯金罰決字〔2026〕1號，針對該聯社存在的多項違規行為開出罰單，多名時任高管及員工被追究責任，彰顯了金融監管部門從嚴整治金融市場亂象、強化金融機構合規管理的決心。
經查，曲周縣農村信用合作聯社存在四大違規問題，分別為貸前調查不到位、信貸資金被挪用、內控管理不到位以及股東股權管理不到位。這些違規行為不僅違反了銀行業監管相關規定，也潛藏著較大的金融風險，損害了金融市場秩序。依據相關法律法規，邯鄲金融監管分局對該聯社處以370萬元罰款，以此警示其規范經營、補齊管理短板。
除機構被罰外，多名對違規行為負有責任的時任相關人員也受到相應處罰。其中，時任理事長王義川、派遣制員工張帥因對多項違規問題負有責任，被禁止終身從事銀行業工作，處罰力度凸顯了監管部門對嚴重違規行為的零容忍態度。
此外，時任副主任魏強、公司業務部經理王曉磊，因對貸前調查不到位、信貸資金被挪用負有責任，均被給予警告并罰款5萬元；時任清收大隊隊長秦寶義因對內控管理不到位負有責任，同樣被警告并罰款5萬元。時任計劃財務部經理秦海榮、授信審批部經理張書彬，分別因對股東股權管理不到位、內控管理不到位負有責任，被給予警告處罰。
此次行政處罰不僅是對曲周縣農村信用合作聯社的一次深刻警示，也為轄區內各類銀行業金融機構敲響了警鐘。銀行業機構作為金融體系的重要組成部分，應引以為戒，嚴格落實監管要求，健全內控管理制度，規范信貸操作流程，加強股東股權管理，切實防范金融風險。后續，監管部門將持續強化監管力度，嚴厲打擊各類金融違規行為，維護金融市場的穩定與健康發展。
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