最高法院:能否在執(zhí)行程序中直接將存在過(guò)度控制行為的股東追加為被執(zhí)行人?|保全與執(zhí)行

編者按

2024年2月27日，人民法院案例庫(kù)正式上線并向社會(huì)開放。最高人民法院要求，法官在審理案件時(shí)必須檢索查閱案例庫(kù)，參考入庫(kù)同類案例作出裁判。這對(duì)于促進(jìn)統(tǒng)一裁判規(guī)則和尺度，避免“同案不同判”，保障法律正確、統(tǒng)一適用無(wú)疑具有重要意義。為了幫助讀者理清保全與執(zhí)行領(lǐng)域不同案件主要爭(zhēng)議焦點(diǎn)問(wèn)題和相應(yīng)裁判規(guī)則，我們將圍繞人民法院案例庫(kù)發(fā)布的保全、執(zhí)行案例，總結(jié)梳理各地法院處理類似問(wèn)題的裁判觀點(diǎn)，在本公眾號(hào)分期推送。

最高法院: 能否在執(zhí)行程序中直接將存在過(guò)度控制行為的股東追加為被執(zhí)行人?

李舒 唐青林 黃紹宏

閱讀提示：在司法實(shí)踐中，控股股東濫用職權(quán)、對(duì)公司實(shí)施過(guò)度控制的行為屢見不鮮，這種行為不僅可能掏空公司資產(chǎn)，更會(huì)導(dǎo)致公司喪失獨(dú)立償債能力，嚴(yán)重侵害債權(quán)人利益。此類案件中，債權(quán)人往往面臨兩難困境：一方面，公司法人獨(dú)立地位原則要求股東僅在出資范圍內(nèi)擔(dān)責(zé)；另一方面，控股股東通過(guò)財(cái)務(wù)混同、業(yè)務(wù)操控等隱蔽手段逃避債務(wù)，使執(zhí)行程序陷入僵局。司法實(shí)踐中，能否突破公司法的原則性規(guī)定，在執(zhí)行程序中直接將存在過(guò)度控制行為的股東追加為被執(zhí)行人？本文通過(guò)一則人民法院案例庫(kù)發(fā)布的案例對(duì)該問(wèn)題進(jìn)行解答。

裁判要旨

執(zhí)行程序中變更、追加被執(zhí)行人應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持事由法定原則，主張控股股東、法定代表人濫用職權(quán)，對(duì)公司過(guò)度控制，職務(wù)違法，嚴(yán)重侵權(quán)等，不符合法律和司法解釋規(guī)定的追加情形。

案情簡(jiǎn)介

一、西安中院在執(zhí)行申請(qǐng)執(zhí)行人趙某梅與被執(zhí)行人陜西某生物科技股份有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛一案中，趙某梅認(rèn)為陜西某生物科技股份有限公司違反規(guī)定出讓股權(quán)，歸責(zé)其控股股東、法定代表人任某文濫用職權(quán)，對(duì)公司過(guò)度控制，職務(wù)違法的嚴(yán)重侵權(quán)行為造成，申請(qǐng)追加任某文為被執(zhí)行人。

二、西安中院經(jīng)審查，于2022年8月26日作出(2022)陜01執(zhí)異863號(hào)，駁回趙某梅的追加申請(qǐng)。

三、趙某梅不服，向陜西高院申請(qǐng)復(fù)議，陜西高院于2023年1月17日作出(2023)陜執(zhí)復(fù)3號(hào)執(zhí)行裁定，裁定駁回趙某梅的復(fù)議申請(qǐng)。

四、趙某梅不服復(fù)議裁定，向最高人民法院申訴，最高人民法院于2023年11月30日作出(2023)最高法執(zhí)監(jiān)410號(hào)執(zhí)行裁定，駁回趙某梅的申訴。

裁判要點(diǎn)

本案的爭(zhēng)議焦點(diǎn)：能否在執(zhí)行程序中直接將存在過(guò)度控制行為的股東追加為被執(zhí)行人？審理法院認(rèn)為：

1.《最高人民法院關(guān)于民事執(zhí)行中變更、追加當(dāng)事人若干問(wèn)題的規(guī)定》第一條規(guī)定了執(zhí)行過(guò)程中，申請(qǐng)執(zhí)行人可以向人民法院申請(qǐng)變更、追加當(dāng)事人，申請(qǐng)符合法定條件的，人民法院應(yīng)予支持。根據(jù)上述規(guī)定，因變更、追加被執(zhí)行人涉及當(dāng)事人的實(shí)體權(quán)益，執(zhí)行程序中變更、追加被執(zhí)行人應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持事由法定原則。

2. 本案中，被執(zhí)行人陜西某生物科技股份有限公司無(wú)可供執(zhí)行財(cái)產(chǎn)，申請(qǐng)執(zhí)行人趙某梅以陜西某生物科技股份有限公司向其轉(zhuǎn)讓股權(quán)構(gòu)成合同欺詐，歸責(zé)于控股股東、法定代表人濫用職權(quán)、職務(wù)違法、對(duì)公司過(guò)度控制，公司獨(dú)立地位與股東有限責(zé)任被否認(rèn)，其可以向有過(guò)錯(cuò)法定代表人追償為由，申請(qǐng)追加任某文為被執(zhí)行人。趙某梅申請(qǐng)追加任某文為本案被執(zhí)行人所據(jù)事由，既無(wú)生效法律文書予以確認(rèn)，也不屬于《最高人民法院關(guān)于民事執(zhí)行中變更、追加當(dāng)事人若干問(wèn)題的規(guī)定》中所列明的追加被執(zhí)行人的法定情形，對(duì)其申請(qǐng)不予支持。

實(shí)務(wù)要點(diǎn)總結(jié)

北京云亭律師事務(wù)所李舒律師、唐青林律師的專業(yè)律師團(tuán)隊(duì)辦理和分析過(guò)大量本文涉及的法律問(wèn)題，有豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。大量辦案同時(shí)還總結(jié)辦案經(jīng)驗(yàn)出版了《云亭法律實(shí)務(wù)書系》，本文摘自該書系。該書系的作者全部是北京云亭律師事務(wù)所戰(zhàn)斗在第一線的專業(yè)律師，具有深厚理論功底和豐富實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。該書系的選題和寫作體例，均以實(shí)際發(fā)生的案例分析為主，力圖從實(shí)踐需要出發(fā)，為實(shí)踐中經(jīng)常遇到的疑難復(fù)雜法律問(wèn)題，尋求最直接的解決方案。

1. 執(zhí)行程序中變更、追加被執(zhí)行人應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持事由法定原則，主張控股股東、法定代表人濫用職權(quán)，對(duì)公司過(guò)度控制，職務(wù)違法，嚴(yán)重侵權(quán)等，不符合法律和司法解釋規(guī)定的追加情形。

2. 若轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)公司已不能清償生效判決確定的債務(wù)，且債權(quán)人已經(jīng)對(duì)轉(zhuǎn)讓方股東提出了追加其為被執(zhí)行人的訴訟，轉(zhuǎn)讓方具有轉(zhuǎn)讓股權(quán)以逃廢出資義務(wù)的惡意的，應(yīng)追加其為被執(zhí)行人。（見延伸閱讀案例）

（我國(guó)并不是判例法國(guó)家，本文所引述分析的判例也不是指導(dǎo)性案例，對(duì)同類案件的審理和裁判中并無(wú)約束力。同時(shí)，尤其需要注意的是，司法實(shí)踐中，每個(gè)案例的細(xì)節(jié)千差萬(wàn)別，切不可將本文裁判觀點(diǎn)直接援引。北京云亭律師事務(wù)所執(zhí)行業(yè)務(wù)部對(duì)不同案件裁判文書的梳理和研究，旨在為更多讀者提供不同的研究角度和觀察的視角，并不意味著北京云亭律師事務(wù)所執(zhí)行業(yè)務(wù)部對(duì)本文案例裁判觀點(diǎn)的認(rèn)同和支持，也不意味著法院在處理類似案件時(shí)，對(duì)該等裁判規(guī)則必然應(yīng)當(dāng)援引或參照。）

相關(guān)法律規(guī)定

《最高人民法院關(guān)于民事執(zhí)行中變更、追加當(dāng)事人若干問(wèn)題的規(guī)定》法釋〔2020〕21號(hào)

第一條　執(zhí)行過(guò)程中，申請(qǐng)執(zhí)行人或其繼承人、權(quán)利承受人可以向人民法院申請(qǐng)變更、追加當(dāng)事人。申請(qǐng)符合法定條件的，人民法院應(yīng)予支持。 第十七條 作為被執(zhí)行人的營(yíng)利法人，財(cái)產(chǎn)不足以清償生效法律文書確定的債務(wù)，申請(qǐng)執(zhí)行人申請(qǐng)變更、追加未繳納或未足額繳納出資的股東、出資人或依公司法規(guī)定對(duì)該出資承擔(dān)連帶責(zé)任的發(fā)起人為被執(zhí)行人，在尚未繳納出資的范圍內(nèi)依法承擔(dān)責(zé)任的，人民法院應(yīng)予支持。 第十八條　作為被執(zhí)行人的營(yíng)利法人，財(cái)產(chǎn)不足以清償生效法律文書確定的債務(wù)，申請(qǐng)執(zhí)行人申請(qǐng)變更、追加抽逃出資的股東、出資人為被執(zhí)行人，在抽逃出資的范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任的，人民法院應(yīng)予支持。

法院判決

以下為該案在法院審理階段關(guān)于本案爭(zhēng)議事項(xiàng)的“本院認(rèn)為”部分的詳細(xì)論述與分析。

法院生效裁判認(rèn)為，《最高人民法院關(guān)于民事執(zhí)行中變更、追加當(dāng)事人若干問(wèn)題的規(guī)定》第一條規(guī)定了執(zhí)行過(guò)程中，申請(qǐng)執(zhí)行人可以向人民法院申請(qǐng)變更、追加當(dāng)事人，申請(qǐng)符合法定條件的，人民法院應(yīng)予支持。根據(jù)上述規(guī)定，因變更、追加被執(zhí)行人涉及當(dāng)事人的實(shí)體權(quán)益，執(zhí)行程序中變更、追加被執(zhí)行人應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持事由法定原則。本案中，被執(zhí)行人陜西某生物科技股份有限公司無(wú)可供執(zhí)行財(cái)產(chǎn)，申請(qǐng)執(zhí)行人趙某梅以陜西某生物科技股份有限公司向其轉(zhuǎn)讓股權(quán)構(gòu)成合同欺詐，歸責(zé)于控股股東、法定代表人濫用職權(quán)、職務(wù)違法、對(duì)公司過(guò)度控制，公司獨(dú)立地位與股東有限責(zé)任被否認(rèn)，其可以向有過(guò)錯(cuò)法定代表人追償為由，申請(qǐng)追加任某文為被執(zhí)行人。趙某梅申請(qǐng)追加任某文為本案被執(zhí)行人所據(jù)事由，既無(wú)生效法律文書予以確認(rèn)，也不屬于《最高人民法院關(guān)于民事執(zhí)行中變更、追加當(dāng)事人若干問(wèn)題的規(guī)定》中所列明的追加被執(zhí)行人的法定情形，對(duì)其申請(qǐng)不予支持。

案件來(lái)源

人民法院案例庫(kù)：2024-17-5-203-074

趙某梅與任某文執(zhí)行監(jiān)督案【最高人民法院(2023)最高法執(zhí)監(jiān)410號(hào)】

裁判規(guī)則：若轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)公司已不能清償生效判決確定的債務(wù)，且債權(quán)人已經(jīng)對(duì)轉(zhuǎn)讓方股東提出了追加其為被執(zhí)行人的訴訟，轉(zhuǎn)讓方具有轉(zhuǎn)讓股權(quán)以逃廢出資義務(wù)的惡意的，應(yīng)追加其為被執(zhí)行人。

案例: 許某蘭等與珙縣天順?biāo)嘤邢薰镜壬暾?qǐng)執(zhí)行人執(zhí)行異議之訴上訴案【四川省高級(jí)人民法院(2019)川民終277號(hào)】

四川高院認(rèn)為：本案二審當(dāng)事人爭(zhēng)議的主要焦點(diǎn)包括許某蘭、周某義應(yīng)否被追加為被執(zhí)行人以及承擔(dān)責(zé)任的范圍。

關(guān)于周某義、許某蘭是否未履行出資義務(wù)并應(yīng)被追加為被執(zhí)行人的問(wèn)題。經(jīng)查，周某義、許某蘭作為金州公司原始股東，在公司章程約定的出資期限屆滿（2018年5月22日）前均將股權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，《中華人民共和國(guó)公司法》及其司法解釋雖然規(guī)定未（全面）履行出資義務(wù)的股東在未出資本息范圍內(nèi)對(duì)公司負(fù)有補(bǔ)足出資的義務(wù)、對(duì)公司債務(wù)不能清償部分負(fù)有補(bǔ)充賠償責(zé)任，但對(duì)資本認(rèn)繳制制度下，股東在認(rèn)繳期限屆滿前即轉(zhuǎn)讓股權(quán)的，應(yīng)否仍對(duì)公司負(fù)有補(bǔ)足出資義務(wù)未作規(guī)定。本院認(rèn)為，未（全面）履行出資義務(wù)是股東違反出資義務(wù)的不法行為，這與認(rèn)繳資本制下股東享有的合法的出資期限利益有著本質(zhì)區(qū)別。故股東在認(rèn)繳期限內(nèi)未（完全）繳納出資不屬于未履行或未完全履行出資義務(wù)。認(rèn)繳的股份實(shí)質(zhì)上是股東對(duì)公司承擔(dān)的負(fù)有期限利益的債務(wù)，當(dāng)股權(quán)轉(zhuǎn)讓得到公司認(rèn)可情況下，視為公司同意債務(wù)轉(zhuǎn)移，出讓人退出出資關(guān)系，不再承擔(dān)出資義務(wù)，除非有證據(jù)證明其系惡意轉(zhuǎn)讓以逃避該出資義務(wù)。結(jié)合上述認(rèn)定，本院對(duì)周某義和許某蘭是否未全面履行出資義務(wù)，應(yīng)否被追加為被執(zhí)行人分析如下：（一）關(guān)于周某義應(yīng)否被追加為被執(zhí)行人以及承擔(dān)責(zé)任的范圍問(wèn)題。經(jīng)查，周某義于2018年4月18日，即金州公司章程約定的股東出資期限屆滿（2018年5月22日）之前將其所持金州公司90%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給鄒燦，但此時(shí)金州公司已經(jīng)不能清償案涉生效判決確定的債務(wù)，且天順公司已經(jīng)對(duì)周某義提出了追加其為被執(zhí)行人就生效法律文書確定的債務(wù)承擔(dān)清償責(zé)任的案涉訴訟，周某義在出資期限即將屆滿之前的訴訟過(guò)程中再次轉(zhuǎn)讓股權(quán)，具有轉(zhuǎn)讓股權(quán)以逃廢出資義務(wù)的惡意，有違誠(chéng)信，侵害了金州公司對(duì)外債權(quán)人天順公司的合法權(quán)益，不能就此免除其對(duì)金州公司補(bǔ)足出資，并對(duì)金州公司不能清償?shù)纳Х晌臅_定的債務(wù)承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任的義務(wù)。故周某義仍屬于《最高人民法院關(guān)于民事執(zhí)行中變更、追加當(dāng)事人若干問(wèn)題的規(guī)定》第十九條中“未履行出資義務(wù)即轉(zhuǎn)讓股權(quán)的股東”，仍應(yīng)對(duì)金州公司負(fù)有補(bǔ)足出資并對(duì)案涉生效判決確定的債務(wù)不能清償部分承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任，周某義關(guān)于其不應(yīng)被追加為被執(zhí)行人的上訴理由，不能成立，本院不予支持。

*此處北京云亭律師事務(wù)所，為作者完成文章時(shí)所在工作單位。

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本期主編

執(zhí)行主編 黃紹宏律師 北京云亭律師事務(wù)所

責(zé)任編輯 法麗 微信號(hào)：17310145421

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