最高法院:法院能否以發(fā)送協(xié)助執(zhí)行通知書方式執(zhí)行一般債權(quán)?|保全與執(zhí)行

編者按

2024年2月27日，人民法院案例庫正式上線并向社會開放。最高法院要求，法官在審理案件時必須檢索查閱案例庫，參考入庫同類案例作出裁判。這對于促進(jìn)統(tǒng)一裁判規(guī)則和尺度，避免“同案不同判”，保障法律正確、統(tǒng)一適用無疑具有重要意義。為了幫助讀者理清保全與執(zhí)行領(lǐng)域不同案件主要爭議焦點(diǎn)問題和相應(yīng)裁判規(guī)則，我們將圍繞人民法院案例庫發(fā)布的保全、執(zhí)行案例，總結(jié)梳理各地法院處理類似問題的裁判觀點(diǎn)，在本公眾號分期推送。

最高法院: 法院能否以發(fā)送協(xié)助執(zhí)行通知書方式執(zhí)行一般債權(quán)?

李舒 唐青林 黃紹宏

閱讀提示：協(xié)助執(zhí)行是法院在執(zhí)行程序中，向負(fù)有協(xié)助義務(wù)的第三方（如銀行、單位或個人）發(fā)出通知，要求其配合實(shí)現(xiàn)執(zhí)行目的的一種司法行為，常見于凍結(jié)賬戶、劃撥存款或扣押財產(chǎn)等情形，旨在確保判決或裁定的有效落實(shí)。實(shí)務(wù)中，對于一般債權(quán)（如普通金錢債務(wù)），法院能否直接以發(fā)送協(xié)助執(zhí)行通知書的方式執(zhí)行？本文通過一則人民法院案例庫發(fā)布的案例對該問題進(jìn)行解答。

裁判要旨

人?法院執(zhí)行一般債權(quán)，不得以發(fā)送協(xié)助執(zhí)行通知書這一執(zhí)行收入債權(quán)的方式實(shí)施。

案情簡介

一、平頂山市某貸款公司申請執(zhí)行范某某、平頂山市某房地產(chǎn)公司借款合同糾紛一案執(zhí)行過程中，平頂山中院于2015年2月9日向某某公司送達(dá)了(2015)平執(zhí)字第33號協(xié)助執(zhí)行通知書，要求協(xié)助凍結(jié)被執(zhí)行人平頂山市某房地產(chǎn)公司以某某公司名義在河南省平頂山市新城區(qū)鄭營安置小區(qū)的工程款500萬元。

二、2018年11月21日，平頂山中院向某某公司送達(dá)(2017)豫04執(zhí)恢2-6號協(xié)助執(zhí)行通知書，要求該公司收到該通知后五日內(nèi)將平頂山市某房地產(chǎn)公司以某某公司的名義所應(yīng)獲撥付的平頂山市新城區(qū)鄭營安置小區(qū)的工程款415.63萬元(以下簡稱案涉工程款)劃撥至該院執(zhí)行款賬號。

三、2018年12月20日，平頂山中院向某某公司發(fā)出(2017)豫04執(zhí)恢2-1號責(zé)令協(xié)助單位追款通知書，責(zé)令該公司自該通知送達(dá)之日起3日內(nèi)追回擅自支付的案涉工程款，并將該款交存該院。

四、2019年1月3日，平頂山中院作出(2017)豫04執(zhí)恢2-3號執(zhí)行裁定，要求某某公司在擅自支付而未能追回的415.63萬元范圍內(nèi)，向平頂山市某貸款公司承擔(dān)責(zé)任。

五、某某公司對平頂山中院(2017)豫04執(zhí)恢2-6號協(xié)助執(zhí)行通知書、(2017)豫04執(zhí)恢2-1號責(zé)令協(xié)助單位追款通知書及(2017)豫04執(zhí)恢2-3號執(zhí)行裁定不服，向該院提出執(zhí)行異議。

六、平頂山中院于2019年2月1日作出(2019)豫04執(zhí)異11號執(zhí)行裁定，駁回某某公司的異議請求。

七、某某公司不服，向河南高院申請復(fù)議，河南高院于2019年6月24日作出(2019)豫執(zhí)復(fù)89號執(zhí)行裁定，撤銷了平頂山中院(2019)豫04執(zhí)異11號執(zhí)行裁定、(2017)豫04執(zhí)恢2-6號協(xié)助執(zhí)行通知書、(2017)豫04執(zhí)恢2-1號責(zé)令協(xié)助單位追款通知書及(2017)豫04執(zhí)恢2-3號執(zhí)行裁定。

八、平頂山市某貸款公司不服，向最高人?法院申訴，最高人?法院于2020年12月24日作出(2020)最高法執(zhí)監(jiān)89號執(zhí)行裁定，駁回平頂山市某貸款公司的申訴請求。

裁判要點(diǎn)及思路

本案的爭議焦點(diǎn)：法院能否以發(fā)送協(xié)助執(zhí)行通知書方式執(zhí)行一般債權(quán)？審理法院認(rèn)為：

1.對收入債權(quán)的執(zhí)行，依法以向有關(guān)單位發(fā)出協(xié)助執(zhí)行通知書的方式進(jìn)行，并且沒有一般地賦予作為協(xié)助執(zhí)行義務(wù)人的該有關(guān)單位以異議權(quán)，這和執(zhí)行被執(zhí)行人的一般債權(quán)須作出凍結(jié)債權(quán)裁定、通知次債務(wù)人向債權(quán)人履行，并且賦予次債務(wù)人以異議權(quán)的規(guī)定，顯然不同。故在執(zhí)行實(shí)踐中，應(yīng)依法準(zhǔn)確區(qū)分界定執(zhí)行對象究竟是收入債權(quán)還是一般債權(quán)。

2.本案中，某某公司與平頂山市某房地產(chǎn)公司于2009年12月26日簽訂合作承建案涉項目的聯(lián)合經(jīng)營合同，由某某公司負(fù)責(zé)項目具體管理，平頂山市某房地產(chǎn)公司負(fù)責(zé)項目實(shí)際施工，二者根據(jù)合同約定結(jié)算工程款，也即工程款系基于合作合同關(guān)系而發(fā)生，屬于一般的合同債權(quán)，而非是基于明確、穩(wěn)定、緊密的勞動關(guān)系等發(fā)生的收入債權(quán)。故如果要執(zhí)行該工程款，應(yīng)當(dāng)適用執(zhí)行被執(zhí)行人到期債權(quán)的一般規(guī)定，而不能適用執(zhí)行收入債權(quán)的規(guī)定。

實(shí)務(wù)要點(diǎn)總結(jié)

北京云亭律師事務(wù)所李舒律師、唐青林律師的專業(yè)律師團(tuán)隊辦理和分析過大量本文涉及的法律問題，有豐富的實(shí)踐經(jīng)驗。大量辦案同時還總結(jié)辦案經(jīng)驗出版了《云亭法律實(shí)務(wù)書系》，本文摘自該書系。該書系的作者全部是北京云亭律師事務(wù)所戰(zhàn)斗在第一線的專業(yè)律師，具有深厚理論功底和豐富實(shí)踐經(jīng)驗。該書系的選題和寫作體例，均以實(shí)際發(fā)生的案例分析為主，力圖從實(shí)踐需要出發(fā)，為實(shí)踐中經(jīng)常遇到的疑難復(fù)雜法律問題，尋求最直接的解決方案。

1.執(zhí)行實(shí)踐中應(yīng)依法準(zhǔn)確區(qū)分界定執(zhí)行對象究竟是收入債權(quán)還是一般債權(quán)。前者是被執(zhí)行人要求有關(guān)單位支付工資、報酬等的請求權(quán)，一般產(chǎn)生于較為明確、穩(wěn)定、緊密的勞動關(guān)系或其他類似情形之中。

2.對于應(yīng)否支付該收入以及收入數(shù)額等問題，通常不會發(fā)生大的爭議，執(zhí)行程序通過形式審查即可認(rèn)定，故對收入債權(quán)的執(zhí)行，依法以向有關(guān)單位發(fā)出協(xié)助執(zhí)行通知書的方式進(jìn)行，也沒有賦予協(xié)助執(zhí)行義務(wù)人異議權(quán)。而后者則產(chǎn)生于被執(zhí)行人與他人的一般債權(quán)債務(wù)關(guān)系中，人?法院對該一般債權(quán)須作出凍結(jié)該債權(quán)裁定、通知次債務(wù)人向債權(quán)人履行等措施，并且賦予次債務(wù)人以異議權(quán)。

（我國并不是判例法國家，本文所引述分析的判例也不是指導(dǎo)性案例，對同類案件的審理和裁判中并無約束力。同時，尤其需要注意的是，司法實(shí)踐中，每個案例的細(xì)節(jié)千差萬別，切不可將本文裁判觀點(diǎn)直接援引。北京云亭律師事務(wù)所執(zhí)行業(yè)務(wù)部對不同案件裁判文書的梳理和研究，旨在為更多讀者提供不同的研究角度和觀察的視角，并不意味著北京云亭律師事務(wù)所執(zhí)行業(yè)務(wù)部對本文案例裁判觀點(diǎn)的認(rèn)同和支持，也不意味著法院在處理類似案件時，對該等裁判規(guī)則必然應(yīng)當(dāng)援引或參照。）

相關(guān)法律規(guī)定

《最高人民法院關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定（試行）》（2020修正）

29．被執(zhí)行人在有關(guān)單位的收入尚未支取的，人民法院應(yīng)當(dāng)作出裁定，向該單位發(fā)出協(xié)助執(zhí)行通知書，由其協(xié)助扣留或提取。 30．有關(guān)單位收到人民法院協(xié)助執(zhí)行被執(zhí)行人收入的通知后，擅自向被執(zhí)行人或其他人支付的，人民法院有權(quán)責(zé)令其限期追回；逾期未追回的，應(yīng)當(dāng)裁定其在支付的數(shù)額內(nèi)向申請執(zhí)行人承擔(dān)責(zé)任。

法院判決

以下是該案在判決書中“本院認(rèn)為”部分就該問題的論述：

本案焦點(diǎn)是某某公司是否應(yīng)根據(jù)《最高人?法院關(guān)于人?法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定(試行)》(以下簡稱《執(zhí)行規(guī)定》)第29條、第30條的規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。《執(zhí)行規(guī)定》第29條、第30條系關(guān)于執(zhí)行被執(zhí)行人收入的規(guī)定，這里所稱的收入，并非是已經(jīng)進(jìn)入被執(zhí)行人實(shí)際控制范圍的款項，而是被執(zhí)行人要求有關(guān)單位支付工資、報酬等的請求權(quán)，其在法律性質(zhì)上也應(yīng)屬于債權(quán)范疇，可稱之為收入債權(quán)。鑒于收入債權(quán)一般產(chǎn)生于較為明確、穩(wěn)定、緊密的勞動關(guān)系或其他類似情形之中，對于應(yīng)否支付該收入以及收入數(shù)額等問題，通常不會發(fā)生大的爭議，執(zhí)行程序通過形式審查即可認(rèn)定。故對收入債權(quán)的執(zhí)行，依法以向有關(guān)單位發(fā)出協(xié)助執(zhí)行通知書的方式進(jìn)行，并且沒有一般地賦予作為協(xié)助執(zhí)行義務(wù)人的該有關(guān)單位以異議權(quán)，這和執(zhí)行被執(zhí)行人的一般債權(quán)須作出凍結(jié)債權(quán)裁定、通知次債務(wù)人向債權(quán)人履行，并且賦予次債務(wù)人以異議權(quán)的規(guī)定，顯然不同。故在執(zhí)行實(shí)踐中，應(yīng)依法準(zhǔn)確區(qū)分界定執(zhí)行對象究竟是收入債權(quán)還是一般債權(quán)。本案中，某某公司與平頂山市某房地產(chǎn)公司于2009年12月26日簽訂合作承建案涉項目的聯(lián)合經(jīng)營合同，由某某公司負(fù)責(zé)項目具體管理，平頂山市某房地產(chǎn)公司負(fù)責(zé)項目實(shí)際施工，二者根據(jù)合同約定結(jié)算工程款，也即工程款系基于合作合同關(guān)系而發(fā)生，屬于一般的合同債權(quán)，而非是基于明確、穩(wěn)定、緊密的勞動關(guān)系等發(fā)生的收入債權(quán)。故如果要執(zhí)行該工程款，應(yīng)當(dāng)適用執(zhí)行被執(zhí)行人到期債權(quán)的一般規(guī)定，而不能適用執(zhí)行收入債權(quán)的規(guī)定。因此，平頂山中院在本案執(zhí)行中依照關(guān)于執(zhí)行收入債權(quán)的執(zhí)行規(guī)定第36條、第37條，作出(2017)豫04執(zhí)恢2-6號協(xié)助執(zhí)行通知書、(2017)豫04執(zhí)恢2-1號責(zé)令協(xié)助單位追款通知書以及(2017)豫04執(zhí)恢2-3號執(zhí)行裁定，顯然屬于適用法律錯誤。河南高院依法撤銷上述法律文書以及維持上述法律文書的(2019)豫04執(zhí)異11號執(zhí)行裁定，并無不當(dāng)。對本案工程款的執(zhí)行應(yīng)適用執(zhí)行被執(zhí)行人到期債權(quán)的相關(guān)規(guī)定，已如前述。《最高人?法院關(guān)于適用〈中華人?共和國?事訴訟法〉的解釋》第四百九十九條即屬于關(guān)于執(zhí)行被執(zhí)行人到期債權(quán)的一般規(guī)定，其第一款、第二款規(guī)定:“人?法院執(zhí)行被執(zhí)行人對他人的到期債權(quán)，可以作出凍結(jié)債權(quán)的裁定，并通知該他人向申請執(zhí)行人履行。該他人對到期債權(quán)有異議，申請執(zhí)行人請求對異議部分強(qiáng)制執(zhí)行的，人?法院不予支持。利害關(guān)系人對到期債權(quán)有異議的，人?法院應(yīng)當(dāng)按照?事訴訟法第二百三十八條規(guī)定處理。”據(jù)此，在執(zhí)行被執(zhí)行人到期債權(quán)過程中，如次債務(wù)人提出了否認(rèn)債權(quán)存在的異議，則執(zhí)行法院不對該異議進(jìn)行審查，且不得執(zhí)行異議部分的債權(quán)。本案中，因某某公司在接到平頂山中院的前述執(zhí)行法律文書后，即提出了其與平頂山市某房地產(chǎn)公司不存在債權(quán)債務(wù)關(guān)系的異議，故本案不得對工程款采取凍結(jié)、扣劃等執(zhí)行措施。申請執(zhí)行人平頂山市某貸款公司認(rèn)為工程款確實(shí)存在并對其主張權(quán)利的，可以通過提起代位權(quán)訴訟尋求救濟(jì)。

案件來源

人民法院案例庫：2023-17-5-203-048

平頂山市某貸款公司與范某某、平頂山市某房地產(chǎn)公司執(zhí)行監(jiān)督案【最高人?法院(2020)最高法執(zhí)監(jiān)89號】

裁判規(guī)則：在凍結(jié)債權(quán)的法律文書生效后，次債務(wù)人如果要清償債務(wù)，只能根據(jù)要求向執(zhí)行法院支付，不能向其他主體支付。次債務(wù)人以協(xié)助執(zhí)行通知生效后權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化為由提出執(zhí)行異議的，人民法院不予支持。

案例:南通某建躍進(jìn)建筑安裝工程有限公司、南通某建集團(tuán)有限公司執(zhí)行審查類執(zhí)行裁定書【最高人民法院（2019）最高法執(zhí)監(jiān)328號】

最高法院認(rèn)為：《最高人民法院關(guān)于人民法院民事執(zhí)行中查封、扣押、凍結(jié)財產(chǎn)的規(guī)定》第二十六條第一款規(guī)定，被執(zhí)行人就已經(jīng)查封、扣押、凍結(jié)的財產(chǎn)所作的移轉(zhuǎn)、設(shè)定權(quán)利負(fù)擔(dān)或者其他有礙執(zhí)行的行為，不得對抗申請執(zhí)行人。根據(jù)該規(guī)定精神，凍結(jié)債權(quán)的法律文書具有固定債務(wù)人與次債務(wù)人之間債權(quán)債務(wù)關(guān)系的法律效力，在凍結(jié)債權(quán)的法律文書生效后，債務(wù)人與次債務(wù)人之間有關(guān)債權(quán)債務(wù)關(guān)系發(fā)生的變化對申請執(zhí)行人而言不發(fā)生法律效力。對債務(wù)人及次債務(wù)人之間債權(quán)債務(wù)關(guān)系進(jìn)行的變更、解除、債權(quán)轉(zhuǎn)讓或者其他有礙執(zhí)行的行為均不能對抗申請執(zhí)行人，申請執(zhí)行人仍可以按法定程序向次債務(wù)人主張權(quán)利。換言之，次債務(wù)人不能以協(xié)助執(zhí)行通知生效后權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化為由提出不履行債務(wù)的異議。否則無異于認(rèn)可在凍結(jié)債權(quán)的法律文書生效后仍可以對債權(quán)進(jìn)行處分，這將導(dǎo)致實(shí)質(zhì)性否定凍結(jié)的法律效力。在凍結(jié)法律文書生效后，次債務(wù)人如果要清償債務(wù)，只能根據(jù)要求向執(zhí)行法院支付。向其他主體支付的行為與凍結(jié)法律文書要求相違背。即便是在凍結(jié)的法律文書生效后另案生效法律文書改變了債權(quán)債務(wù)關(guān)系，也不能對抗申請凍結(jié)債權(quán)的申請執(zhí)行人，次債務(wù)人不能以履行另案調(diào)解書為由對履行到期債權(quán)通知提出異議。

*此處北京云亭律師事務(wù)所，為作者完成文章時所在工作單位。

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本期主編

執(zhí)行主編 黃紹宏律師 北京云亭律師事務(wù)所

責(zé)任編輯 法麗 微信號：17310145421

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