中倫律所收警示函！

文/梧桐小編

10月10日，寧夏證監局公布《關于對北京市中倫律師事務所采取出具警示函行政監管措施的決定》。該所為銀川威力傳動技術股份有限公司IPO提供的證券法律業務存在以下問題：一、查驗程序不規范：1、無詢證函發出和收回的記錄,工作底稿中詢證函均為復印件,無原件。部分詢證函缺失,工作底稿中未說明未收回的原因和理由,也未采取進一步核查措施。部分詢證函回函內容不完整,未采取進一步核查措施。未對詢證函中不符事項采取進一步核查措施。2、部分重大合同僅調取框架性協議和合同,未對合同的合法性、有效性采取必要且充分的查驗；3、對發行人及其子公司的現場核查記錄,僅有調查律師的簽字,無被調查事項相關的自然人或者單位負責人簽名,也無拒絕簽名的情況說明；4、在查驗發行人是否存在重大擔保事項中,與發行人簽字會計師、公司財務總監的面談,缺少對發行人是否存在對外重大擔保事項的內容。二、法律意見書不規范。法律意見書聲明事項未明確載明“保證本法律意見所認定的事實真實、準確、完整,所發表的結論性意見合法、準確”的內容,違反了《律所管理辦法》第二十條,以及《律所執業規則》第三十四條的規定。寧夏證監局決定對該所采取出具警示函的行政監管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。

北京市中倫律師事務所:

經查,你所為銀川威力傳動技術股份有限公司首次公開發行股票提供的證券法律業務存在以下問題。

一、查驗程序不規范

一是無詢證函發出和收回的記錄,工作底稿中詢證函均為復印件,無原件。部分詢證函缺失,工作底稿中未說明未收回的原因和理由,也未采取進一步核查措施。部分詢證函回函內容不完整,未采取進一步核查措施。未對詢證函中不符事項采取進一步核查措施。

二是部分重大合同僅調取框架性協議和合同,未對合同的合法性、有效性采取必要且充分的查驗。

三是對發行人及其子公司的現場核查記錄,僅有調查律師的簽字,無被調查事項相關的自然人或者單位負責人簽名,也無拒絕簽名的情況說明。

四是在查驗發行人是否存在重大擔保事項中,與發行人簽字會計師、公司財務總監的面談,缺少對發行人是否存在對外重大擔保事項的內容。

上述行為違反了《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》(證監會令第41號,以下簡稱《律所管理辦法》)第三條、第十二條、第十四條,以及《律師事務所證券法律業務執業規則(試行)》(證監會公告〔2010〕33號,以下簡稱《律所執業規則》)第五條、第十五條、第十七條、第二十二條和第二十六條的規定。

二、法律意見書不規范

法律意見書聲明事項未明確載明“保證本法律意見所認定的事實真實、準確、完整,所發表的結論性意見合法、準確”的內容,違反了《律所管理辦法》第二十條,以及《律所執業規則》第三十四條的規定。

依據《律所管理辦法》第三十一條第一項、第十一項和第十三項的規定,我局決定對你所采取出具警示函的行政監管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。你所應高度重視上述問題,健全內控管理,采取有效措施做好整改工作,切實提高證券法律業務執業質量,并自收到本決定書30日內向我局提交書面整改報告。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

寧夏證監局

2025年10月9日

據公開資料，銀川威力傳動技術股份有限公司2023年8月9日在創業板掛牌上市，股票代碼：300904。