四川
文/梧桐兄弟
10月21日，浙江證監局公布《關于對民生證券股份有限公司、任紹忠、鐘德頌采取出具警示函措施的決定》。民生證券作為浙江維康藥業股份有限公司首次公開發行股票持續督導機構，在持續督導履職過程中存在以下違規行為：1、未充分關注在建工程延期異常情況，核查程序不充分。2、在出具維康藥業2023年度持續督導文件過程中，核查結論不夠謹慎，投行業務內部控制存在缺陷。任紹忠、鐘德頌作為保薦代表人對上述違規行為負有主要責任。
關于對民生證券股份有限公司、任紹忠、鐘德頌采取出具警示函措施的決定
民生證券股份有限公司、任紹忠、鐘德頌：
經查，民生證券股份有限公司（以下簡稱民生證券）作為浙江維康藥業股份有限公司（以下簡稱維康藥業）首次公開發行股票持續督導機構，在持續督導履職過程中存在以下違規行為：一是未充分關注在建工程延期異常情況，核查程序不充分。二是在出具維康藥業2023年度持續督導文件過程中，核查結論不夠謹慎，投行業務內部控制存在缺陷。
民生證券的上述行為違反了《證券發行上市保薦業務管理辦法》（證監會令第170號）第五條第一款的規定，任紹忠、鐘德頌作為保薦代表人對上述違規行為負有主要責任。
根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》（證監會令第170號）第六十五條的規定，我局決定對你們采取出具警示函的行政監管措施。
如果對本措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監管措施不停止執行。
浙江證監局
2025年10月13日
維康藥業注冊地浙江省麗水經開區，主營現代中藥及西藥的研發、生產和銷售。公司股票2020年8月24日在創業板上市，證券代碼300878。
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