胡祥禎詐騙再審無罪案

最高人民法院

刑事判決書

（2003）刑提字第4號

原審被告人胡祥禎，又名胡方鑄，男，1950年11月25日出生，漢族，浙江省樂清市人，小學二年文化，農民兼經商，原系上海恒豐置業發展公司總經理、法定代表人，樂清高速客輪有限公司董事長、總經理，住樂清市象陽鎮彭橋村。1998年3月11日被刑事拘留，同年4月18日被逮捕。現在浙江省第六監獄服刑。

辯護人羅某，北京市某某律師事務所律師。

辯護人裴某某，北京市某某律師事務所律師。

浙江省金華市中級人民法院審理金華市人民檢察院指控被告人胡祥禎犯合同詐騙罪，附帶民事訴訟原告浙江超三超集團有限責任公司（以下簡稱超三超公司）提起附帶民事訴訟一案，于1999年3月26日作出（1999）金中刑初字第9號刑事附帶民事判決，認定被告人胡祥禎犯詐騙罪，判處無期徒刑，剝奪政治權利終身；追繳胡祥禎詐騙所得人民幣6574.32萬元，胡祥禎退賠占用贓款的利息人民幣27316882.80元；駁回附帶民事訴訟原告超三超公司的訴訟請求。宣判后，胡樣禎不服，提出上訴。浙江省高級人民法院于同年10月10日作出（1999）浙法刑終字第222號刑事判決，駁回胡祥禎上訴；撤銷一審判決中胡祥禎退賠占用贓款的利息人民幣27316882.80元的部分，維持其余部分。二審判決發生法律效力后，胡祥禎仍不服，向本院提出申訴。本院于2003年5月26日作出（2002）刑監字第18號再審決定，對本案進行提審。本院依法組成合議庭對本案進行了審理，現已審理終結。

金華市中級人民法院原一審判決認定：1995年1月8日，被告人胡祥禎代表上海恒豐置業發展公司（以下簡稱恒豐公司）與上海亞細亞食品集團公司（以下簡稱亞細亞集團公司）簽訂烏北室內菜場工程（以下簡稱烏北工程）聯合開發協議書，約定由恒豐公司負責該工程建設的所有資金計人民幣1.8億元。烏北工程由亞細亞集團公司下屬企業上海亞細亞房產開發公司（以下簡稱亞細亞房產公司）負責具體開發。同年2月17日，恒豐公司付給亞細亞集團公司人民幣100萬元，此后未再付工程款，亞細亞集團公司也沒有實際運作烏北工程。1997年6月3日，上海市靜安區政府下文收回該工程的土地使用權。

1995年2至9月，被告人胡樣禎向浙江金城拍賣行金華拍賣中心（以下簡稱金華拍賣中心）借款人民幣3000萬元，用于恒豐公司歸還借款和日常開支等。同年11月，胡祥禎為應付金華拍賣中心經理程偉民等人催討到期借款，派人私刻一枚“亞細亞房地產開發公司財務專用章”，又指使公司會計偽造五份亞細亞房產公司收到恒豐公司投資烏北工程款人民幣3100萬元的收據，借以欺騙程偉民。

1996年初，經程偉民等人介紹并經實地考察，超三超公司準備接手烏北工程。同年2月5日，亞細亞集團公司、恒豐公司、超三超公司簽訂烏北工程聯合開發（投資）協議。同日，被告人胡祥禎代表恒豐公司又與超三超公司簽訂了烏北工程部分投資受益權轉讓協議。至此，胡祥禎將并不存在的恒豐公司投資烏北工程人民幣3100萬元，以協議形式轉讓給了超三超公司。同年2至3月間，超三超公司按照協議付給恒豐公司烏北工程轉讓款計人民幣3574.32萬元，其中3337.72萬元應胡祥禎等人委托付給中國工商銀行婺城支行（以下簡稱婺城工行）和金華拍賣中心，以償還借款。

1994年5月30日，天主教上海教區與上海大中華電器商店（以下簡稱大中華商店）簽訂協議書，擬建大中華電器商廈（以下簡稱大中華商廈）。同年7月8日，大中華商店與上海開城房地產經營公司（以下簡稱開城公司）簽訂聯建協議，聯合開發大中華商廈。同年6月28日，開城公司與恒豐公司簽訂聯合開發建設大中華商廈協議，約定由開城公司負責該工程項目的計劃、立項、建設和所有配套，恒豐公司負責籌措建設資金人民幣3500萬元，建成后開城公司分得建筑面積80平方米，恒豐公司分得建筑面積3000平方米。同年7月20日，恒豐公司與金華銀信實業總公司物資公司（以下簡稱銀信公司）簽訂協議書，約定由銀信公司為大中華項目籌集資金人民幣2000萬元。同年7月23日，銀信公司依約支付人民幣2000萬元。同年12月28日，大中華商廈建成。1996年春節后，開城公司因與大中華商店對房屋產權劃分等問題協商不成，于4月16日向上海市第二中級人民法院起訴大中華商店。

1996年2月，被告人胡樣禎為籌錢購買高速客輪，欲將其并無所有權的大中華商廈轉讓給超三超公司，并向超三超公司總經理楊佰群隱瞞了恒豐公司與銀信公司所簽協議一事。同年5月1日，恒豐公司副總經理羅啟明受胡祥禎委托與超三超公司簽訂大中華商廈房地產權轉讓協議。協議簽訂后，超三超公司依約于同年5月3日和14日付給恒豐公司人民幣2000萬元，后又按照胡祥禎要求于5月24日再支付給恒豐公司人民幣1000萬元。至此，胡祥禎共收到超三超公司大中華商廈產權轉讓款人民幣3000萬元，其中2700萬元被胡祥禎用于購買高速客輪。超三超公司至今無法取得大中華商廈產權。1998年3月15日，金華市公安局將樂清高速客輪有限公司（以下簡稱客輪公司）的方鑄號高速客輪予以扣押、查封。

綜上，被告人胡祥禎隱瞞真相或虛構事實，利用與超三超公司簽訂烏北工程和大中華商廈轉讓協議的方法，共騙取超三超公司人民幣6574.32萬元，至1999年1月10日止，超三超公司損失利息人民幣27316882.80元。

原一審判決認為，被告人胡祥禎以非法占有為目的，在與他人簽訂合同中，虛構事實、隱瞞真相，騙取他人財物，其行為已構成詐騙罪，騙取財物數額特別巨大，情節特別嚴重，應依法懲處。本案的贓款應由公安機關依法追繳，胡祥禎占用贓款的利息依法應退賠。超三超公司的附帶民事訴訟請求不屬于《中華人民共和國刑法》第三十六條規定的范疇，不予支持。

浙江省高級人民法院原二審判決認為，本案事實清楚，證據確實、充分。被告人胡樣禎及其辯護人關于本案屬經濟合同糾紛、民事欺詐的辯解和辯護意見，經查與事實不符，不予采信。胡祥禎以非法占有為目的，采用虛構事實和隱瞞真相的方法，騙取他人錢財，其行為已構成詐騙罪。數額特別巨大，情節特別嚴重，應依法嚴懲。原一審判決定罪正確，量刑適當，審判程序合法，唯判決胡祥禎退賠占用贓款的利息不當，應予糾正。

再審中原審被告人胡樣禎及其辯護人提出如下辯解和辯護意見：1.胡祥禎向烏北工程投入了5100萬元（其中5000萬元為銀行存單），其在向超三超公司轉讓烏北工程受益權時出示投資3100萬元收據復印件的目的，不是為了非法占有該公司資金，而是為了誘使該公司早日投資烏北工程，爭取合作早日成功；胡祥禎對大中華商廈全額投入了資金，其在轉讓時雖然隱瞞了產權爭議并為此訴諸法律的事實，但根據上海市高級人民法院作出的民事判決，胡祥禎可以獲得退還的3000余萬元投資款，足以抵頂超三超公司支付的3000萬元轉讓款。故胡祥禎的行為不構成詐騙罪。2.1979年《中華人民共和國刑法》第一百五十二條只規定個人犯罪，而胡祥禎在本案的整個過程中都是以其恒豐公司的名義，對外實施合作開發行為，經濟往來都出、入公司帳戶。故胡祥禎的行為亦不構成詐騙罪。

本院經再審查明：1994年4月14日，恒豐公司經上海市青浦縣工商局登記注冊，領取企業法人營業執照。公司經濟性質為集體企業，注冊資金人民幣500萬元，原審被告人胡祥禎為總經理、法定代表人。

1993年5月至1994年12月間，亞細亞集團公司為新建烏北工程向有關行政機關辦理了建設用地許可證等一系列審批手續。1995年1月1日，亞細亞集團公司出具委托書，全權委托該公司所屬的亞細亞房產公司對烏北工程等項目進行規劃、建造、開發和經營。

1995年1月8日，原審被告人胡祥禎代表恒豐公司與亞細亞集團公司簽訂烏北工程聯合開發協議書。協議書約定由亞細亞集團公司負責動遷工作、提供有關行政機關批文、辦理開發建設的所有前期手續等；由恒豐公司承擔項目建設所有的成本費用估計約人民幣1.8億元。利益分配，亞細亞集團公司占13.15%（4000平方米），恒豐公司占86.85%，并按此比例取得所有權。同年1月18日、25日和5月10日，恒豐公司與亞細亞集團公司又先后簽訂了三份補充協議，其中約定在恒豐公司的年投資回報率不足20%時，亞細亞集團公司要進行補償；恒豐公司補償給亞細亞集團公司人民幣100萬元；利益分配，改為在可建筑面積30400平方米中，亞細亞集團公司占6.58%（2000平方米，其中底層占50%），恒豐公司占93.42%。同年2月17日，恒豐公司付給亞細亞房產公司人民幣100萬元作為烏北工程補償款，此后再無資金投入。

1995年2月，原審被告人胡祥禎與婺城工行副行長兼金華拍賣中心經理程偉民、金華拍賣中心副經理商正等人談妥，通過胡祥禎介紹，由婺城工行出面向中國工商銀行溫州支行拆借資金人民幣5000萬元后，將其中的2500萬元借給胡祥禎。同年2月和4月，金華拍賣中心依約并以與恒豐公司簽訂商品房（烏北工程）訂購合同付款形式，借給恒豐公司人民幣2500萬元。同年9月，胡祥禎又找到程偉民，以簽訂購房（大中華商廈）協議形式向金華拍賣中心借款人民幣500萬元（實際支付400萬元，扣下100萬元作為前面2500萬元借款的利息）。胡祥禎將上述向金華拍賣中心的借款用于恒豐公司歸還借款和日常開支等。

上述借款到期以后，程偉民多次向原審被告人胡祥禎催討。胡祥禎為應付程偉民等人催討到期借款，謊稱金華拍賣中心的借款已經全部投入烏北工程，暫時不能償還。1995年11月，胡祥禎又指使公司會計衛建芳虛開亞細亞房產公司收到恒豐公司投資烏北工程款人民幣3000萬元的收據，并加蓋私刻的“亞細亞房地產開發公司財務專用章”，爾后將偽造的收據復印后交人帶給程偉民。

1995年11至12月間，為幫原審被告人胡祥禎融資，程偉民攜帶兩張空白的婺城工行單位定期存款存單到上海交給胡祥禎。胡祥禎在一張空白存單上填寫恒豐公司存入人民幣5000萬元，存期1995年10月15日至1996年4月15日的內容，抵押給亞細亞房產公司。1996年1月31日，胡祥禎出具內容為“本公司存款人民幣伍仟萬元正到期直接解匯上海亞細亞食品集團公司帳戶作動遷費用”的授權書。同日，亞細亞房產公司出具收到恒豐公司人民幣5000萬元動遷費的收據。1996年10月，程偉民將該存單從胡祥禎處追回。

1996年初，程偉民為收回借給恒豐公司的人民幣3000萬元，找到超三超公司總經理楊佰群，對其講，婺城工行和恒豐公司在上海搞了烏北工程，已經投入3000多萬元資金。現在根據政策銀行不能搞房地產開發了，婺城工行想撤回資金，但這個項目回報率較好，準備轉讓給超三超公司，項目資金由婺城工行解決。楊佰群與超三超公司副總經理潘順初等人到上海實地考察了烏北工程后，認為地理位置較好，屬于黃金地段，項目可行。其間，胡祥禎與楊佰群商談了轉讓烏北工程的具體情況，并將烏北工程的一些批文以及偽造的亞細亞房產公司收到恒豐公司投資款收據等復印給楊佰群。楊佰群、潘順初從上海回來以后，專門召集公司董事楊佰偉、唐群、周國有以及張勝華等人開會研究，認為項目的回報率較好，資金又有婺城工行支持，而且超三超公司是靠婺城工行扶持起來的，要幫婺城工行的忙，一致同意接手烏北工程。

1996年2月5日，原審被告人胡祥禎代表恒豐公司與亞細亞集團公司、超三超公司在上海簽訂了烏北工程聯合開發（投資）協議。協議約定，原恒豐公司的出資責任由恒豐公司、超三超公司共同承擔；恒豐公司與超三超公司的投資比例為1∶5。當天，胡祥禎又代表恒豐公司與超三超公司簽訂了烏北工程部分投資受益權轉讓協議。協議約定恒豐公司原投資的3100萬元及其所獲利益全部轉讓給超三超公司。1996年2、3月間，超三超公司按照協議共付給恒豐公司烏北工程轉讓款人民幣3574.32萬元，其中3337.72萬元應胡祥禎等人委托付給婺城工行和金華拍賣中心，替恒豐公司償還借款。同期，超三超公司還向亞細亞房產公司支付烏北工程款人民幣3800萬元。

1997年6月3日，因在批準用地二年后沒有對烏北工程有關地塊進行開發，上海市靜安區政府依法收回了亞細亞集團公司的土地使用權，并注銷建設用地許可證。1994年5月30日，天主教上海教區代江西（浙江）省天主教教務委員會與大中華商店簽訂協議書。協議書約定，由大中華商店出資，對上海金陵東路461-473號，浙江南路114-126號、128弄24-27號（系天主教首善堂產業，產權屬江西、浙江二省天主教教務委員會）進行拆除，改建大中華商廈；新房建成后，雙方各占50%的產權。同年7月8日，大中華商店與開城公司簽訂大中華商廈聯建協議及補充協議。協議約定，由大中華商店負責計劃、立項、請照、水電煤等配套工作，由開城公司全額投資；商廈建成后，從底層往上算，部分產權歸教會，余下部分的產權歸開城公司，大中華商店具有底樓（部分）、二樓（部分）商場使用權。

原審被告人胡祥禎得知開城公司開發大中華商廈缺少資金后，代表恒豐公司與開城公司進行商談。雙方于1994年6月28日簽訂協議，約定雙方聯合開發建設大中華商廈，由開城公司負責計劃立項、建設和所有配套工作，由恒豐公司負責按期籌措建設資金人民幣3500萬元。商廈建成后，開城公司分得建筑面積為800平方米，恒豐公司分得建筑面積為3000平方米（其中二、三、四層永久使用權房1580平方米，五樓以上產權房1420平方米）。因缺少開發建設資金，胡祥禎經人介紹于同年7月20日代表恒豐公司與銀信公司在上海簽訂聯建大中華商廈協議書，約定銀信公司負責籌集人民幣2000萬元，一次匯入恒豐公司指定的開城公司；資金使用期為180天，到期恒豐公司保證歸還銀信公司2000萬元本金和300萬元利息；項目完成和銷售后，恒豐公司在支付必須費用之后所產生的經濟效益或留下的房產，雙方各得50%。同年7月21日，銀信公司依約付給恒豐公司人民幣2000萬元。不久，胡祥禎因還缺少開發大中華商廈資金，又向銀信公司借款人民幣1000萬元。同年7至11月，恒豐公司向開城公司共支付大中華商廈參建款人民幣3500萬元。同年12月，大中華商廈建成。

1996年4月11日，上海市房產管理局頒發滬房市共字第00476號房屋共有權證，確認大中華商廈為江西省天主教教務委員會和大中華商店共有，共有份額雙方各占50%。開城公司于同年4月16日向上海市第二中級人民法院起訴大中華商店和上海電子商廈總公司（以下簡稱商廈總公司），要求大中華商店移交大中華商廈2248.616平方米的產權房，并由商廈總公司承擔連帶責任。

胡祥禎因客輪公司購買高速客輪缺少資金，欲將大中華商廈轉讓給超三超公司。經過商談，并經程偉民等人做工作，1996年5月1日，恒豐公司副總經理羅啟明受胡祥禎委托代表恒豐公司與超三超公司在金華簽訂了大中華商廈房地產權轉讓協議。協議約定恒豐公司將大中華商廈2-7層的房地產權轉讓給超三超公司，總建筑面積約4000平方米（上下正負不超過100平方米），價格按14000元/平方米計算；恒豐公司負責辦理所轉讓房地產權的過戶手續，過戶手續辦理時間為1996年5月30日前；正式簽約后十五天內由超三超公司付給恒豐公司人民幣2000萬元作為定金，其余房款在年底前后付清。按照協議，超三超公司于1996年5月3日和14日共付給恒豐公司人民幣2000萬元作為定金。同年5月24日，胡樣禎因購買高速客輪急需資金，要求超三超公司提前支付人民幣1000萬元，并在明知肯定辦不好房產過戶手續的情況下，向楊佰群允諾5月30日前可以辦好過戶手續。楊佰群同意后又付給恒豐公司人民幣1000萬元。至此，恒豐公司共收到超三超公司支付的大中華商廈轉讓款人民幣3000萬元，其中2700萬元用于購買高速客輪，其余款項用于向金華拍賣中心償還借款等。

大中華商廈建成后，恒豐公司曾向開城公司催辦大中華商廈中該公司應得部分房屋權證。

1998年3月15日，金華市公安局決定對方鑄號高速客輪中胡祥禎所占資產予以扣押、查封。

1998年12月29日，上海市第二中級人民法院作出（1996）滬二中民初字第46號民事判決。該判決認為，開城公司與大中華商店簽訂的聯建協議中涉及土地使用權的轉讓及建設項目的變更，且該土地為國有劃撥土地，開城公司與大中華商店簽訂聯建協議后未按規定辦理報批手續及土地使用權變更登記手續，違反了我國房地產開發經營的有關法律規定，應認定協議無效。據此判決大中華商店返還開城公司36563171.62元并支付相應利息，大中華商店因系獨立的企業法人，故商廈總公司對大中華商店不承擔連帶責任。開城公司不服，提出上訴。上海市高級人民法院于1999年3月25日作出（1999）滬高民終字第58號民事判決，駁回上訴，維持原判。

以上事實，有原審被告人胡樣禎的供述，證人楊佰群、潘順初、程偉民、商正、羅啟明、曹雪琴、衛建芳、黃培義、丁近初、裘保成、吳劍強、李鋼、華洪源等人的證言，有關行政機關的批復、意見書、通知，建設用地規劃許可證、建筑工程執照、建設工程竣工規劃驗收合格證明、房屋共有權證，及有關協議書、委托書、轉帳支票、匯票委托書、進帳單、借款條、收條、收據等書證，偽造的印章、收據，公安機關提取筆錄、印章印文鑒定結論、筆跡檢驗鑒定結論、扣押、查封決定書、解除扣押查封通知書，方鑄號高速客輪和大中華商廈照片，有關會計師事務所出具的審計報告，恒豐公司營業執照，上海市第二中級人民法院和上海市高級人民法院民事判決書等證據證實，足以認定。

本院認為：原審被告人胡祥禎在將烏北工程轉讓給超三超公司的過程中，雖然客觀上有指使他人偽造亞細亞房產公司收到恒豐公司投資款收據等欺詐行為，但在上海市靜安區政府收回土地使用權并注銷建設用地許可證以前，烏北工程是經有關行政機關批準真實存在的，恒豐公司已向該工程投入人民幣100萬元；烏北工程最終下馬主要是由于市房地局不允許拆遷等原因，胡祥禎轉讓時并不知道該工程會下馬；胡祥禎派人私刻亞細亞房產公司財務專用章，并指使他人偽造亞細亞房產公司收到恒豐公司投資款收據，借以表明其已將金華拍賣中心的借款投入烏北工程的行為，主要目的是為了應付程偉民等人催討債務；超三超公司決定接手烏北工程并幫助金華拍賣中心收回借款，主要是因為程偉民向楊佰群做了工作，以及超三超公司經實地考察后認為烏北工程有利可圖，并且考慮到超三超公司是靠程偉民所在銀行扶持起來的，要幫助程偉民；超三超公司支付轉讓款的流向清楚，沒有證據證實胡祥禎有將轉讓款個人占有或者揮霍等行為；恒豐公司投資建成了大中華商廈并購買了方鑄號高速客輪，具有較強的經濟實力和一定的履約能力，非“皮包”或“空殼”公司。原審被告人胡祥禎在為客輪公司購買高速客輪而向超三超公司轉讓大中華商廈的過程中，雖然客觀上也實施了一些欺詐和違法行為，但恒豐公司依約向大中華商廈投入人民幣3500萬元，大中華商廈亦實際建成，根據協議，恒豐公司可以獲得3000平方米的產權房和永久使用權房；收到超三超公司轉讓款后，恒豐公司曾向開城公司催辦有關房屋權證；后上海市兩級法院的民事判決認定開城公司與大中華商店簽訂的有關協議無效，開城公司沒有獲得大中華商廈產權，以致恒豐公司亦無法辦理相應的房產過戶手續，并不是胡祥禎當時所能認識到的；胡祥禎獲得的轉讓款主要用于購買方鑄號高速客輪，流向清楚。

綜上，認定原審被告人胡祥禎在上述行為中具有非法占有他人財物目的的證據不足，其行為不構成詐騙罪。原一、二審判決對胡祥禎以詐騙罪定罪量刑不當，應予糾正。胡祥禎及其辯護人提出的其行為不構成詐騙罪的主要辯解和辯護意見成立，應予采納。

原審被告人胡祥禎的行為雖不構成詐騙罪，但其派人私刻亞細亞房產公司財務專用章，擾亂了公共秩序，其行為已構成偽造公司印章罪。且胡祥禎利用私刻的財務專用章，指使他人偽造亞細亞房產公司收到恒豐公司烏北工程投資款收據，對超三超公司決定接手烏北工程并簽訂轉讓協議、支付轉讓款具有一定影響，情節嚴重，應依法懲處。

依照《中華人民共和國刑事訴訟法》第二百零五條第二款、第二百零六條、《最高人民法院關于執行〈中華人民共和國刑事訴訟法〉若干問題的解釋》第三百一十二條第（四）項和《中華人民共和國刑法》第十二條第一款、第二百八十條第二款的規定，判決如下：

一、撤銷浙江省高級人民法院（1999）浙法刑終字第222號刑事判決；

二、原審被告人胡祥禎犯偽造公司印章罪，判處有期徒刑三年（刑期從判決執行之日起計算。判決執行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自1998年3月11日起至2001年3月10日止）。

本判決送達后即發生法律效力。

審　判　長　李　彤

審　判　員　楊世偉

代理審判員　周　慶

二〇〇四年一月七日

書　記　員　韓　巍