審學研 | 非法集資全鏈條追贓挽損中人民法院如何更好發揮作用？

近日，遼寧高院第八期“審學研”第三場課題研討會舉行。錦州市凌河區人民法院刑事審判庭法官高楊走到臺前，匯報《人民法院在非法集資案件的全鏈條追贓挽損中的角色定位及困境破解》和《國家賠償案件視角下刑事錯案的糾正與預防》兩項課題研究成果。

非法集資不僅嚴重損害人民群眾合法權益，而且破壞經濟金融秩序和社會大局穩定。該類犯罪的追贓挽損直接關系著受害者、集資參與人的權益保障，關系著社會經濟秩序的穩定與司法公信力的建立。

“以往非法集資追贓挽損的研究重點，多放在金融監管、偵查、起訴等前中端環節，對于處置末端的人民法院的角色定位較為模糊且作用常被忽視。”高楊介紹，人民法院在資產認定、執行梗阻、跨部門協同等方面存在的司法困境，影響了整體追贓挽損的質效。”

在這一課題研究中，高楊以問題為導向，通過梳理人民法院在非法集資追贓挽損中的角色定位以及現實司法困境，深挖困境本質，探尋破解之道，以期為司法實踐中非法集資追贓挽損提供更優路徑。

通過對當前全省非法集資犯罪追贓挽損狀況的分析，以及困境原因的剖析，高楊提出，人民法院在非法集資追贓挽損中應承擔三種角色定位。首先是全鏈條處置的“關鍵終局者”，承擔著贓款贓物認定、退賠主體責任認定、涉案財物處置和權益保障等重要職責；其次是全鏈條防控的“主動參與者”。一方面，通過法律監督模型篩查非法集資線索，及時向公安移送線索；另一方面，通過向后延伸制發司法建議堵住漏洞。最后是全方位協同的“補位賦能者”，與金融監管、工商、稅務等部門建立常態化協作機制，與公安、檢察機關聯動，以充分發揮自身的司法職能優勢，共同推動追贓挽損工作的順利進行。

如何履行好角色定位？高楊提出，人民法院通過處理好打擊犯罪與保護權益的關系、司法公平與效率的關系、不同利益主體之間的關系，具體可以通過提升效能，比如完善考核評價指標體系、拓展培訓范疇等，科技賦能完善資金數據分析報告、明確涉案財物范圍程序、優化涉財處置流程等舉措，推動人民法院更好發揮職能作用，努力破解追贓挽損難題，維護人民群眾切身利益。

在第二項課題中，高楊從國家賠償案件視角切入，通過對刑事案件引發國家賠償相關數據的基礎現狀和問題表現進行分析，提出分三個階段的治理對策。事前預防階段，加強理論和業務學習培訓，強化刑事審判隊伍、提升能力素質，加大庭前審查力度、嚴格規范取證行為，對證據來源進行把關。事中審查階段，初步歸納爭議焦點，靈活運用三項規程， 做優做細庭審實質化，做好全流程釋法說理，完善合議庭合議制度，做實陪審員輔助合議，構建“遞進式”合議制、“立體式”合議制。事后糾錯階段，拓寬錯案糾正渠道、多舉措加強賠源治理、健全追償追責機制。

“論文要研究的核心問題較為集中，數據分析具有針對性，提出的觀點舉措具有較強的可行性，對司法實踐具有指導作用。”“刑事案件糾正與預防是一個難題，從國家賠償視角研究的角度具有很強的創新意識。”“在理論分析方面較為深刻，提出的法理依據也比較堅實，個別舉措建議提升指向性，提高論文成果轉化的精準度。”“在原因剖析上可以進一步深化，增加論文的深度。”每一項課題匯報后，與會專家學者、資深法官、干警代表等先后發言，對課題研究展現出的創新意識、實踐價值和理論意義給予充分肯定，對論文進一步優化提出修改意見，切實發揮“研以致用”作用，為破解司法實踐難題貢獻力量。

研討中，理論導師和實務導師分別圍繞理論依據、寫作結構、論述內容進行點評。

遼寧高院相關負責同志，專家學者、資深法官、青年干警代表以及“審學研”第八期駐院研究人員等參加研討會并交流發言。

審核丨黃艷輝

編輯丨秀 姿

文字丨王海濤

視頻丨遼寧法治報社

融媒體發展部

制作丨李 雪