大膽！券商高管偷看賬戶做“老鼠倉(cāng)”，賺4500萬(wàn)罰沒(méi)1.35億

出品｜達(dá)摩財(cái)經(jīng)

11月28日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布一則處罰決定書(shū)，當(dāng)事人為曾在某證券公司擔(dān)任副總裁的陳某濤。

公告顯示，陳某濤，男，1963年1月出生，住址為上海市浦東新區(qū)。陳某濤自1999年8月起在某證券公司任職，先后擔(dān)任副總裁等職務(wù)。因非法買(mǎi)賣(mài)及利用未公開(kāi)信息交易股票的違法行為，陳某濤被江蘇證監(jiān)局罰沒(méi)1.35億元。

值得注意的是，陳某濤曾提出了一些申辯意見(jiàn)，如“曾為金融行業(yè)作出貢獻(xiàn)”“罰款金額巨大超過(guò)負(fù)擔(dān)范圍”等，請(qǐng)求減輕處罰，但上述意見(jiàn)未獲采納。

公開(kāi)信息顯示，前國(guó)泰君安證券副總裁陳煜濤的出生日期、任職時(shí)間等信息與陳某濤相符。陳煜濤生于1963年1月，1993年入職國(guó)泰證券，1999年8月起任國(guó)泰君安信息技術(shù)總部總經(jīng)理，2016年獲任國(guó)泰君安副總裁、國(guó)泰君安期貨董事長(zhǎng)。2021年，陳煜濤卸任國(guó)泰君安副總裁，2023年卸任國(guó)泰君安期貨董事長(zhǎng)。

在擔(dān)任國(guó)泰君安副總裁時(shí)，陳煜濤曾分管零售與分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)，后轉(zhuǎn)為負(fù)責(zé)公司信用業(yè)務(wù)。陳煜濤曾公開(kāi)表示，中國(guó)證券業(yè)正面臨投資服務(wù)供需不匹配、收入模式單一、外資券商競(jìng)爭(zhēng)、互聯(lián)網(wǎng)紅利消退四大挑戰(zhàn)，并提出“O2O+財(cái)務(wù)管理”的零售業(yè)務(wù)新模式是證券新服務(wù)的轉(zhuǎn)型方向。

罰沒(méi)1.35億元

處罰決定書(shū)顯示，當(dāng)事人陳某濤在2020年3月至2023年3月期間，利用職務(wù)便利獲得了相關(guān)私募基金、個(gè)人32個(gè)證券賬戶（下稱(chēng)“趨同組合賬戶”）的交易信息。陳某濤控制“韓某”中信證券信用賬戶等8個(gè)證券賬戶，與趨同組合賬戶發(fā)生趨同交易，趨同買(mǎi)入股票585只，趨同買(mǎi)入金額8.6億元，趨同交易盈利1875萬(wàn)元。

2011年9月至2023年3月，陳某濤作為證券從業(yè)人員，還控制前述8個(gè)證券賬戶，以及“韓某”中信證券普通賬戶等16個(gè)證券賬戶買(mǎi)賣(mài)證券，扣除前述利用非公開(kāi)消息進(jìn)行的趨同交易金額外，還交易股票3.34億股，交易金額45.44億元，盈利2640萬(wàn)元。

江蘇證監(jiān)局認(rèn)為，陳某濤存在非法買(mǎi)賣(mài)及利用未公開(kāi)信息交易股票的違法行為。

在聽(tīng)證過(guò)程中，陳某濤曾提出了9點(diǎn)申辯意見(jiàn)，包括“利用未公開(kāi)信息交易證券、違規(guī)買(mǎi)賣(mài)證券行為惡性不高，請(qǐng)求參考同類(lèi)型、同背景案件減少罰款金額”“當(dāng)事人提出曾為金融行業(yè)作出貢獻(xiàn)，本案罰款金額巨大、遠(yuǎn)超其客觀上可以負(fù)擔(dān)的范圍等理由，懇請(qǐng)將罰款倍數(shù)調(diào)減至一倍”等。

江蘇證監(jiān)局經(jīng)復(fù)核后認(rèn)為，在量罰時(shí)已綜合考量當(dāng)事人的任職情況、違法行為的持續(xù)時(shí)間、交易金額及違法所得等因素，對(duì)其處罰符合過(guò)罰相當(dāng)?shù)脑瓌t。此外，當(dāng)事人提出其存在曾為金融行業(yè)作出貢獻(xiàn)、無(wú)法負(fù)擔(dān)巨額罰款等情形，并非法定的從輕、減輕行政處罰的理由。

江蘇證監(jiān)局對(duì)陳某濤作出處罰決定，針對(duì)其利用未公開(kāi)信息從事有關(guān)證券交易行為，責(zé)令其依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得1875萬(wàn)元，并處以3750萬(wàn)元罰款；針對(duì)其違規(guī)買(mǎi)賣(mài)證券行為，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得2640萬(wàn)元，并處以5280萬(wàn)元的罰款。

綜上，陳某濤被沒(méi)收違法所得4515萬(wàn)元，并處以9030萬(wàn)元罰款，合計(jì)罰沒(méi)約1.35億元。

此外，鑒于陳某濤作為證券公司高級(jí)管理人員、證券從業(yè)人員，利用未公開(kāi)信息從事相關(guān)證券交易，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序，被處以8年的證券市場(chǎng)禁入措施；利用未公開(kāi)信息從事相關(guān)證券交易，影響證券交易公平，被處以5年的證券市場(chǎng)禁入措施。

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