上海
財聯社12月11日電，香港證監會譴責瑞士盈豐銀行股份有限公司，并處以罰款1,085萬港元，原因是該公司在2015年1月至2020年12月期間犯有產品盡職審查、備存紀錄及延遲匯報的缺失。在產品盡職審查方面，瑞士盈豐在評估322只債券時，沒有考慮不同產品的專有特點，亦沒有及時更新其內部政策以反映監管變動。瑞士盈豐亦沒有確保在每次交易時或之前，就若干復雜產品的分銷向客戶提供充分資料及警告聲明。至于備存紀錄及延遲匯報方面，瑞士盈豐沒有就141只債券備存產品盡職審查紀錄，及于2020年7月首次懷疑出現產品盡職審查缺失時，沒有立即向香港證監會作出匯報。
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