收18萬幫利通電子“吹票”，券商首席分析師獲刑

來源丨財通社

據中國裁判文書網12月18日披露的一份刑事判決書，一起券商分析師有償撰寫研報的案件近日塵埃落定。

判決書顯示，上海市浦東新區人民法院7月份就該案作出一審判決。

涉案被告之一鄒某，男，1988年11月出生，博士研究生學歷，原系東方某有限公司(下稱“東方某公司”)研究所電子行業首席分析師。

另一名被告程某，男，1987年8月出生，碩士研究生學歷，原系東方某公司研究所電新行業高級分析師。

因涉嫌非國家工作人員受賄罪，鄒某于今年1月13日被上海市公安局刑事拘留，后分別于2月14日、5月23日由公安機關和檢察機關取保候審。

程某則于1月13日被公安機關取保候審，并于5月23日被檢察機關取保候審。

法院查明，2023年4月，鄒某、程某接受宋某甲(另案處理)請托，利用鄒某擔任東方某公司研究所電子行業首席分析師的職務便利，為江蘇利通電子股份有限公司撰寫研究報告，以提升該公司股票的市場關注度。

其中，鄒某負責組織研究報告的撰寫，實際收取宋某甲好處費18萬元；程某負責居間聯絡及轉送現金，實際收取宋某甲好處費5萬元。

2024年12月，程某主動向大連市公安機關投案。

今年1月13日，鄒某、程某分別在家中和公司被上海警方傳喚到案，后如實供述犯罪事實。

案發后，涉案贓款已被公安機關依法凍結。

法院認為，兩名被告均系東方某公司工作人員，利用職務便利非法收受他人財物，為他人謀取利益，數額較大，已構成非國家工作人員受賄罪。

鑒于鄒某具有坦白和認罪認罰情節，程某具有自首和認罪認罰情節，法院依法予以從輕、從寬處理。

最終，法院判處鄒某有期徒刑十個月，緩刑一年，并處罰金10萬元；判處程某有期徒刑八個月，緩刑一年，并處罰金10萬元。

同時，法院裁定違法所得予以追繳或責令退賠。

判決書中提及的江蘇利通電子股份有限公司(603629.SH，簡稱“利通電子”)成立于1991年，主營液晶顯示用精密金屬結構件、外觀件、電子元器件的設計、生產和銷售。

結合公開信息，“東方某公司”疑似指向東方財富(300059.SZ)旗下全資子公司東方財富證券。

以“東方財富證券”“利通電子”為關鍵詞檢索研報可發現，2023年4月，東方財富證券曾發布題為《面板產業觸底反彈，LCD精密金屬結構件龍頭有望充分受益》的研究報告，與判決書披露的鄒某受人請托時間點不謀而合。

有知情人士向財聞透露，本次裁判文書提及的鄒某，可能是曾在東方財富證券擔任分析師的鄒杰。

而上述研報對利通電子首次給出“增持”評級，署名分析師中包含一位鄒姓人員——鄒杰，來自東方財富證券研究所。

此后，鄒杰還于2023年12月發布深度研究報告《主業戰略布局進展突出，AI算力租賃服務打造第二成長曲線》，對利通電子維持“增持”評級。

公開資料顯示，鄒杰曾任職于興業證券，后加入東方財富證券，擔任電子首席分析師；2024年5月，其已在東北證券從事分析師工作。

今年1月初，也就是在被上海警方刑拘前不久，鄒杰以東北證券研究員身份聯合發布題為《聞泰科技(600745)轉讓ODM業務資產 戰略轉型聚焦半導體》的點評報告。

值得注意的是，小編查詢中國證券業協會從業人員基本信息時，未看到有叫鄒杰的東北證券員工。

另據財聞報道，業內人士透露，目前鄒杰已不在東北證券了。

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