馬博律師：未取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證，建工合同效力如何認定？

建設(shè)工程規(guī)劃審批手續(xù)是建工合同效力認定的關(guān)鍵前提，司法實踐中，發(fā)包人起訴前未取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證的情形，常導致合同效力爭議。此類爭議直接關(guān)聯(lián)工程價款結(jié)算、違約責任承擔等核心權(quán)益，精準把握法律規(guī)則與裁判尺度，對發(fā)承包雙方規(guī)避風險、妥善維權(quán)至關(guān)重要。對于此種情形，北京市中恒信律師事務(wù)所太原分所馬博律師結(jié)合現(xiàn)行法律條文及司法裁判規(guī)則，整理了建工合同效力認定的核心要點，供大家參考。

效力認定核心依據(jù)與原則

我國對建設(shè)工程實施嚴格的規(guī)劃管控體系，《中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法》第四十條明確規(guī)定，城市、鎮(zhèn)規(guī)劃區(qū)內(nèi)的工程建設(shè)必須依法取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證，此為效力性強制性規(guī)定，是建工合同效力認定的核心法律基礎(chǔ)。

1、原則性無效規(guī)則

依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋（一）》第三條第一款規(guī)定，當事人以發(fā)包人未取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證等規(guī)劃審批手續(xù)為由，請求確認建設(shè)工程施工合同無效的，人民法院應(yīng)予支持。該規(guī)則明確了“無規(guī)劃審批即合同無效”的基本原則，立法初衷在于維護城鄉(xiāng)規(guī)劃秩序，保障建設(shè)工程質(zhì)量安全與社會公共利益。

2、合同效力補正的例外情形

為平衡交易安全與規(guī)劃管控，法律允許發(fā)包人在合理期限內(nèi)補正審批手續(xù)以挽救合同效力，主要例外情形包括：

（1）起訴前補正，根據(jù)前述司法解釋核心條款，發(fā)包人在起訴前取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證等法定審批手續(xù)的，應(yīng)認定建工合同有效，此為全國性統(tǒng)一適用的補正規(guī)則。

（2）訴訟過程中補正，部分地區(qū)司法實踐對此作出擴大解釋，如北京市高級人民法院相關(guān)解答明確，一審法庭辯論終結(jié)前發(fā)包人取得審批手續(xù)或經(jīng)主管部門批準建設(shè)的，可認定合同有效，適度放寬了補正的時間節(jié)點。

（3）禁止惡意抗辯，依據(jù)前述司法解釋第三條第二款，若發(fā)包人具備辦理審批手續(xù)的條件卻故意未辦理，反而以未取得審批手續(xù)為由主張合同無效的，人民法院不予支持，此舉旨在貫徹誠實信用原則，遏制不正當訴訟行為。

實務(wù)爭議焦點與防范要點

司法實踐中，非法定審批手續(xù)的效力認定、“先施工后辦證”的變通情形，是建工合同效力爭議的核心難點，同時需明確發(fā)承包雙方的風險防范重點。

1、非法定審批手續(xù)的效力認定爭議

（1）實質(zhì)合法性優(yōu)先說，該觀點認為，若發(fā)包人已取得主管部門出具的規(guī)劃設(shè)計方案批復、政府綠色通道批準文件等，說明工程建設(shè)已獲得行政主管部門的實質(zhì)認可，未違反城鄉(xiāng)規(guī)劃的核心要求，亦未損害社會公共利益，應(yīng)認定建工合同有效，與“能夠辦理審批而未辦理則禁止抗辯”的邏輯一脈相承。

（2）形式法定性優(yōu)先說，該觀點主張，建設(shè)工程規(guī)劃許可證是法定的必備審批文件，具有專屬法律效力，其他任何非正式批復、函件均無法替代。發(fā)包人未取得該許可證即簽訂合同，屬于違反效力性強制性規(guī)定，無論工程是否實際施工、是否通過驗收，均應(yīng)認定合同無效。

2、發(fā)承包雙方風險防范措施

（1）發(fā)包人應(yīng)強化合規(guī)意識，嚴格遵循“先審批后簽約施工”的原則，在簽訂建工合同前完成建設(shè)工程規(guī)劃許可證等全部法定手續(xù)；確因特殊情況需先行施工的，必須取得主管部門的正式批準文件，留存完整的審批溝通記錄，確保具備效力補正的依據(jù)。

（2）承包人應(yīng)履行審慎核查義務(wù)，簽約前主動要求發(fā)包人出示建設(shè)工程規(guī)劃許可證等審批文件，核實文件的真實性與有效性；對未辦理審批手續(xù)的項目，應(yīng)在合同中明確約定審批手續(xù)的補正期限、逾期補正的違約責任及合同無效的善后處理方案，降低自身權(quán)益受損風險。

（3）爭議發(fā)生后，雙方應(yīng)聚焦核心證據(jù)舉證，重點收集審批手續(xù)補正材料、未辦證的客觀原因證明、工程建設(shè)的行政批準文件等，結(jié)合實質(zhì)合法性與形式法定性的裁判考量，精準主張合同效力，為工程價款結(jié)算、違約責任認定奠定基礎(chǔ)。

結(jié)語：

綜上，發(fā)包人未取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證的建工合同并非絕對無效，存在法定補正情形，但實務(wù)中關(guān)于非法定審批手續(xù)的效力認定爭議較大。發(fā)承包雙方唯有嚴格遵守規(guī)劃審批程序，明確合同權(quán)利義務(wù)約定，方能有效規(guī)避效力風險，保障建設(shè)工程交易的順利推進。