12月27日,證監會公開發行輔導公示系統顯示,江蘇清泉化學股份有限公司(簡稱“清泉化學”)首次公開發行股票并上市輔導工作已正式完成,輔導機構為國信證券股份有限公司。
據悉,雙方于2024年12月26日簽署輔導協議,輔導期內共開展三期輔導工作。天健會計師事務所(特殊普通合伙)、北京德恒律師事務所等中介機構協同參與,通過法規培訓、盡職調查、中介協調會、問題整改等多種方式推進輔導,覆蓋公司治理、財務會計、業務發展、募投規劃等核心領域,輔導計劃順利落實并取得預期效果。
輔導期間,針對公司核心整改問題,輔導機構協同推進落實改進措施,具體如下:
股東、客戶及研發核查相關問題:全面梳理公司創始股東歷史沿革合規性,開展股東穿透核查;對貿易商客戶及對應終端客戶進行穿透核查,實地走訪部分終端客戶以核實交易真實性及產品最終銷售情況;協助公司完善研發內控流程,持續跟蹤評估研發體系運行情況,確保與業務發展協同且具備前瞻性;
公司治理和內部控制問題:調整財務負責人等職務,根據新《公司法》配套制度規則實施過渡期安排,調整監事會架構和人員任職;完善內控制度,提升公司治理水平,保障財務透明度與公正性;
募投項目規劃不明確問題:會同公司及中介機構充分討論分析初步募投項目,結合行業發展階段與公司戰略定位,督促公司明確業務發展計劃和募投項目,完成相關項目投資備案等工作。
經輔導,清泉化學已建立健全符合上市公司要求的法人治理結構、會計基礎工作及內部控制制度,相關人員已全面掌握發行上市及規范運作相關法律法規,明確信息披露及承諾履行等責任義務,充分了解多層次資本市場各板塊特點及擬上市板塊監管要求,具備進入證券市場的基本條件,為后續上市工作奠定基礎。
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圖源:證監會公開發行輔導公示系統
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