上海
藍鯨新聞1月21日訊，近日，中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書，劍指華金證券股份有限公司。
決定書顯示，華金證券股份有限公司在融資融券業(yè)務資金管理中，對業(yè)務規(guī)則理解不充分，操作失誤導致2025年9月10日、11日公司客戶信用交易擔保資金出現(xiàn)缺口。
上述行為不符合《證券公司融資融券業(yè)務內部控制指引》的規(guī)定，違反了《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》的規(guī)定。
對此，中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局決定對華金證券股份有限公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
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