澳洲基金圈再爆丑聞!知名基金經(jīng)理因內(nèi)幕交易被判6年監(jiān)禁,至少3年不得假釋,成為ASIC快速打擊金融犯罪的“典型案例”!
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這位栽了的大佬正是悉尼資深基金經(jīng)理Rodney Forrest,他靠非法獲取鉑資產(chǎn)(Platinum Asset Management)收購機密,狂買270萬澳元股票牟利,最終不僅要坐牢,還得退還近31萬澳元非法收益,職業(yè)生涯徹底盡毀。
作案全過程:偷翻電腦、拍機密,還試圖泄露抬股價
這起內(nèi)幕交易案的時間線清晰又瘋狂,從作案到入獄僅用1年多,盡顯ASIC的辦案速度:
2024年8月至9月,Rodney Forrest利用職務(wù)便利——當時他受鉑資產(chǎn)主席Michael Cole雇傭擔任投資分析師,竟擅自訪問Cole的電腦,偷拍了競爭對手Regal Partners對鉑資產(chǎn)的機密收購提案。
拿到核心內(nèi)幕信息后,F(xiàn)orrest立刻行動:一方面自己斥資270萬澳元大舉買入鉑資產(chǎn)股票,另一方面還慫恿他人跟風布局;更貪心的是,他甚至試圖將收購機密泄露給《澳大利亞金融評論》,想靠媒體曝光人為推高股價,收割更多利潤。
2024年9月17日,鉑資產(chǎn)正式披露收到Regal的收購要約,公司股價當日暴漲12.6%,報1.12澳元,F(xiàn)orrest的非法操作瞬間兌現(xiàn)收益。不過這場收購最終未能成行,鉑資產(chǎn)于2025年8月與L1 Capital完成合并。
值得一提的是,F(xiàn)orrest在被ASIC和警方調(diào)查時還試圖銷毀證據(jù),刪除了手機里的收購提案照片,以為能瞞天過海。但警方成功恢復了11頁提案中的9頁,鐵證如山之下,他最終不得不認罪。
判決結(jié)果:6年監(jiān)禁+3年不得假釋,求情被法官駁回
2025年8月,F(xiàn)orrest主動認罪,庭審中他極力求情,試圖逃避牢獄之災,理由包括:
主動認罪且真心悔改,對自己的行為深感愧疚;
是家中唯一經(jīng)濟支柱,入獄會嚴重影響年幼的家庭;
成長過程中遭受父親精神虐待,人生經(jīng)歷坎坷。
但聯(lián)邦法院法官Robert Bromwich直接駁回求情,明確表示:“內(nèi)幕交易性質(zhì)惡劣,必須判處監(jiān)禁以震懾他人,即便這會傷害他的家庭。”最終判處Forrest 6年監(jiān)禁,設(shè)定3年非假釋期,同時勒令其退還近31萬澳元非法獲利。
法官還透露,F(xiàn)orrest的作案動機不僅是金錢,更想靠“精準投資”打造“精明分析師”的人設(shè),為自己的職業(yè)生涯鋪路。“他渴望靠虛構(gòu)的成功證明自己,卻用了最不誠實的方式,這種動機值得理解,但絕不能被寬恕。”
法官同時表示,考慮到Forrest真心悔改、再犯概率極低,大概率能在服滿3年刑期后獲得假釋。
監(jiān)管重拳:1年從犯罪到入獄,ASIC釋放明確信號
這起案件最引人注目的,是ASIC的“閃電辦案”能力——從Forrest作案到最終入獄,僅用1年多時間,打破了內(nèi)幕交易案“久拖不決”的慣例。
澳大利亞證券和投資委員會(ASIC)主席Joe Longo直言,F(xiàn)orrest的行為是“對信任的公然違背和濫用”,其入獄彰顯了犯罪的嚴重性。“內(nèi)幕交易是零和游戲,有人靠內(nèi)幕信息獲利,就意味著所有普通投資者——包括每一個有養(yǎng)老金、投資賬戶的澳洲人,都在蒙受損失。”
Longo強調(diào),ASIC將持續(xù)加快金融犯罪案件的辦理速度,對內(nèi)幕交易、市場操縱等行為“零容忍”。要知道,內(nèi)幕交易最高可判15年監(jiān)禁,最高罰金達150萬澳元或非法獲利的3倍(取較高值),F(xiàn)orrest的判決絕非個案。
行業(yè)警示:光鮮職業(yè)背后,底線絕不能碰
Forrest的悲劇,給所有金融從業(yè)者敲響了警鐘:
作為資深基金經(jīng)理,他本擁有令人羨慕的職業(yè)和收入,卻因一時貪念和對“職業(yè)聲望”的執(zhí)念,靠非法手段獲取利益,最終落得牢獄之災、身敗名裂的下場。更值得警惕的是,他試圖銷毀證據(jù)、僥幸逃脫的行為,在現(xiàn)代監(jiān)管技術(shù)面前不堪一擊——刪除的文件可恢復、交易痕跡可追溯,任何金融犯罪都終將暴露。
對普通投資者而言,這起案件也印證了監(jiān)管對市場公平的守護。ASIC的快速辦案,不僅是對不法分子的震懾,更是對普通投資者利益的保障,讓市場回歸“靠能力賺錢”的本質(zhì)。
你覺得3年監(jiān)禁對Forrest的處罰是否合理?金融從業(yè)者該如何守住職業(yè)底線?歡迎在評論區(qū)留言討論!
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