理論月刊丨中國須以高水平科技自立自強引領核心技術突破

中美體系競爭下的

中國戰(zhàn)略突圍路線圖

編者按

中美體系競爭進入深水區(qū)，美國已將與中國的關系從“經(jīng)濟接觸”轉變?yōu)椤皯?zhàn)略競爭”。對中國而言，2026—2030年正處于高質量發(fā)展階段的關鍵節(jié)點。雖然面臨比以往更加復雜的內(nèi)外環(huán)境，但中國戰(zhàn)略機會窗口仍在。面對內(nèi)生結構矛盾和外部嚴峻環(huán)境，中國如何實現(xiàn)戰(zhàn)略突圍？由此，中國經(jīng)濟時報約請在經(jīng)濟界、科技界、戰(zhàn)略界均有深度耕耘的知名學者，在中美體系競爭的大背景下，闡述中國如何構建現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系、實現(xiàn)關鍵核心技術突破、形成創(chuàng)新生態(tài)與人才機制等重要領域的突圍，從而擴大并確立中國在全球科技和標準體系的話語權。

楊輝

■楊輝 石彪

科技自立自強是國家強盛之基、安全之要，而關鍵核心技術突破是實現(xiàn)高水平科技自立自強的“突破口”和“試金石”。當前，我國科技事業(yè)取得歷史性成就，但基礎研究薄弱、關鍵核心技術受制于人、創(chuàng)新體系整體效能不高等問題依然突出，已成為制約高質量發(fā)展和國家安全的主要瓶頸。本文旨在深入剖析我國在關鍵核心技術領域面臨的嚴峻形勢與深層次問題，并圍繞強化國家戰(zhàn)略科技力量、深化體制機制改革、激發(fā)多元主體活力、筑牢人才根基、構建開放創(chuàng)新生態(tài)等方面，提出一套系統(tǒng)性、可操作的政策建議框架。

深刻把握高水平科技自立自強與關鍵核心技術突破的時代緊迫性與戰(zhàn)略意義

當今世界正經(jīng)歷百年未有之大變局，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革深入發(fā)展，科技創(chuàng)新成為國際戰(zhàn)略博弈的主要戰(zhàn)場。歷史反復證明，關鍵核心技術是國之重器，買不來、討不來、換不來。從“兩彈一星”到載人航天，我國依靠自主創(chuàng)新掌握核心技術的成功實踐，奠定了大國地位和安全基石。進入新時代，面對以美國為首的西方國家在高端芯片、基礎軟件、精密儀器等領域的全方位遏制與“脫鉤斷鏈”風險，實現(xiàn)關鍵核心技術自主可控，既是高質量發(fā)展問題，也是生存問題。

1.這是保障國家安全與發(fā)展主動權的“生命線”。關鍵核心技術涉及產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈安全、經(jīng)濟安全、國防安全和數(shù)字安全等國家戰(zhàn)略和行業(yè)發(fā)展各個方面。一旦在核心環(huán)節(jié)被“卡脖子”，不僅產(chǎn)業(yè)升級受阻，更可能在國際競爭和極端情境下陷入戰(zhàn)略被動。只有把關鍵核心技術掌握在自己手中，才能從根本上保障國家經(jīng)濟行穩(wěn)致遠和社會大局穩(wěn)定，提升應對外部重大風險挑戰(zhàn)的抗壓能力、應變能力和反制能力。

2.這是構建新發(fā)展格局、推動高質量發(fā)展的“核心引擎”。構建以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進的新發(fā)展格局，關鍵在于提升供給體系的穩(wěn)定性和關聯(lián)性。關鍵核心技術是產(chǎn)業(yè)升級的“發(fā)動機”，能夠催生新產(chǎn)業(yè)、新模式、新動能，塑造未來發(fā)展新優(yōu)勢。突破“卡脖子”技術，暢通國民經(jīng)濟循環(huán)，是實現(xiàn)依靠創(chuàng)新驅動的內(nèi)涵型增長、跨越“中等收入陷阱”的必由之路。

3.這是贏得新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革競爭主導權的“戰(zhàn)略支點”。人工智能、量子信息、生物技術等前沿領域正處于突破前夜，誰掌握關鍵核心技術，誰就掌握了未來發(fā)展的規(guī)則制定權和產(chǎn)業(yè)主導權。實現(xiàn)關鍵核心技術突破，是下好“先手棋”、搶占科技制高點、成為新的競賽規(guī)則重要制定者的關鍵，關乎中華民族能否在新一輪全球競爭中占據(jù)主動、實現(xiàn)偉大復興。

圖片來源/ 新華社

當前我國關鍵核心技術領域存在的突出問題與深層挑戰(zhàn)

盡管我國在部分領域實現(xiàn)并跑乃至領跑，但必須清醒認識到，實現(xiàn)高水平科技自立自強仍面臨嚴峻挑戰(zhàn)，關鍵核心技術受制于人的局面尚未根本改變。

1.基礎研究“源頭活水”供給不足，原始創(chuàng)新能力薄弱。這是制約關鍵核心技術突破的根源性問題。一是投入強度與結構失衡。我國基礎研究經(jīng)費占研發(fā)總投入比重長期徘徊在6%左右，遠低于主要創(chuàng)新型國家水平（15%—25%）。企業(yè)基礎研究投入占比更低，普遍缺乏長期投入的動力和能力。二是“兩頭在外”現(xiàn)象突出。許多重大科學問題由國外提出，重要研究成果首發(fā)于國外期刊，基礎研究與國家戰(zhàn)略需求、產(chǎn)業(yè)實際應用結合不夠緊密。三是頂尖基礎研究平臺和團隊缺乏。世界一流國家實驗室、具有國際影響力的研究型大學數(shù)量不足，能夠心無旁騖、長期深耕的頂尖科學家和團隊稀缺。

2.創(chuàng)新鏈條銜接不暢，科技成果轉化存在“死亡峽谷”。從實驗室樣品到生產(chǎn)線產(chǎn)品、從論文專利到市場商品的路徑不通暢。一是產(chǎn)學研用深度融合不夠。高校、科研院所的科研評價“唯論文”導向仍未根本扭轉，研究成果與實際產(chǎn)業(yè)需求脫節(jié)；企業(yè)，尤其是中小企業(yè)，承接和轉化前沿技術的能力有限。二是共性技術供給體系缺位。原有行業(yè)研究院所轉制后，面向行業(yè)的共性關鍵技術研發(fā)平臺弱化，導致基礎研究成果與產(chǎn)品開發(fā)之間出現(xiàn)斷層。三是中試熟化與早期融資支持薄弱。高風險、高投入的中試環(huán)節(jié)缺乏穩(wěn)定資金和平臺支持，科技金融對早期創(chuàng)新的支撐不足，大量成果停留在論文和專利階段。

3.企業(yè)創(chuàng)新主體地位有待強化，科技領軍企業(yè)生態(tài)引領作用不足。企業(yè)尚未完全成為技術創(chuàng)新決策、研發(fā)投入、科研組織和成果轉化的主體。一是領軍企業(yè)數(shù)量與實力與發(fā)達國家存在差距。在全球產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入和創(chuàng)新力排行榜中，我國頂尖企業(yè)數(shù)量與美歐相比仍有差距，在整合全球創(chuàng)新資源、定義技術路線方面話語權不強。二是中小企業(yè)創(chuàng)新能力整體偏弱。大量中小企業(yè)受限于資金、人才，難以開展持續(xù)性研發(fā)活動，“專精特新”發(fā)展面臨挑戰(zhàn)。三是大中小企業(yè)融通創(chuàng)新機制不健全。產(chǎn)業(yè)鏈上下游協(xié)同創(chuàng)新不足，未能形成以領軍企業(yè)為龍頭、中小企業(yè)廣泛參與的創(chuàng)新生態(tài)圈。

4.高水平人才隊伍結構性短缺，激勵評價機制亟待優(yōu)化。人才是第一資源，但關鍵領域人才缺口巨大。一是戰(zhàn)略科學家、頂尖科技領軍人才、卓越工程師和高技能人才嚴重不足。兼具戰(zhàn)略眼光、深厚科學素養(yǎng)和卓越組織能力的復合型人才尤其稀缺。二是人才評價“破五唯”改革仍需深化?！懊弊印?、論文數(shù)量等仍是評價科研人員和機構的重要標尺，不利于鼓勵潛心研究和從事長周期、高風險的關鍵技術攻關。三是人才不合理流動與激勵不足。受短期利益驅動，科研人員頻繁更換賽道；從事基礎研究和關鍵技術攻關的人員，在薪酬待遇、職業(yè)發(fā)展上比較優(yōu)勢不明顯。

5.體制機制障礙仍存，創(chuàng)新生態(tài)體系尚不完善。深層次的制度性約束影響了創(chuàng)新活力釋放。一是新型舉國體制優(yōu)勢有待進一步發(fā)揮。在市場條件下，如何高效統(tǒng)籌配置跨部門、跨領域、跨軍民的優(yōu)勢資源，形成攻堅合力，仍需探索更有效的組織模式和運行機制。二是科技管理職能轉變不到位。管理部門仍存在干預具體項目過多過細的問題，“抓戰(zhàn)略、抓改革、抓規(guī)劃、抓服務”的定位需進一步落實。三是知識產(chǎn)權保護與運用體系不健全。侵權成本低、維權成本高的問題依然存在，知識產(chǎn)權市場化運營和價值實現(xiàn)機制不暢。四是寬容失敗的文化氛圍尚未形成。對科研探索的不確定性認識不足，急于求成的心態(tài)影響了原始創(chuàng)新和顛覆性技術的孕育。

加快推進高水平科技自立自強、實現(xiàn)關鍵核心技術突破的系統(tǒng)性對策建議

面對復雜形勢和艱巨任務，必須以系統(tǒng)觀念進行頂層設計，堅持目標導向和問題導向相結合，打好關鍵核心技術攻堅戰(zhàn)。

1.強化關鍵核心技術攻堅的體系化布局，既要打造“國家隊”與“主力軍”，也要發(fā)揮地方、行業(yè)和企業(yè)的積極性。不同的關鍵核心技術攻關在組織模式、資源配置上不盡相同，需要充分發(fā)揮政府的主動性和市場資源配置的高效性。

在國家層面：要聚焦國家重大戰(zhàn)略和行業(yè)領域共性的關鍵核心技術攻關。構建使命導向的國家實驗室體系。圍繞國家最緊迫的戰(zhàn)略需求，優(yōu)化整合現(xiàn)有基地，高標準建設一批突破型、引領型、平臺型國家實驗室，賦予其在科研選題、經(jīng)費使用、技術路線等方面的充分自主權，聚焦長遠目標和重大任務開展戰(zhàn)略性、前瞻性、基礎性研究。重塑高水平研究型大學和科研院所功能。引導高校強化基礎研究和交叉學科布局，在鼓勵自由探索的同時，加強有組織的科研，圍繞關鍵核心技術背后的科學問題開展攻關。推動科研院所聚焦國家戰(zhàn)略任務和行業(yè)共性關鍵技術，提升工程化與系統(tǒng)集成能力。

在發(fā)揮地方和企業(yè)的積極性方面：充分發(fā)揮國際科創(chuàng)中心和區(qū)域科創(chuàng)中心等發(fā)達地區(qū)科技資源豐富的優(yōu)勢，充分發(fā)揮市場機制，組建新型研發(fā)機構，聚焦地方和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關鍵核心技術問題開展攻關。充分發(fā)揮企業(yè)的創(chuàng)新主體地位。鼓勵有能力的領軍企業(yè)建設高水平中央研究院，加大基礎研究和應用基礎研究投入。支持企業(yè)牽頭組建創(chuàng)新聯(lián)合體，承擔國家重大科技項目，發(fā)揮其在市場需求洞察、快速迭代和產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同方面的優(yōu)勢，成為技術創(chuàng)新的出題人、答題人和閱卷人。

2.深化科技體制機制改革，激發(fā)關鍵核心技術突破的內(nèi)生動力與活力。完善關鍵核心技術攻關的新型舉國體制，統(tǒng)籌好政府與市場的關系。建立高層級統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機制，對關系全局和長遠的重大科技任務，實行“總師制”“揭榜掛帥”“賽馬”等機制，不問出身、擇優(yōu)支持。改革項目管理，賦予領軍科學家和團隊更大的人財物支配權和技術路線決定權，建立基于信任的長周期、滾動支持模式，寬容失敗。堅決推進科技評價改革，徹底破除“唯論文、唯職稱、唯學歷、唯獎項”，建立以創(chuàng)新價值、能力、貢獻為導向的分類評價體系。對基礎研究，側重同行評議和學術貢獻；對技術開發(fā)和工程攻關，突出市場檢驗和實際成效。探索對承擔關鍵核心技術攻關任務的團隊實行特殊評價政策。強化企業(yè)創(chuàng)新主體地位的制度保障。大幅提高企業(yè)研發(fā)費用加計扣除比例，并將基礎研究投入納入加計扣除范圍。推行政府首購、訂購等需求側政策，為自主創(chuàng)新產(chǎn)品提供早期市場。支持行業(yè)領軍企業(yè)開放供應鏈，帶動“專精特新”中小企業(yè)融入創(chuàng)新鏈。

3.夯實基礎研究與人才根基，筑牢關鍵核心技術突破的“源頭”與“底座”。大幅增加并優(yōu)化基礎研究投入。穩(wěn)步提高國家財政對基礎研究的投入強度，力爭到2030年達到發(fā)達國家平均水平。設立國家基礎研究基金，鼓勵企業(yè)和社會力量通過捐贈、設立聯(lián)合基金等方式投入基礎研究。優(yōu)化投入結構，加強對非共識、交叉學科和長周期研究的穩(wěn)定支持。實施更加積極開放的人才政策。依托北京、上海、粵港澳大灣區(qū)建設世界重要人才中心，建立與國際接軌的科研管理、人才評價和薪酬福利體系，吸引集聚全球頂尖人才。改革人才計劃，減少“帽子”的功利性綁定，支持青年科技人才獨立承擔重大項目。大規(guī)模培養(yǎng)卓越工程師和高技能人才，深化產(chǎn)教融合、校企合作。弘揚科學家精神與創(chuàng)新文化。加強科研誠信和學風建設，加大對學術不端的懲處力度。廣泛宣傳科技楷模，營造尊重科學、崇尚創(chuàng)新、寬容失敗的社會氛圍。加強全民科學素養(yǎng)教育，厚植創(chuàng)新沃土。

4.打通創(chuàng)新鏈條堵點，促進科技成果高效轉化與產(chǎn)業(yè)化。加強共性技術平臺建設。在重點產(chǎn)業(yè)領域布局建設一批國家產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心、制造業(yè)創(chuàng)新中心等共性技術研發(fā)平臺，采用市場化機制運作，解決行業(yè)關鍵共性技術供給缺失問題。強化中試熟化與早期資本支持。發(fā)展專業(yè)化中試基地，提供從實驗室到產(chǎn)業(yè)化所需的技術熟化、工藝驗證、樣品試制等服務。壯大創(chuàng)業(yè)投資規(guī)模，發(fā)展投早、投小、投硬科技的耐心資本，完善科技信貸、知識產(chǎn)權質押融資等金融產(chǎn)品。健全知識產(chǎn)權全過程管理體系。實行最嚴格的知識產(chǎn)權保護，加大侵權損害賠償力度。發(fā)展高水平知識產(chǎn)權運營服務機構，完善科技成果轉化收益分配制度，確?？蒲腥藛T和團隊獲得合理回報。

5.堅持開放合作與自主創(chuàng)新相結合，在更高起點上推進關鍵核心技術突破。主動融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡。在堅持自主可控的前提下，以更加開放的姿態(tài)參與國際科技合作。主動設計和牽頭發(fā)起國際大科學計劃和大科學工程，推動我國重大科技基礎設施面向全球開放共享。構筑制度型開放創(chuàng)新生態(tài)。在自貿(mào)試驗區(qū)、自貿(mào)港等區(qū)域試點更高水平的科技開放政策，吸引外資研發(fā)中心集聚。積極參與數(shù)字、人工智能等新興領域國際規(guī)則和標準制定。強化底線思維與風險防控。完善科技安全預警和應對機制，加強對關鍵核心技術、核心數(shù)據(jù)、頂尖人才的安全管理。在開放合作中不斷提升自主創(chuàng)新能力，確保在任何情況下都能保持科技體系的韌性和持續(xù)運轉能力。

（楊輝：中國科學院科技戰(zhàn)略咨詢研究院副院長、研究員；石彪：中國科學院科技戰(zhàn)略咨詢研究院科技安全中心主任、研究員）

總 監(jiān) 制丨王列軍車海剛

監(jiān) 制丨陳 波 王 彧 楊玉洋

主 編丨毛晶慧 編 輯丨蔣 帥