案例評析 | 馳名商標跨類保護范圍的合理劃定

廣州知識產(chǎn)權(quán)法院商標及不正當競爭審判庭庭長韋曉云、法官助理林新宇撰寫的《馳名商標跨類保護范圍的合理劃定——某信息公司訴某油條公司等侵害商標權(quán)及不正當競爭案》案例入選《中國法院2025年度案例》。現(xiàn)予轉(zhuǎn)載，以饗讀者。

基本案情

某信息公司系第1XX3號、第1XX8號、第2XX8號、第2XX9號四個注冊商標專用權(quán)人，上述商標分別使用在第9類“計算機軟件”等及第38類“通過計算機軟件提供信息傳送服務(wù)”等商品、服務(wù)上。某信息公司訴稱，其持續(xù)對上述商標進行宣傳，在計算機程序等商品服務(wù)的相關(guān)公眾中已享有較高的知名度與市場影響力，構(gòu)成馳名商標。某油條公司等開設(shè)早餐店售賣油條、豆?jié){等食品，在餐館招牌、菜單、食品包裝、店鋪裝潢、員工服裝、微信公眾號、網(wǎng)站、招商加盟廣告及展覽會等多處大量使用、標識，使用引人誤認的廣告語、宣傳材料、海報，構(gòu)成侵害其馳名商標的行為并構(gòu)成不正當競爭。請求法院判令某油條公司等停止侵權(quán)、消除影響并賠償經(jīng)濟損失200萬元。

案件焦點

1.某油條公司等的被訴行為是否構(gòu)成普通商標侵權(quán)；2.如果某信息公司四個注冊商標中的部分商標可以認定為馳名商標，某油條公司等的被訴行為是否構(gòu)成對馳名商標的侵權(quán)；3.某油條公司等的被訴行為是否構(gòu)成不正當競爭；4.如果構(gòu)成侵權(quán)，某油條公司等應(yīng)當承擔的法律責任。

法院裁判要旨

廣州知識產(chǎn)權(quán)法院經(jīng)審理認為：某油條公司等在制售油條等食品過程中，以及在宣傳“今日油條”加盟項目過程中使用、標識，屬于商業(yè)性、識別性使用行為，可以產(chǎn)生識別商品或服務(wù)來源的作用，屬于商標法規(guī)定的商標性使用行為。涉案四個注冊商標核定使用的商品或服務(wù)分別屬于《類似商品和服務(wù)區(qū)分表》第9類和第38類，與被訴標識使用的第30類、第43類商品服務(wù)類別既不相同也不類似。被訴標識與涉案注冊商標在文字、含義、顏色等構(gòu)成要素上不構(gòu)成相同或相似，相關(guān)公眾施以一般注意力易于區(qū)分，現(xiàn)有證據(jù)未能證實某油條公司等具有混淆故意或已造成公眾實際混淆，故某油條公司等不構(gòu)成普通商標侵權(quán)。

涉案注冊商標使用的文字“頭條”“今日頭條”屬于常用詞匯，使用在新聞資訊領(lǐng)域固有顯著性較弱，被訴侵權(quán)標識與涉案注冊商標分別使用在完全不同的市場，某信息公司在餐飲領(lǐng)域不具有現(xiàn)實利益，雙方在該市場上沒有直接或間接的競爭關(guān)系，某油條公司等未對馳名商標造成弱化、貶損或丑化，亦未存在不正當利用馳名商標市場聲譽的情形。故即使涉案注冊商標中的部分商標可以認定為馳名商標，某油條公司等亦不構(gòu)成對馳名商標的侵害，本案中對涉案四個注冊商標是否馳名沒有審查的必要性。

某油條公司使用的企業(yè)字號“今日油條”與“今日頭條”區(qū)別明顯，其在微信公眾號、網(wǎng)站等使用的被訴侵權(quán)標識與“今日頭條”手機APP的運行界面不構(gòu)成相同或近似，二者的廣告語及海報存在差異，故某油條公司等的行為亦未構(gòu)成不正當競爭。

綜上，某信息公司訴請某油條公司等停止侵權(quán)、賠禮道歉并賠償損失于法無據(jù)。

廣州知識產(chǎn)權(quán)法院依據(jù)《中華人民共和國商標法》第十三條、第四十八條、第五十六條、第五十七條、第五十八條，《中華人民共和國反不正當競爭法》第二條、第六條，《最高人民法院關(guān)于審核商標民事糾紛案件適用法律若干問題的解釋》第九條、第十條、第十一條、第十二條，《最高人民法院關(guān)于審理涉及馳名商標保護的民事糾紛案件應(yīng)用法律若干問題的解釋》第一條、第三條、第九條，《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國反不正當競爭法〉若干問題的解釋》第十二條，《中華人民共和國民事訴訟法》第六十七條規(guī)定，經(jīng)法院審判委員會討論決定，判決如下：駁回某信息公司的訴訟請求。某信息公司不服一審判決，提起上訴。后其申請撤回上訴，廣東省高級人民法院作出民事裁定書，準許其撤回上訴。

法官后語

韋曉云

廣州知識產(chǎn)權(quán)法院

商標及不正當競爭審判庭

庭長

林新宇

廣州知識產(chǎn)權(quán)法院

商標及不正當競爭審判庭

法官助理

本案涉及“今日頭條”等知名商標，自立案起即受到社會高度關(guān)注，并引起業(yè)界對合理劃定馳名商標跨類保護范圍問題的廣泛討論。本案從混淆及淡化兩個維度對被訴行為是否構(gòu)成商標侵權(quán)進行了詳細論證，進一步明確了馳名商標淡化構(gòu)成的認定標準，對“顯著性”判斷、“相當程度的聯(lián)系”“相關(guān)公眾”“誤導公眾”內(nèi)涵以及淡化行為具體類型等重點問題的考量因素及定性進行了詳細闡述，為互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟環(huán)境下馳名商標保護提供了重要的分析樣本。

一、馳名商標保護的基本原則

（一）寬嚴適度的高質(zhì)量保護原則

馳名商標系通過市場主體長期使用、宣傳，以其優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品或服務(wù)為基石建立起良好商業(yè)信譽的載體，承載巨大的商業(yè)價值，并可轉(zhuǎn)化為市場競爭優(yōu)勢。提供高質(zhì)量的馳名商標保護，對培育高質(zhì)量中國品牌、優(yōu)化市場營商環(huán)境、引領(lǐng)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。以習近平總書記為核心的黨中央多次強調(diào)要全面加強知識產(chǎn)權(quán)保護工作 ，從近年來國家發(fā)布的一系列綱領(lǐng)性文件來看，新格局下的知識產(chǎn)權(quán)保護由“強化保護”轉(zhuǎn)化為“全面加強保護”，既包括對拓展保護鏈條、保護手段及參與主體覆蓋面的要求，亦包括對提高知識產(chǎn)權(quán)保護質(zhì)量實現(xiàn)社會普惠的要求，而不僅僅著眼于保護強度的增加。因此，司法中對涉及馳名商標保護的審理，也應(yīng)同時兼顧保護權(quán)利和防止權(quán)利濫用，一方面要把握好馳名商標認定必要性的寬嚴程度，另一方面要全面考量個案因素確定跨類保護的范圍。

（二）誠實信用原則

誠實信用原則是一切市場活動參與者均應(yīng)遵循的基本準則，要求當事人在不損害他人合法權(quán)益和社會公共利益的前提下，善意、審慎地行使自己的權(quán)利，其具有兩重含義：其一，誠實信用原則鼓勵市場經(jīng)營主體誠信經(jīng)營，不得不正當利用他人勞動成果、攫取他人的經(jīng)營利益；其二，誠實信用原則亦要求權(quán)利人不得濫用馳名商標權(quán)利，肆意擴大保護范圍、限制合理使用，避免導致市場自由和公平競爭空間受到過度擠壓，損害他人利益乃至公共利益。

（三）利益衡平原則

馳名商標的知識產(chǎn)權(quán)屬性，決定了其追求權(quán)利人個人利益與社會公共利益平衡的價值取向，馳名商標保護制度是一種有別于普通商標的特殊保護制度，但給予馳名商標特殊的保護并不意味著馳名商標是“特權(quán)商標”，仍需考慮到馳名商標權(quán)擴張必然使得權(quán)利人與競爭者、消費者之間的利益天平失衡 ，應(yīng)當遵循利益平衡原則對馳名商標的特殊保護進行限制，在合理劃定的邊界內(nèi)鞏固利益平衡的格局。依法維護公平競爭的市場秩序，切實維護消費者、經(jīng)營者合法權(quán)益和社會公共利益，是司法審判的重要任務(wù)。

二、馳名商標跨類混淆的認定

隨著互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟步入高速發(fā)展階段，“互聯(lián)網(wǎng)＋”商業(yè)模式進一步成為新業(yè)態(tài)，市場主體“跨界”經(jīng)營已不鮮見，尤其是大型互聯(lián)網(wǎng)公司借助其競爭優(yōu)勢廣泛拓展其業(yè)務(wù)范圍，行業(yè)競爭邊界逐漸趨于模糊。因此，即使被訴標識使用于與馳名商標不相類似的商品或服務(wù)上，仍可能導致相關(guān)公眾對二者的來源產(chǎn)生混淆誤認。判斷是否構(gòu)成跨類混淆時，應(yīng)從以下五個方面進行考量：

（一）商標性使用的認定

商標的實際使用就是將特定商業(yè)標識與特定商品或服務(wù)建立聯(lián)系，并且不斷強化這種聯(lián)系的動態(tài)過程。因此，保護商標實質(zhì)上是要保護商品生產(chǎn)者、服務(wù)提供者經(jīng)過經(jīng)營而建立起來的自身與商標的唯一聯(lián)系，而非保護商業(yè)標識本身。商標性的使用必須是具備真實的使用意圖和在真實使用意圖統(tǒng)攝下的實際使用，而真實使用意圖就是指引導相關(guān)公眾知曉商品來源的意圖，此為判斷商標性使用的核心。某某油條公司等在制售油條、宣傳加盟項目等經(jīng)營活動中使用被訴標識，其使用意圖即在于使得相關(guān)公眾在消費時將其產(chǎn)品與其他同類產(chǎn)品予以區(qū)分，即識別商品服務(wù)來源于某某油條公司，實質(zhì)上亦起到識別商品來源的效果，屬于商標性使用行為。

（二）關(guān)聯(lián)類似度

從日常生活經(jīng)驗出發(fā)，相關(guān)公眾施以一般注意力對被訴侵權(quán)標識和注冊商標產(chǎn)生來源相同或具有特定聯(lián)系的誤認或混淆，往往是由于二者所使用的商品、服務(wù)類別相同或類似，又或是存在產(chǎn)業(yè)周邊、供應(yīng)鏈上下游等相當程度的關(guān)聯(lián)所導致，“近似混淆”的可能性大小與商品類別關(guān)聯(lián)程度的高低相關(guān)。《最高人民法院關(guān)于審理商標民事糾紛案件適用法律若干問題的解釋》對類似商品、服務(wù)的判斷標準進行了詳細列舉，在此不再贅述。根據(jù)該判斷標準，某某油條公司等將被訴標識使用于食品商品及餐飲服務(wù)，與核定使用在計算機軟件、通過計算機軟件或互聯(lián)網(wǎng)提供信息傳送服務(wù)等商品服務(wù)上的權(quán)利商標在功能、用途、服務(wù)目的、內(nèi)容、方式上均區(qū)別明顯，在生產(chǎn)部門、銷售渠道、服務(wù)場所等亦存在較大差異，二者關(guān)聯(lián)類似程度較低，構(gòu)成“近似混淆”的可能性較小。

（三）商標構(gòu)成要素的近似程度

商標民事糾紛司法解釋對商標比對原則進行了規(guī)定，即以相關(guān)公眾的一般注意力為主體判斷標準、隔離比對原則、整體及要部相結(jié)合原則、顯著性及知名度因素考量原則。本案中，文字部分是涉案商標標識的主要識別部分，其中“頭條”與“油條”、“今日頭條”與“今日油條”均非臆造詞，均具有特定含義，且“今日油條”直接描述了“油條”這一商品的名稱和主要特征，屬于在其第一層含義上描述性使用詞匯，且與“今日頭條”的含義截然不同。被訴標識與權(quán)利商標的文字含義具有顯著區(qū)別，且相關(guān)公眾不存在對該文字的理解偏差，結(jié)合二者在讀音、顏色、背景圖案等各要素亦存在區(qū)別，難以認為二者構(gòu)成相同或近似商標。

（四）權(quán)利商標的顯著性及相關(guān)公眾關(guān)注度

商標的顯著性是商標所具有的標示商品或服務(wù)出處并使之區(qū)別于其他主體提供的商品或服務(wù)的屬性。一般而言，商標固有的顯著性越強，其區(qū)分商品服務(wù)來源的能力就越強，消費者據(jù)此產(chǎn)生聯(lián)想的可能性也越大，獲得保護的范圍就有可能越大。同時，對于商標通過使用獲得的顯著性，亦即商標知名度，也應(yīng)當予以考量。權(quán)利商標的文字識別部分“今日”、“頭條”、“今日頭條”并非某某信息公司原創(chuàng)，而是公有領(lǐng)域的常用詞匯，且三者拆分或組合使用均具有特定的使用語境和固定含義，老百姓在日常生活中早已廣泛、長期使用。因此，當上述詞匯作為商標使用在新聞資訊領(lǐng)域時，其本身固有的顯著性難免薄弱。雖然涉案注冊商標通過某某信息公司的使用而為公眾所知，但某某信息公司將公有領(lǐng)域的常用詞匯注冊為自己的商標，在行使商標禁止權(quán)時必定受到一定的限制。被訴侵權(quán)標識的文字部分 “今日”、“油條”兩詞亦系公有領(lǐng)域的常用詞匯，具備明確的實際含義，其二者組成的“今日油條”意在說明其名稱和主要特點，相關(guān)公眾對其含義不存在理解難度或歧義，施以一般注意力即可對被訴侵權(quán)標識與涉案注冊商標加以區(qū)分。

（五）混淆的主觀過錯或?qū)嶋H產(chǎn)生混淆后果

認定商標是否構(gòu)成混淆時，通常也要考慮行為人的主觀意圖以及是否造成實際混淆的后果，如果行為人有明顯的混淆故意，并且有明確的證據(jù)證明市場的實際混淆已然發(fā)生，此時一般應(yīng)認定構(gòu)成混淆。但本案中，被訴標識與權(quán)利商標在構(gòu)成要素上既不相同也不近似，權(quán)利商標的固有顯著性亦較弱，被訴標識使用于與權(quán)利商標完全不同的商品、服務(wù)領(lǐng)域，難以認為被訴侵權(quán)人具有混淆的主觀故意。另外，某某信息公司也并未舉證證明被訴侵權(quán)行為已造成相關(guān)公眾對二者商標之間的混淆實際發(fā)生。

三、馳名商標保護范圍及淡化認定

從商標法及相關(guān)司法解釋的規(guī)范功能來看，商標受保護的本質(zhì)并非僅源于商標的合法注冊，更重要的是通過商標使用而建立起來的商業(yè)信譽。相較于普通商標而言，商標權(quán)人花費于建立良好商業(yè)信譽的成本更高，相對人侵害或不當利用馳名商標所能獲得的效益更大，導致馳名商標更易遭受侵害且造成的權(quán)利人及社會公眾的損害后果亦更大，因此需要為馳名商標提供力度更強的保護，以維護商標權(quán)人的合法權(quán)益，“跨類保護”制度亦出于此等考量。但需要指出的是，知識產(chǎn)權(quán)作為一種合理的壟斷，應(yīng)當是在平衡社會公共利益之下的有限壟斷，而不是無限擴張的，應(yīng)當遵循利益平衡原則對馳名商標的特殊保護進行限制，在合理劃定的邊界內(nèi)維持利益平衡的格局。因此，馳名商標的“跨類保護”并非跨越到各個商品和服務(wù)領(lǐng)域的“全類保護”，原則上只能跨越到具有“相當程度關(guān)聯(lián)”的領(lǐng)域，并以被訴侵權(quán)標識“誤導公眾”為限，實行適度的“跨類保護”。

總體上，馳名商標跨類保護范圍的大小受馳名商標的顯著程度、知曉程度、商品之間的關(guān)聯(lián)程度等因素的影響，但需要指出的是，對馳名商標與被訴侵權(quán)商標之間的近似度要求應(yīng)當達到足以使得相關(guān)公眾產(chǎn)生聯(lián)想并認為二者具備相當程度聯(lián)系的高度，若相關(guān)公眾在看到被訴侵權(quán)商標時僅有與馳名商標產(chǎn)生簡單聯(lián)想的可能性而無法建立相當程度的聯(lián)系時，則難以認定其對馳名商標的顯著性造成了削弱。

（一）馳名商標的顯著程度

一般而言，馳名商標的跨類保護范圍大小與馳名商標的知名度與顯著性高低成正比， 商標的馳名程度越高，其知名度輻射范圍越寬，跨類保護的范圍越大；商標的顯著性越強，其保護范圍越寬。商標的顯著性既包括該商標構(gòu)成要素的固有顯著性，亦包括該商標通過使用積累的獲得顯著性，其中固有顯著性在較長一段時間的同一社會環(huán)境下基本穩(wěn)定，獲得顯著性則可能因產(chǎn)品質(zhì)量、宣傳推廣、市場環(huán)境等變化而發(fā)生改變，固有顯著性及獲得顯著性共同起到動態(tài)影響商標顯著性的作用。因此，在判斷商標是否達到受反淡化保護的顯著性標準時，應(yīng)當綜合考量固有顯著性及獲得顯著性分別產(chǎn)生的影響，不能進行簡單區(qū)分、割裂理解。本案權(quán)利商標的主要識別部分是“頭條”和“今日頭條”文字，該兩詞匯系公有領(lǐng)域中被長期、廣泛使用的通用詞匯，其固有顯著性較弱。即使認為涉案注冊商標經(jīng)某某信息公司使用在計算機軟件等商品服務(wù)上具備了相當程度的獲得顯著性，其在與資訊類交易環(huán)境完全不同的其他領(lǐng)域仍不能對該通用詞匯的使用進行壟斷。更何況，被訴標識使用的“油條”、“今日油條”文字與涉案注冊商標并不相同或近似，其同樣是將公有領(lǐng)域中早已存在的通用詞匯進行組合和選用，若涉案注冊商標對此進行嚴格限制，顯然有失公平。

（二）商品關(guān)聯(lián)程度

只有當相關(guān)公眾認為被訴侵權(quán)標識與涉案注冊商標存在相當程度的聯(lián)系時，涉案注冊商標才有被弱化的可能，故既要準確劃定相關(guān)公眾的范圍，也要確定“相當程度聯(lián)系”所需達到的高度。馳名商標淡化認定中的“相關(guān)公眾”應(yīng)與認定馳名商標的“相關(guān)公眾”要件區(qū)分開來，認定馳名商標中的“相關(guān)公眾”是對知名度的影響范圍，而商標淡化認定中的“相關(guān)公眾”則是造成誤導的范圍。由于馳名商標淡化保護是在其所使用的商品或者服務(wù)類別之外主張權(quán)利，故而亦應(yīng)以被訴商標所使用的商品或服務(wù)類別的相關(guān)公眾作為判斷的對象。因為只有以被訴商標所使用的商品或服務(wù)類別的相關(guān)公眾作為判斷主體，才能對被訴商標是否“誤導公眾”這一結(jié)果進行判斷 。具體到本案中，被訴侵權(quán)標識使用于油條等食品以及早餐餐飲服務(wù)上，理論上其相關(guān)公眾系一般普通公眾。但從日常經(jīng)驗上判斷，早餐餐飲服務(wù)所提供的油條等食品通常是當日現(xiàn)做并現(xiàn)場提供售賣，其作為實體服務(wù)還受到經(jīng)營場所區(qū)域的嚴格限制，故其相關(guān)消費者主要是該經(jīng)營場所有限覆蓋區(qū)域內(nèi)的上班族、學生或鄰近住戶，且通常因通勤等需要對該餐飲服務(wù)的便捷性具有更高要求，而對其使用的商標標識的注意程度較低。

（三）“相當程度關(guān)聯(lián)”的“誤導公眾”標準

馳名商標之所以應(yīng)給予跨類保護，是因為馳名商標的影響已經(jīng)超出了其原本注冊或使用的商品或服務(wù)類別，因此在跨類保護時不僅要求馳名商標在其使用商品服務(wù)的相關(guān)公眾領(lǐng)域內(nèi)達到馳名的程度，還要求在主張跨類保護的商品服務(wù)領(lǐng)域相關(guān)公眾中亦具備一定的知名度。但若馳名商標本身的顯著性有限、二者使用商品服務(wù)類別相差過大，或二者存在相關(guān)公眾易于識別的因素，相關(guān)公眾即使對二者之間的關(guān)系產(chǎn)生一般聯(lián)想，也不足以建立起“相當程度的關(guān)聯(lián)”，從而導致誤認。本案中即是此種情形，被訴標識與權(quán)利商標分別使用在食品、餐飲服務(wù)以及計算機軟件等完全不同的類別上，二者分屬完全不同的市場，彼此不存在重合或關(guān)聯(lián)關(guān)系，相關(guān)公眾不易對二者之間的關(guān)系產(chǎn)生聯(lián)想。因此，某某油條公司等使用被訴標識不足以使相關(guān)公眾認為被訴商標與馳名商標具有相當程度的聯(lián)系，并不會產(chǎn)生“誤導公眾”的效果，不存在削弱權(quán)利商標與計算機軟件等商品（服務(wù)）之間的聯(lián)系，從而弱化馳名商標的情形。

總而言之，無論是從保護勤勉、鼓勵創(chuàng)新、維護公平的層面，還是從維護消費者合法權(quán)益的層面出發(fā)，對馳名商標進行特殊保護都是必要和正當?shù)摹５牵瑢τ隈Y名商標的特殊保護，應(yīng)當基于利益平衡原則合理劃定保護界限，既要防止對自由表達、適度模仿的過度限制，更要避免對市場自由和公平競爭空間的隨意擠壓。

編輯 | 黃芷丹

校對 | 羅冠明

審核 | 冼文光